Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Interim / Quarterly Report 2009

Oct 27, 2009

深圳市金证科技股份有限公司2009 年第三季度报告

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深圳市金证科技股份有限公司

2009 年第三季度报告

二○○九年十月二十七日

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深圳市金证科技股份有限公司2009 年第三季度报告

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目 录

§1 重要提示 ............................................. 3 §2 公司基本情况 ......................................... 3 § 3 重要事项.............................................. 4 §4 附录 ................................................. 6

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§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会会议。

• 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

• 1.4 公司负责人杜宣、主管会计工作负责人周永洪及会计机构负责人（会计主管人员）周永 洪声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度 期末增减(%)
总资产(元)	1,008,798,448.04	726,919,019.75	38.78
所有者权益（或股东权益）(元)	399,670,067.30	416,119,457.32	-3.95
归属于上市公司股东的每股净资产(元)	2.91	3.03	-3.96
	年初至报告期期末 （1-9月）		比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)		18,650,648.93	-60.22
每股经营活动产生的现金流量净额(元)		0.14	-58.82
	报告期 （7-9月）	年初至报告期期末 （1-9月）	本报告期比上年同期 增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元)	2,702,233.25	16,760,489.40	不适用
基本每股收益(元)	0.02	0.12	不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益 (元)	—	0.11	不适用
稀释每股收益(元)	0.02	0.12	不适用
全面摊薄净资产收益率(%)	0.68	4.19	增加1.25个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产 收益率(%)	0.48	3.61	增加1.23个百分点

扣除非经常性损益项目和金额

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非经常性损益项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月） （元）
非流动资产处置损益	57,870.95
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免	351,023.15
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	1,580,000.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	537,011.21
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	4,144.08
少数股东权益影响额	4,843.21
所得税影响额	-222,136.47
合计	2,312,756.13

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）	报告期末股东总数（户）		16,161
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股 的数量	股份种类
杜宣	17,213,972	人民币普通股
赵剑	16,338,434	人民币普通股
徐岷波	16,200,092	人民币普通股
李结义	15,696,292	人民币普通股
中国建设银行股份有限公司－鹏华盛世创新股票型 证券投资基金(LOF)	2,299,803	人民币普通股
恒生电子股份有限公司	2,141,114	人民币普通股
许联俊	1,409,320	人民币普通股
王开因	1,300,000	人民币普通股
林招金	748,300	人民币普通股
吴亚峰	615,200	人民币普通股

§ 3 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □ 不适用

存货期末数比年初数增加129.41%，主要是公司控股子公司----深圳市齐普生信息科技

有限公司因业务增加备货增加201,590,359.91 元所致。

短期借款期末数比年初数增加4000 万元，全部为公司控股子公司----深圳市齐普生信息

• 科技有限公司因业务增加备货增加所致

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应付票据期末数比年初数增加152.53%，全部为公司控股子公司----深圳市齐普生信息科 技有限公司因业务增加备货增加所致。

应付帐款期末数比年初数增加227.83%，主要是公司控股子公司----深圳市齐普生信息 科技有限公司因增加备货而增加131,194,083.92 元

预收帐款期末数比年初数增加53.57%，主要是因为大量项目正在进行，尚未完工结算。 经营活动产生的现金流量净额期末数比年初数减少60.22%,主要是支付的各项税费增加 了70.03%，同时费用性支出有所增加。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

公司利润分配政策为：（一）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分 配政策应保持连续性和稳定性；（二）公司可以采取现金或者股票方式分配股利；（三）公司 如采取现金分配股利，应当结合公司股本规模、发展前景、利润增长状况、现金流量情况， 合理制订方案。具体的现金分红比例将由公司董事会制订分配方案，报经公司股东大会审议 批准后实施；（四）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金 红利，以偿还其占用的资金。

2009 年5 月8 日召开的公司2008 年度股东大会审议通过了2008 年度利润分配方案：公 司以2008 年末总股本为基数，向全体股东每10 股派发现金股利2.5 元（含税），共派发现 金股利3,436 万元。股东大会决议公告于2009 年5 月9 日在《证券时报》上进行了披露。 公司于2009 年5 月15 日在《证券时报》上刊登了分红派息实施公告，派发股息的股权登记 日为2009 年5 月21 日，除息日为2008 年5 月22 日，红利发放日为2009 年5 月27 日。该 利润分派方案已按期实施完毕。

