Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Interim / Quarterly Report 2021

Oct 29, 2021

2021 年第三季度报告

证券代码：600446 证券简称：金证股份

深圳市金证科技股份有限公司 2021 年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人李结义、主管会计工作负责人周志超及会计机构负责人（会计主管人员）鲁丹保 证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)	年初至报告期末	年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入	1,604,668,318.80	4.83	4,197,438,730.74	16.59
归属于上市公司股东的 净利润	165,135,829.56	256.14	220,616,691.27	-7.46
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	72,672,241.87	97.67	117,699,687.91	326.81
经营活动产生的现金流 量净额	不适用	不适用	-631,156,279.78	不适用

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2021 年第三季度报告

基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率 （%） 总资产 归属于上市公司股东的 所有者权益	0.1811	234.13	0.2419	-12.70
	0.1809	234.38	0.2417	-12.78
	4.89	增加2.72 个百分点	7.63	减少4.06 个百分点
	本报告期末	上年度末		本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)
	6,154,042,950.46	5,132,712,359.32		19.90
	3,495,722,964.27	2,287,469,143.60		52.82

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3 个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

(二)非经常性损益项目和金额
		单位：元 币种：人民币
项目	本报告期金额	年初至报告期末 金额	说明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分）	116,255,764.97	115,090,102.02
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性 的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外）	1,794,361.10	14,723,745.71
计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益

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2021 年第三季度报告

与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益	1,257,208.78	2,449,384.09
单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	33,762.28	62,654.73
其他符合非经常性损益定义的损益项目		1,886,792.38
减：所得税影响额	-26,204,322.18	-28,351,204.68
少数股东权益影响额（税后）	-673,187.26	-2,944,470.89
合计	92,463,587.69	102,917,003.36

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

√适用 □不适用
项目名称 归属于上市公司股东的净利润_ 本报告期 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润_本报告期 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润_年初至报 告期末 经营活动产生的现金流量净额_ 年初至报告期末 归属于上市公司股东的所有者 权益_本报告期末	变动比例 （%）	主要原因
	256.14	主要系本期公司处置联营企业股权确认的投资 收益增加所致。
	97.67	主要系本期公司收到股权投资的收益分配所 致。
	326.81	主要系本期公司营业收入及毛利实现较大增 长，及收到股权投资的收益分配所致。
	不适用	主要系本期公司购买商品与支付职工薪酬的现 金流出增加所致。
	52.82	主要系本期公司非公开发行股票募集资金到账 所致。

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2021 年第三季度报告

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

						单位：股	单位：股	单位：股
报告期末普通股股东总数	84,158		报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）			0
	前10 名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量		持股 比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	质押、标记或冻结 情况
						股份 状态		数量
李结义	境内自然人	84,566,270		8.98	0	质押		28,000,000
杜宣	境内自然人	78,366,433		8.32	0	无		0
徐岷波	境内自然人	76,776,471		8.15	0	质押		43,000,000
赵剑	境内自然人	76,040,438		8.08	0	质押		29,200,000
深圳前海联礼阳投资有限责 任公司	其他	33,525,678		3.56	0	无		0
广东恒阔投资管理有限公司	其他	16,499,155		1.75	0	无		0
香港中央结算有限公司	其他	15,917,761		1.69	0	无		0
倪国强	境内自然人	12,965,964		1.38	0	无		0
廖祝明	境内自然人	10,080,473		1.07	0	无		0
广州市玄元投资管理有限公 司－玄元科新119 号私募证 券投资基金	其他	9,245,800		0.98	0	无		0
	前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量				股份种类及数量
					股份种类		数量
李结义	84,566,270				人民币普通股		84,566,270
杜宣	78,366,433				人民币普通股		78,366,433
徐岷波	76,776,471				人民币普通股		76,776,471
赵剑	76,040,438				人民币普通股		76,040,438
深圳前海联礼阳投资有限责 任公司	33,525,678				人民币普通股		33,525,678
广东恒阔投资管理有限公司	16,499,155				人民币普通股		16,499,155
香港中央结算有限公司	15,917,761				人民币普通股		15,917,761
倪国强	12,965,964				人民币普通股		12,965,964
廖祝明	10,080,473				人民币普通股		10,080,473
广州市玄元投资管理有限公 司－玄元科新119 号私募证 券投资基金	9,245,800				人民币普通股		9,245,800

