Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Interim / Quarterly Report 2007

Aug 21, 2007

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

§1 重要提示

• 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记

• 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲 了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

• 1.2 董事徐岷波因工作原因未能亲自出席本次会议，委托董事赵剑代为出席本次会议并行使表决

• 权。

1.3 公司半年度财务报告未经审计。

• 1.4 公司负责人杜宣、主管会计工作负责人周永洪及会计机构负责人（会计主管人员）崔燕玲声

• 明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 上市公司基本情况

2.1 公司基本情况简介

股票简称	金证股份
股票代码	600446
上市证券交易所	上海证券交易所
	董事会秘书	证券事务代表
姓名	杜宣（代）	刘瑛
联系地址	深圳市福田区福华路322 号文蔚大厦 22楼	深圳市福田区福华路322 号文蔚大厦22 楼
电话	0755--82955524	0755--82955527
传真	0755--82955534	0755--82955534
电子信箱	yangdr@mail.szkingdom.com	liuying@mail.szkingdom.com

2.2 主要财务数据和指标

2.2.1 主要会计数据和财务指标

1

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

单位:元 币种:人民币

			单位:元 币种:人民币
	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增 减（％）
总资产	723,156,693.12	595,008,236.38	21.54
所有者权益（或股东权益）	336,956,406.24	325,444,788.21	3.54
每股净资产(元)	2.45	2.37	3.38
	报告期（1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减 （％）
营业利润	14,336,052.06	35,205,407.04	-59.28
利润总额	14,367,411.77	35,239,230.66	-59.23
净利润	11,523,989.82	31,097,218.30	-62.94
扣除非经常性损益的净利润	8,856,069.88	3,901,197.58	127.01
基本每股收益(元)	0.08	0.45	-82.22
稀释每股收益(元)	0.08	0.45	-82.22
净资产收益率(%)	3.42	10.67	减少7.25 个百分点
经营活动产生的现金流量净 额	-31,523,111.29	-47,565,284.16	-33.73
每股经营活动产生的现金流 量净额	-0.23	-0.69	-66.67

2.2.2 非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

	单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目	金额
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外	36,664.02
委托投资损益	4,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收支净额	-5,304.31
其他非经常性损益项目	-1,363,439.77
合计	2,667,919.94

2.2.3 国内外会计准则差异

□适用 √不适用

§3 股本变动及股东情况

3.1 股份变动情况表

□适用 √不适用

3.2 股东数量和持股情况

2

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

单位：股

					单位：股	单位：股
报告期末股东总数					18316
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例(%)	持股总数	持有有限售 条件股份数 量	质押或冻结的股份数量
杜宣	境内自然人	13.52	17,213,972	10,341,972	无
徐岷波	境内自然人	12.10	16,624,292	10,271,056	无
赵剑	境内自然人	11.89	16,338,434	9,824,292	无
李结义	境内自然人	11.42	15,696,292	9,824,292	无
王开因	境内自然人	1.23	1,690,000	0	无
许联俊	境内自然人	0.62	853,302	0	未知
查玉宝	境内自然人	0.62	850,978	0	无
王海航	境内自然人	0.52	708,000	0	无
陈良萍	境内自然人	0.51	707,000	0	无
唐昶荣	境内自然人	0.50	691,420	0	无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量				股份种类
杜宣		6,872,000				人民币普通股
徐岷波		6,800,000				人民币普通股
赵剑		6,067,378				人民币普通股
李结义		5,872,000				人民币普通股
王开因		1,690,000				人民币普通股
许联俊		853,302				人民币普通股
查玉宝		850,978				人民币普通股
王海航		708,000				人民币普通股
陈良萍		707,000				人民币普通股
唐昶荣		691,420				人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动 关系的说明		1公司未知上述流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持 股信息披露管理办法》规定的一致行动人。2、公司未知前十名流通股股东 与前十名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否存在一致行动人情况。

3.3 控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

§4 董事、监事和高级管理人员

4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 √适用 □不适用

						单位：股
姓名	职务	年初持股数	本期增持 股份数量	本期减持股 份数量	期末持股数	变动原因
杜宣	董事长	17,213,972	0	0	17,213,972
赵剑	董事、总裁	17,143,056	0	804,622	16,338,434	二级市场 卖出
李结义	董事、副总	16,696,292	0	1,000,000	15,696,292	二级市场