深圳市金证科技股份有限公司

法定代表人:杜宣

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§4 附录

4.1

合并资产负债表

2009 年9 月30 日

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	243,415,333.92	244,605,279.88
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	86,005.00	54,525.00
应收票据	15,184,374.90	15,980,133.00
应收账款	112,406,344.37	95,470,890.78
预付款项	64,088,937.20	54,243,588.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	14,571,931.35	10,783,848.23
买入返售金融资产
存货	436,046,031.68	190,076,944.86
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	885,798,958.42	611,215,209.79
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	19,000,000.00	31,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	5,400,328.05	5,400,328.05
投资性房地产
固定资产	14,378,246.66	12,055,857.64
在建工程	71,948,541.39	54,938,439.36
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	6,607,180.90	7,240,519.97

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开发支出
商誉
长期待摊费用	1,859,852.15	1,288,906.76
递延所得税资产	3,805,340.47	3,779,758.18
其他非流动资产
非流动资产合计	122,999,489.62	115,703,809.96
资产总计	1,008,798,448.04	726,919,019.75
流动负债：
短期借款	40,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	60,000,000.00	23,760,000.00
应付账款	218,707,433.62	66,713,611.36
预收款项	200,766,749.35	130,731,865.65
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	20,792,824.13	27,819,859.47
应交税费	-9,246,393.20	3,425,028.84
应付利息
应付股利
其他应付款	29,860,786.18	14,029,347.50
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	560,881,400.08	266,479,712.82
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	9,220,000.00	8,750,000.00
非流动负债合计	9,220,000.00	8,750,000.00
负债合计	570,101,400.08	275,229,712.82
股东权益：
股本	137,440,000.00	137,440,000.00

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资本公积	135,001,985.59	133,851,865.01
减：库存股
盈余公积	29,546,867.01	29,546,867.01
一般风险准备
未分配利润	97,681,214.70	115,280,725.30
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	399,670,067.30	416,119,457.32
少数股东权益	39,026,980.66	35,569,849.61
股东权益合计	438,697,047.96	451,689,306.93
负债和股东权益合计	1,008,798,448.04	726,919,019.75

公司法定代表人: 杜宣 主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:周永洪

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母公司资产负债表

2009 年9 月30 日

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	54,384,012.18	90,278,655.94
交易性金融资产	74,225.00	54,525.00
应收票据
应收账款	35,110,852.45	36,656,876.39
预付款项	43,674,417.16	11,202,864.56
应收利息
应收股利	1,755,817.00	2,253,042.83
其他应收款	9,660,194.93	7,075,017.23
存货	96,037,946.11	61,686,942.90
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	26,881,799.44	41,399,701.01
流动资产合计	267,579,264.27	250,607,625.86
非流动资产：
可供出售金融资产	18,000,000.00	30,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	158,585,328.05	158,585,328.05
投资性房地产
固定资产	7,380,257.56	4,992,376.47
在建工程	71,948,541.39	54,938,439.36
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	4,291,422.85	4,382,020.32
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,160,986.79	1,288,906.76
递延所得税资产	1,461,571.38	1,433,833.44
其他非流动资产
非流动资产合计	262,828,108.02	255,620,904.40
资产总计	530,407,372.29	506,228,530.26
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据

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应付账款	39,271,377.95	20,195,264.77
预收款项	99,229,260.47	62,595,054.57
应付职工薪酬	12,000,534.38	17,482,021.96
应交税费	1,022,208.39	2,722,633.39
应付利息
应付股利
其他应付款	7,987,426.87	6,981,481.01
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	159,510,808.06	109,976,455.70
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	8,550,000.00	8,550,000.00
非流动负债合计	8,550,000.00	8,550,000.00
负债合计	168,060,808.06	118,526,455.70
股东权益：
股本	137,440,000.00	137,440,000.00
资本公积	133,851,865.01	133,851,865.01
减：库存股
盈余公积	24,842,487.26	24,842,487.26
未分配利润	66,212,211.96	91,567,722.29
外币报表折算差额
股东权益合计	362,346,564.23	387,702,074.56
负债和股东权益合计	530,407,372.29	506,228,530.26