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2021 年第三季度报告

上述股东关联关系或一致行 动的说明	1、广州市玄元投资管理有限公司－玄元科新119 号私募证券投资基金与 赵剑先生为一致行动人。 2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。
前10 名股东及前10 名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）	1、李结义通过普通账户持有84,066,270 股，通过信用交易担保证券账 户持有500,000 股，合计持有84,566,270 股。 2、倪国强通过普通账户持有6,965,964 股，通过信用交易担保证券账户 持有6,000,000 股，合计持有12,965,964 股。 3、廖祝明通过普通账户持有9,730,473 股，通过信用交易担保证券账户 持有350,000 股，合计持有10,080,473 股。 4、广州市玄元投资管理有限公司－玄元科新119 号私募证券投资基金通 过普通账户持有1,700,000 股，通过信用交易担保证券账户持有 7,545,800 股，合计持有9,245,800 股。

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用

2021 年前三季度，公司在新一届领导班子的带领下，实现整体经营业绩的稳健增长。2021 年

• 1-9 月公司实现营业收入41.97 亿元，较上年同期增加16.59%；归属于上市公司股东的净利润

• 2.21 亿元，同比下降7.46%。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.18 亿元，同比 增长326.81%。

公司前三季度营收显著增长主要系报告期内金融IT 业务增势良好。2021 年1-9 月公司金融 IT 业务实现营业收入13.46 亿元，同比增长24.96%。其中证券软件业务、资管软件业务及银行软 件业务分别增长20.47%、21.60%、16.95%。

上述收入增长主要得益于（1）核心业务增量逐步体现，尤其是证券软件业务的智能条件单、 基金投顾、公募柜台、资金系统等新产品在市场上推广应用，以及资管软件业务凭借建信金科大 资管家系统等银行理财子项目所带来的业务增量；（2）受执行新收入准则的影响，定制软件开发 项目本期验收项目增加，收入确认增加。

年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比大幅增长，主要系公 司营业收入及毛利润实现较大增长，其次是收到股权投资的收益分配所致；年初至报告期末归属 于上市公司股东的净利润同比下降，主要系去年同期处置原子公司金智维部分股权，确认了大额 投资收益，今年同比减少所致。

在金融行业数字化转型升级、多重政策释放产业利好的市场环境下，公司紧抓发展机遇，持 续加强技术产品研发，2021 年前三季度各项核心业务发展良好，重点产品和项目取得进展。证券 软件业务方面，公司进一步拓展新一代证券综合业务平台FS2.0 的应用场景，FS2.0 是基于金证

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2021 年第三季度报告

开放云原生技术平台（KOCA），采用分布式、微服务理念规划设计的，其核心子系统后台业务管 理系统已在东方财富证券上线，并在中泰证券清算系统实现技术上线。公司积极响应北交所相关 业务需求，按照监管要求稳步推进系统研发和对接工作，协助市场参与机构完成联调测试。资管 软件业务方面，公司继续推进交银理财、中邮理财、建信金科等理财子公司重点项目，并积极拓 展其他银行理财子公司的项目机会，同时重点推广TA、投资交易、资金清算等核心业务系统产品， 推进投资一体化平台的项目落地。银行软件业务方面，公司研发团队完成支付结算产品针对数字 人民币关联支撑体系的升级改造；同时完成招商银行理财子人力资源池项目合同签署、建行公有 云资源池项目合同签署，进一步扩大了与主要银行的合作规模。

在战略合作、客户拓展、产品应用领域扩宽等因素的带动下，公司多项创新业务进入快速发 展阶段，2021 年1-9 月创新业务收入同比增加48.13%。报告期内，公司与华为云、国元证券签署 全面合作框架协议，建立全面战略合作关系，并将合作设立金融科技创新实验室。金融云业务新 增3 家云开户客户，持续加速产品云化改造，推动金证订单云和私募云监管沙盒项目。