3

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

	裁					卖出
徐岷波	董事、副总 裁	16,696,292	0	72,000	16,624,292	二级市场 卖出
王开因	董事	2,216,088	0	526,088	1,690,000	二级市场 卖出
金燕	董事	0			0
龚志忠	独立董事	0			0
李毅	独立董事	0			0
李智渊	独立董事	0			0
袁继全	独立董事				0
王凯	监事会主席	106,374	0	26,593	79,781	二级市场 卖出
吴晓琳	监事	496,402	0	123,402	373,000	二级市场 卖出
唐昶荣	监事	691,420	0	0	691,420
杜同舟	营销总监	531,862	0	81,862	450,000	二级市场 卖出
王海航	技术总监	709,148	0	1,148	708,000	二级市场 卖出
周永洪	财务总监	106,374	0	26,374	80,000	二级市场 卖出

§5 董事会报告

5.1 主营业务分行业、产品情况表

单位:元 币种:人民币

分行 业或 分产 品	营业收入	营业成本	毛利 率(%)	营业收入比上 年同期增减(%)	营业成本比上 年同期增减(%)	毛利率比上年 同期增减(%)
分行 业
信 息 技术	356,055,303.15	293,433,626.76	17.59	-1.11	-5.58	增加3.66 个百分 点
分产 品
自 行 开 发 研 制 的 软 件 产 品	862,343.91		100.00	70.07		增加0.00 个百分 点
系 统 集成	40,547,269.94	36,306,795.08	10.46	20.51	24.91	减少5.02 个百分 点
定 制 软件	24,683,742.95	576,699.04	97.66	56.49	-7.08	增加3.41 个百分 点
系 统 维护、 技 术 服务	19,489,362.06	2,288,260.53	88.26	-6.98	-65.88	增加6.46 个百分 点
建 安 工程	5,851,796.74	4,513,131.67	22.88	78.82	82.87	减少14.74 个百分 点
商 品 销售	264,620,787.55	249,748,740.44	5.62	-11.58	-11.51	减少0.06 个百分 点
合计	356,055,303.15	293,433,626.76	17.59	-1.11	-5.58	增加3.66 个百分点

4

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

5.2 主营业务分地区情况

单位:元 币种:人民币

5.2主营业务分地区情况		单位:元 币种:人民币
地区	营业收入	营业收入比上年增减（％）
东北分部	96,717.95	-287.20
华北分部	13,227,131.41	36.07
华东分部	13,994,711.43	68.09
中南分部	328,436,748.38	-7.08
西南分部	8,388,096.58	61.72
小计	364,143,405.75	-1.11
减:公司内各业务分部间相 互抵消	8,088,102.60
合计	356,055,303.15

5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□适用 √不适用

• 5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

□适用 √不适用

5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

□适用 √不适用

5.6 募集资金使用情况

5.6.1 募集资金运用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

募集资金总 额	222,504,655.82	222,504,655.82	本年度已使用募集资金总额	本年度已使用募集资金总额	本年度已使用募集资金总额	18,234,039.26
			已累计使用募集资金总额			142,774,627.77
承诺项目	拟投入金额	是否变更项 目	实际投入金额	产生 收益 情况	是否符 合计划 进度	是否符合预计收 益
软件研发基 地建设项目	49,811,700.00	是	9,935,247.11		否	否
集中式证券 交易软件项	40,000,600.00	是	29,608,345.89	累计 签订	否	否

5

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

目				8498 万元 合同 额
证券投资信 息系统项目	45,417,300.00	是			否	否
证券总部综 合业务管理 软件项目	38,143,000.00	是			否	否
企业级金融 客户服务中 心系统项目	39,685,500.00	否	36,753,546.52	累计 签订 2186 万元 合同 额	否	否
多渠道金融 电子商务平 台项目	35,356,300.00	否	26,085,188.25	累计 签订 2230 万元 合同 额	否	否
合计	248,414,400.00	--	102,382,327.77		--	--
未达到计划进度和预计收益的 说明（分具体项目）		由于2003 年公司上市后，证券行业持续低迷，且证券公司的经营环 境及管理模式与当初进行募集资金投向项目可行性研究时相比也发 生了很大变化，公司本着谨慎原则，一直没有启动证券投资信息系 统、证券总部综合业务管理软件两个募集资金投向项目。因此公司 在募集资金投向项目投入和产出上均未达到预期目标。
变更原因及变更程序说明（分 具体项目）		考虑到证券公司的经营环境及管理模式已经发生很大变化，证券投 资信息系统、证券总部综合业务管理软件的投资回报率已不能达到 当初预期，不再具有投资价值，公司经过慎重研究，决定取消这两 个募集资金投向项目。 上述变更募集资金投向项目事宜已经公司第二届董事会2006 年第五次会议及公司2006 年第三次临时股东大会审议通过。
尚未使用的募集资金用途及去 向		1、银行存款