公司法定代表人: 杜宣 主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:周永洪

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4.2

合并利润表

编制单位 : 深圳市金证科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）	年初至报告期期末 金额（1-9 月）	上年年初至报告期 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入	303,991,395.34	245,013,217.62	709,705,397.90	643,693,187.66
其中：营业收入	303,991,395.34	245,013,217.62	709,705,397.90	643,693,187.66
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	300,081,081.51	247,201,785.43	688,099,137.52	619,950,206.49
其中：营业成本	253,949,397.80	204,528,724.76	575,452,409.47	515,487,938.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备 金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	2,266,555.52	1,860,255.51	5,234,282.17	4,992,238.89
销售费用	12,252,958.81	10,619,481.36	28,566,338.22	28,126,892.96
管理费用	33,391,346.78	31,900,189.58	84,836,227.86	77,725,513.64
财务费用	-2,936,748.95	-2,399,691.85	-7,279,727.46	-6,542,119.85
资产减值损失	1,157,571.55	692,826.07	1,289,607.26	159,742.67
加：公允价值变 动收益（损失以 “－”号填列）		216,241.24		-1,800,904.47
投资收益 （损失以“－”号 填列）	244,963.45	376,282.13	537,011.21	625,565.12
其中：对 联营企业和合营企 业的投资收益
汇兑收益 （损失以“－”号 填列）
三、营业利润（亏损 以“－”号填列）	4,155,277.28	-1,596,044.44	22,143,271.59	22,567,641.82
加：营业外收入	541,391.02	703,912.57	2,043,994.91	4,027,275.77
减：营业外支出	34,688.10	7,942.61	50,956.73	452,044.03

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其中：非流 动资产处置损失
四、利润总额（亏损 总额以“－”号填 列）	4,661,980.20	-900,074.48	24,136,309.77	26,142,873.56
减：所得税费用	920,211.23	120,009.78	4,068,568.74	3,148,308.29
五、净利润（净亏损 以“－”号填列）	3,741,768.97	-1,020,084.26	20,067,741.03	22,994,565.27
归属于母公司 所有者的净利润	2,702,233.25	-2,147,895.33	16,760,489.40	19,834,637.18
少数股东损益	1,039,535.72	1,127,811.07	3,307,251.63	3,159,928.09
六、每股收益：
（一）基本每股 收益	0.02	-0.02	0.12	0.14
（二）稀释每股 收益	0.02	-0.02	0.12	0.14

公司法定代表人: 杜宣 主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:周永洪

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母公司利润表

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	本期金额 （7-9月）	上期金额 （7-9月）	年初至报告期期末 金额（1-9月）	上年年初至报告期期 末金额（1-9月）
一、营业收入	59,711,709.11	52,135,517.19	126,249,450.61	161,835,891.21
减：营业成本	42,551,890.58	43,046,425.93	88,407,885.09	120,825,420.54
营业税金及 附加	800,272.22	525,971.47	1,510,377.13	1,731,931.25
销售费用	1,157,392.21	1,694,121.28	2,858,624.88	3,302,470.17
管理费用	14,093,918.68	12,598,628.00	32,332,094.38	22,846,440.21
财务费用	-43,180.64	-543,389.39	-528,834.76	-1,570,128.94
资产减值损 失	535,989.15	482,776.73	278,723.75	404,671.93
加：公允价值变 动收益（损失以 “－”号填列）	0.00	11,753.77		12,899.64
投资收益（损 失以“－”号填列）	242,192.73	366,742.98	7,844,931.09	7,103,925.06
其中：对联 营企业和合营企业 的投资收益	0.00	0		0
二、营业利润（亏 损以“－”号填列）	857,619.64	-5,290,520.08	9,235,511.23	21,411,910.75
加：营业外收入	750,832.00	10,403.00	831,286.88	813,403.00
减：营业外支出	34,670.08	2,620.00	34,952.71	386,899.55
其中：非流动 资产处置损失	0.00	0		0
三、利润总额（亏 损总额以“－”号填 列）	1,573,781.56	-5,282,737.08	10,031,845.40	21,838,414.20
减：所得税费用	-27,737.94	-516,561.92	1,027,355.73	1,817,171.61
四、净利润（净亏 损以“－”号填列）	1,601,519.50	-4,766,175.16	9,004,489.67	20,021,242.59