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021 年9 月30 日

编制单位:深圳市金证科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2021 年9 月30 日	2020 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	1,520,165,334.55	1,275,708,242.76
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	207,557,613.30	99,408,023.62
衍生金融资产
应收票据	2,071,468.76
应收账款	924,568,308.26	535,721,278.75
应收款项融资	4,771,840.95	49,065,384.07

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2021 年第三季度报告

预付款项	217,176,303.68	109,715,245.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	96,748,319.55	41,794,067.55
其中：应收利息	4,712,808.22
应收股利
买入返售金融资产
存货	1,381,465,012.72	1,168,005,130.59
合同资产	380,177,516.23	389,311,273.30
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	67,274,991.89	83,730,867.00
流动资产合计	4,801,976,709.89	3,752,459,513.04
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	505,677,720.14	554,342,165.28
其他权益工具投资	68,441,146.32	82,314,646.32
其他非流动金融资产
投资性房地产	540,131,058.12	550,018,678.21
固定资产	69,350,686.06	76,225,849.05
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	41,134,777.40
无形资产	13,778,612.67	11,591,658.26
开发支出
商誉	50,365,036.62	50,614,251.16
长期待摊费用	29,372,217.18	24,348,110.58
递延所得税资产	33,814,986.06	30,797,487.42
其他非流动资产
非流动资产合计	1,352,066,240.57	1,380,252,846.28
资产总计	6,154,042,950.46	5,132,712,359.32
流动负债：
短期借款	568,110,000.00	333,449,527.07
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债

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2021 年第三季度报告

应付票据	260,239,258.51	247,953,982.57
应付账款	264,074,662.52	425,065,359.15
预收款项
合同负债	749,405,475.00	678,484,918.02
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	110,852,365.48	202,784,225.93
应交税费	27,203,803.75	41,135,335.69
其他应付款	190,860,688.22	199,193,083.73
其中：应付利息
应付股利	2,140,669.20	142,581.20
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	11,901,387.91
其他流动负债	50,127,433.98	16,400,146.80
流动负债合计	2,232,775,075.37	2,144,466,578.96
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券	223,481,691.73	518,940,783.89
其中：优先股
永续债
租赁负债	29,802,189.04
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	6,042,362.03	7,066,068.92
递延所得税负债	3,974,960.31	3,839,438.37
其他非流动负债	613,210.41	613,210.41
非流动负债合计	263,914,413.52	530,459,501.59
负债合计	2,496,689,488.89	2,674,926,080.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	941,517,905.00	860,440,484.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,368,765,466.93	411,412,510.05
减：库存股	31,445,256.60	52,096,366.40
其他综合收益	21,526,817.45	21,526,817.45

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2021 年第三季度报告

专项储备
盈余公积	136,273,608.37	136,273,608.37
一般风险准备
未分配利润	1,059,084,423.12	909,912,090.13
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计	3,495,722,964.27	2,287,469,143.60
少数股东权益	161,630,497.30	170,317,135.17
所有者权益（或股东权益）合计	3,657,353,461.57	2,457,786,278.77
负债和所有者权益（或股东权益）总计	6,154,042,950.46	5,132,712,359.32

公司负责人：李结义 主管会计工作负责人：周志超 会计机构负责人：鲁丹

合并利润表 2021 年1—9 月

编制单位：深圳市金证科技股份有限公司

编制单位：深圳市金证科技股份有限公司
	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 2021 年前三季度 （1-9 月） 2020 年前三季度 （1-9 月） 4,197,438,730.74 3,600,305,285.44 4,197,438,730.74 3,600,305,285.44 4,157,376,623.05 3,604,584,294.91 3,232,879,637.89 2,781,755,523.82 13,244,515.45 11,229,678.09 137,961,697.89 119,286,606.07 252,511,291.57 243,029,319.51 552,735,005.31 459,886,922.18 -31,955,525.06 -10,603,754.76 38,813,602.40 41,336,129.39 34,790,454.89 12,054,789.93 38,930,889.07 38,858,445.58 145,385,466.51 198,984,524.64 -21,927,766.25 -27,043,703.75
项目	2021 年前三季度 （1-9 月）	2020 年前三季度 （1-9 月）
一、营业总收入	4,197,438,730.74	3,600,305,285.44
其中：营业收入	4,197,438,730.74	3,600,305,285.44
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	4,157,376,623.05	3,604,584,294.91
其中：营业成本	3,232,879,637.89	2,781,755,523.82
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	13,244,515.45	11,229,678.09
销售费用	137,961,697.89	119,286,606.07
管理费用	252,511,291.57	243,029,319.51
研发费用	552,735,005.31	459,886,922.18
财务费用	-31,955,525.06	-10,603,754.76
其中：利息费用	38,813,602.40	41,336,129.39
利息收入	34,790,454.89	12,054,789.93
加：其他收益	38,930,889.07	38,858,445.58
投资收益（损失以“－”号填列）	145,385,466.51	198,984,524.64
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-21,927,766.25	-27,043,703.75