5.6.2 变更项目情况

√适用 □不适用

6

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

单位:元 币种:人民币

	单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
变更投资项 目的资金总 额	40,392,300.00
变更后的 项目	对应的原承诺 项目	变更项目拟投入 金额	实际投入金额	产生收 益情况	是否 符合 计划 进度	是否符合预 计收益
软件研发基 地建设项目	软件研发基地 建设项目	87,733,400.00	9,935,247.11		否	否
集中式证券 交易软件项 目	集中式证券交 易软件项目	29,608,345.89	29,608,345.89	累计签 订8498 万元合 同额	否	否
	证券投资信息 系统项目				否	否
	证券总部综合 业务管理软件 项目				否	否
补充流动资 金		40,392,254.11	40,392,300.00		否	否
合计	--	157,734,000.00	79,935,893.00		--
未达到计划 进度和预计 收益的说明 （分具体项 目）

5.7 董事会下半年的经营计划修改计划

□适用 √不适用

5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的 警示及说明

□适用 √不适用

5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明 □适用 √不适用

7

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

§6 重要事项

• 6.1 收购、出售资产及资产重组

6.1.1 收购资产

• 6.1.2 出售资产

• 报告期内公司将参股公司广州广捷信息技术有限公司（本公司持有其股本的35%，原出资金额为

• 70 万元）转让给自然人温举菊。

• 6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财

• 务状况的影响。

□适用 √不适用

6.2 担保事项

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币
	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	发生日期（协议 签署日）	担保金额	担保类型	担保期	是否履 行完毕	是否为关 联方担保 （是或 否）
深圳市齐普生 信息科技有限 公司	2006年6月25日	4,000	连带责任担保	2006 年6月 25 日 ～ 2008 年6月 25 日	否	是
深圳市齐普生 信息科技有限 公司	2006年11月28日	4,000	连带责任担保	2006 年 11 月 28 日 ～ 2008 年 11 月 28 日	否	是
深圳市齐普生 信息科技有限 公司	2006年9月18日	1,750	连带责任担保	2006 年9月 18 日 ～ 2008 年9月 18 日	否	是

8

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

报告期内担保发生额合计	0
报告期末担保余额合计（A）	0
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计	9,750
报告期末对子公司担保余额合计（B）	9,750
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）	9,750
担保总额占公司净资产的比例	26.46
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）	0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 （D）	0
担保总额超过净资产50％部分的金额（E）	0
上述三项担保金额合计（C+D+E）	0

6.3 非经营性关联债权债务往来

□适用 √不适用

6.4 重大诉讼仲裁事项

√适用 □不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

6.5 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明

6.5.1 公司持有其他上市公司发行的股票和证券投资情况

√适用 □不适用

序 号	股票代 码	简称	持股数量 (股)	占该公司股权比例 (%)	初始投资成本（元）	会计核算科 目
1	600217	ST秦岭	110,000	0.016	703,560.00	交易性金融 资产
2	000812	陕西金 叶	200,000	0.059	1,819,200.00	交易性金融 资产
3	600764	中电广 通	358,804	0.108	5,352,638.07	交易性金融 资产
期末持有的其他证券投资			--	--		--
合计			--	--	7,875,398.07	--