公司法定代表人: 杜宣 主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:周永洪

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4.3

合并现金流量表

2009 年1—9 月

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	年初至报告期期末金额 （1-9月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	842,043,502.81	766,178,092.78
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	574,296.62	738,740.28
收到其他与经营活动有关的现金	36,192,817.63	98,158,573.19
经营活动现金流入小计	878,810,617.06	865,075,406.25
购买商品、接受劳务支付的现金	687,910,728.34	679,135,721.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	66,314,005.85	63,607,222.88
支付的各项税费	26,990,302.56	15,781,178.72
支付其他与经营活动有关的现金	78,944,931.38	59,667,936.37
经营活动现金流出小计	860,159,968.13	818,192,059.95
经营活动产生的现金流量净额	18,650,648.93	46,883,346.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	25,288,155.00	41,395,250.18
取得投资收益收到的现金	537,011.21	815,476.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额	11,155.00	32,410.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	0.00	0
收到其他与投资活动有关的现金	0.00	0
投资活动现金流入小计	25,836,321.21	42,243,136.24

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购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金	22,624,433.83	42,714,142.16
投资支付的现金	13,319,635.00	69,560,283.89
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	0.00	0
支付其他与投资活动有关的现金	0.00	0
投资活动现金流出小计	35,944,068.83	112,274,426.05
投资活动产生的现金流量净额	-10,107,747.62	-70,031,289.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	6,000,000.00	0
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	50,000,000.00	58,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	9,038,492.01	4,615,415.00
筹资活动现金流入小计	65,038,492.01	62,615,415.00
偿还债务支付的现金	10,000,000.00	50,350,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	39,304,578.35	6,339,942.84
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	31,600,200.20	16,093,389.00
筹资活动现金流出小计	80,904,778.55	72,783,331.84
筹资活动产生的现金流量净额	-15,866,286.54	-10,167,916.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	0.00	0
五、现金及现金等价物净增加额	-7,323,385.23	-33,315,860.35
加：期初现金及现金等价物余额	233,681,942.75	255,193,500.15
六、期末现金及现金等价物余额	226,358,557.52	221,877,639.80

公司法定代表人: 杜宣 主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:周永洪

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600446

母公司现金流量表

2009 年 1—9 月

编制单位 : 深圳市金证科技股份有限公司

单位 : 元 币种 : 人民币 审计类型 : 未经审计

项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	178,009,368.82	168,074,158.30
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	52,380,151.09	96,053,732.35
经营活动现金流入小计	230,389,519.91	264,127,890.65
购买商品、接受劳务支付的现金	150,130,449.33	138,962,917.11
支付给职工以及为职工支付的现金	27,505,617.34	16,413,153.32
支付的各项税费	9,063,486.02	6,170,653.55
支付其他与经营活动有关的现金	45,180,906.55	50,513,419.96
经营活动现金流出小计	231,880,459.24	212,060,143.94
经营活动产生的现金流量净额	-1,490,939.33	52,067,746.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	25,277,315.00	39,275,580.00
取得投资收益收到的现金	8,465,874.07	7,046,525.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额	11,155.00	9,910.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	33,754,344.07	46,332,015.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金	20,060,020.15	38,697,236.36
投资支付的现金	13,297,015.00	67,362,725.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	33,357,035.15	106,059,961.36
投资活动产生的现金流量净额	397,308.92	-59,727,946.30
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	3,021,163.80	4,615,415.00
筹资活动现金流入小计	3,021,163.80	4,615,415.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	34,360,013.35
支付其他与筹资活动有关的现金	2,352,200.20	1,969,274.00
筹资活动现金流出小计	36,712,213.55	1,969,274.00
筹资活动产生的现金流量净额	-33,691,049.75	2,646,141.00

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深圳市金证科技股份有限公司2009 年第三季度报告

600446

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-34,784,680.16	-5,014,058.59
加：期初现金及现金等价物余额	84,111,915.94	168,734,989.20
六、期末现金及现金等价物余额	49,327,235.78	163,720,930.61

公司法定代表人 : 杜宣 主管会计工作负责人 : 周永洪 会计机构负责人 : 周永洪

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