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2021 年第三季度报告

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	1,126,424.80	-1,245,892.96
信用减值损失（损失以“－”号填列）	-2,287,953.60	-16,431,646.52
资产减值损失（损失以“－”号填列）	-6,505,963.34
资产处置收益（损失以“－”号填列）	119,492.19	177,544.40
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	216,830,463.32	216,063,965.67
加：营业外收入	257,633.92	82,018.81
减：营业外支出	214,642.83	171,156.87
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	216,873,454.41	215,974,827.61
减：所得税费用	6,282,918.07	7,300,025.45
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	210,590,536.34	208,674,802.16
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列）	210,590,536.34	208,674,802.16
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 以“-”号填列）	220,616,691.27	238,406,396.39
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）	-10,026,154.93	-29,731,594.23
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的 金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额

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2021 年第三季度报告

七、综合收益总额	210,590,536.34	208,674,802.16
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	220,616,691.27	238,406,396.39
（二）归属于少数股东的综合收益总额	-10,026,154.93	-29,731,594.23
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.2419	0.2771
（二）稀释每股收益(元/股)	0.2417	0.2771

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方 实现的净利润为： 0.00 元。

公司负责人：李结义 主管会计工作负责人：周志超 会计机构负责人：鲁丹

合并现金流量表

2021 年1—9 月

编制单位：深圳市金证科技股份有限公司

编制单位：深圳市金证科技股份有限公司
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 2021 年前三季度 （1-9 月） 2020 年前三季度 （1-9 月） 4,437,090,078.40 3,703,400,350.50 22,701,041.90 13,881,647.09 122,833,600.85 95,162,467.52 4,582,624,721.15 3,812,444,465.11 3,715,934,176.07 2,904,140,906.62 1,145,164,908.06 882,732,651.73 114,579,490.86 107,368,117.33 238,102,425.94 214,958,332.27
项目	2021 年前三季度 （1-9 月）	2020 年前三季度 （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	4,437,090,078.40	3,703,400,350.50
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	22,701,041.90	13,881,647.09
收到其他与经营活动有关的现金	122,833,600.85	95,162,467.52
经营活动现金流入小计	4,582,624,721.15	3,812,444,465.11
购买商品、接受劳务支付的现金	3,715,934,176.07	2,904,140,906.62
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	1,145,164,908.06	882,732,651.73
支付的各项税费	114,579,490.86	107,368,117.33
支付其他与经营活动有关的现金	238,102,425.94	214,958,332.27

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2021 年第三季度报告

经营活动现金流出小计	5,213,781,000.93	4,109,200,007.95
经营活动产生的现金流量净额	-631,156,279.78	-296,755,542.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	370,475,249.63	328,981,480.46
取得投资收益收到的现金	59,722,229.48	5,921,770.35
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额	253,640.13	225,298.70
处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额		19,399,336.06
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	430,451,119.24	354,527,885.57
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金	18,760,602.71	49,076,509.00
投资支付的现金	426,030,229.87	366,100,002.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额
支付其他与投资活动有关的现金	10,245.72
投资活动现金流出小计	444,801,078.30	415,176,511.00
投资活动产生的现金流量净额	-14,349,959.06	-60,648,625.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	1,081,003,753.60	3,356,365.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现 金		510,000.00
取得借款收到的现金	615,740,000.00	384,700,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	121,730,000.00	127,600,000.00
筹资活动现金流入小计	1,818,473,753.60	515,656,365.00
偿还债务支付的现金	678,648,471.38	315,558,270.55
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	101,472,449.02	56,613,226.05
其中：子公司支付给少数股东的股利、利 润		3,807,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	152,365,654.37	127,081,533.24
筹资活动现金流出小计	932,486,574.77	499,253,029.84
筹资活动产生的现金流量净额	885,987,178.83	16,403,335.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	12.20	157.19
五、现金及现金等价物净增加额	240,480,952.19	-341,000,675.92
加：期初现金及现金等价物余额	1,211,389,589.15	1,102,959,943.10
六、期末现金及现金等价物余额	1,451,870,541.34	761,959,267.18

公司负责人：李结义 主管会计工作负责人：周志超 会计机构负责人：鲁丹

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2021 年第三季度报告

(三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2020 年12 月31 日	2021 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	1,275,708,242.76	1,275,708,242.76
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	99,408,023.62	99,408,023.62
衍生金融资产
应收票据
应收账款	535,721,278.75	535,721,278.75
应收款项融资	49,065,384.07	49,065,384.07
预付款项	109,715,245.40	109,715,245.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	41,794,067.55	41,794,067.55
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	1,168,005,130.59	1,168,005,130.59
合同资产	389,311,273.30	389,311,273.30
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	83,730,867.00	83,730,867.00
流动资产合计	3,752,459,513.04	3,752,459,513.04
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	554,342,165.28	554,342,165.28
其他权益工具投资	82,314,646.32	82,314,646.32
其他非流动金融资产
投资性房地产	550,018,678.21	550,018,678.21
固定资产	76,225,849.05	76,225,849.05
在建工程
生产性生物资产
油气资产

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2021 年第三季度报告

使用权资产		13,946,587.45	13,946,587.45
无形资产	11,591,658.26	11,591,658.26
开发支出
商誉	50,614,251.16	50,614,251.16
长期待摊费用	24,348,110.58	24,348,110.58
递延所得税资产	30,797,487.42	30,797,487.42
其他非流动资产
非流动资产合计	1,380,252,846.28	1,394,199,433.73	13,946,587.45
资产总计	5,132,712,359.32	5,146,658,946.77	13,946,587.45
流动负债：
短期借款	333,449,527.07	333,449,527.07
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	247,953,982.57	247,953,982.57
应付账款	425,065,359.15	425,065,359.15
预收款项
合同负债	678,484,918.02	678,484,918.02
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	202,784,225.93	202,784,225.93
应交税费	41,135,335.69	41,135,335.69
其他应付款	199,193,083.73	199,193,083.73
其中：应付利息
应付股利	142,581.20	142,581.20
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		7,373,232.11	7,373,232.11
其他流动负债	16,400,146.80	16,400,146.80
流动负债合计	2,144,466,578.96	2,151,839,811.07	7,373,232.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券	518,940,783.89	518,940,783.89
其中：优先股
永续债
租赁负债		6,573,355.34	6,573,355.34
长期应付款

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2021 年第三季度报告

长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	7,066,068.92	7,066,068.92
递延所得税负债	3,839,438.37	3,839,438.37
其他非流动负债	613,210.41	613,210.41
非流动负债合计	530,459,501.59	537,032,856.93	6,573,355.34
负债合计	2,674,926,080.55	2,688,872,668.00	13,946,587.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	860,440,484.00	860,440,484.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	411,412,510.05	411,412,510.05
减：库存股	52,096,366.40	52,096,366.40
其他综合收益	21,526,817.45	21,526,817.45
专项储备
盈余公积	136,273,608.37	136,273,608.37
一般风险准备
未分配利润	909,912,090.13	909,912,090.13
归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计	2,287,469,143.60	2,287,469,143.60
少数股东权益	170,317,135.17	170,317,135.17
所有者权益（或股东权 益）合计	2,457,786,278.77	2,457,786,278.77
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	5,132,712,359.32	5,146,658,946.77	13,946,587.45

各项目调整情况的说明： √适用 □不适用

财政部于 2018 年 12 月颁布了修订后的《企业会计准则第 21 号——租赁》，本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行上述新租赁准则。根据衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行 本准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司董事会 2021 年10 月29 日

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