6.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况

9

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

□适用 √不适用

6.5.3 其他重大事项的说明

□适用 √不适用

§7 财务报告

7.1 审计意见

财务报告 √未经审计 □审计

7.2 财务报表：

10

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

合并资产负债表 2007 年06 月30 日

单位: 元 币种:人民币

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		179,359,106.35	202,103,920.75
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		5,468,399.33	0
应收票据		11,362,915.44	18,732,333.00
应收账款		96,006,959.65	121,681,279.52
预付款项		36,080,702.17	24,445,049.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款		49,983,697.94	42,205,981.56
买入返售金融资产
存货		316,880,219.13	159,118,677.68
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计		695,142,000.01	568,287,242.30
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资		1.00	1.00
投资性房地产
固定资产		9,769,244.75	9,903,442.59
在建工程		4,864,275.51	3,216,646.27
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		6,163,230.67	6,435,002.02
开发支出
商誉
长期待摊费用		1,716,307.92	1,847,993.94
递延所得税资产		5,501,633.26	5,317,908.26
其他非流动资产
非流动资产合计		28,014,693.11	26,720,994.08
资产总计		723,156,693.12	595,008,236.38
流动负债：
短期借款		45,850,000.00	27,495,865.40
向中央银行借款

11

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据		52,500,000.00	47,530,888.00
应付账款		102,107,491.01	72,151,008.14
预收款项		135,886,903.07	60,550,450.15
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬		7,521,684.94	12,372,450.31
应交税费		-10,259,371.76	362,045.62
应付利息
其他应付款		9,332,662.15	5,668,052.89
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		11,740,000.00	7,020,000.00
流动负债合计		354,679,369.41	233,150,760.51
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计		354,679,369.41	233,150,760.51
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		137,440,000.00	137,440,000.00
资本公积		133,972,437.05	133,972,437.05
减：库存股
盈余公积		22,590,096.25	22,590,096.25
一般风险准备
未分配利润		42,953,872.94	31,442,254.91
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计		336,956,406.24	325,444,788.21
少数股东权益		31,520,917.47	36,412,687.66
所有者权益合计		368,477,323.71	361,857,475.87
负债和所有者权益总计		723,156,693.12	595,008,236.38

主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:崔燕玲

12

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

母公司资产负债表 2007 年06 月30 日

单位: 元 币种:人民币

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		135,291,157.69	158,244,153.00
交易性金融资产
应收票据			100,000.00
应收账款		29,764,902.23	27,102,999.05
预付款项		19,459,725.03	5,964,721.66
应收利息
应收股利		5,984,161.10	6,682,171.00
其他应收款		41,639,436.08	37,388,090.38
存货		84,312,866.15	46,713,219.23
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		56,677,482.12	26,505,623.79
流动资产合计		373,129,730.40	308,700,978.11
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资		63,164,691.47	70,623,139.09
投资性房地产
固定资产		5,523,096.37	5,781,772.82
在建工程		4,864,275.51	3,216,646.27
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		4,581,840.36	4,648,819.01
开发支出
商誉
长期待摊费用		1,544,746.70	1,630,026.68
递延所得税资产		3,563,646.43	3,365,229.77
其他非流动资产
非流动资产合计		83,242,296.84	89,265,633.64
资产总计		456,372,027.24	397,966,611.75
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款		28,919,477.81	12,075,064.68
预收款项		77,143,288.10	42,726,959.25
应付职工薪酬		2,982,761.89	4,994,075.94
应交税费		247,951.03	3,640,144.75
应付利息
应付股利
其他应付款		3,090,276.88	4,385,578.92

13

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

一年内到期的非流动负债
其他流动负债		9,300,000.00	4,700,000.00
流动负债合计		121,683,755.71	72,521,823.54
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计		121,683,755.71	72,521,823.54
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		137,440,000.00	137,440,000.00
资本公积		133,972,437.05	133,972,437.05
减：库存股
盈余公积		18,622,589.73	18,622,589.73
未分配利润		44,653,244.75	35,409,761.43
所有者权益（或股东权益）合计		334,688,271.53	325,444,788.21
负债和所有者权益（或股东权益） 总计		456,372,027.24	397,966,611.75

主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:崔燕玲

14

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

合并利润表 2007 年1-6 月

单位: 元 币种:人民币

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

编制单位:深圳市金证科技股份有限公司		单位	:元 币种:人民币
项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业总收入		356,055,303.15	339,511,377.02
其中：营业收入		356,055,303.15	339,511,377.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
其中：营业成本		293,433,626.76	290,144,069.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加		2,017,590.93	1,247,193.53
销售费用		16,516,336.91	15,431,158.74
管理费用		33,069,772.05	28,875,110.84
财务费用		-1,462,863.43	-4,352,433.93
资产减值损失		-3,218,651.90	-26,709,959.23
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-2,406,816.33	0
投资收益（损失以“－”号填列）		1,043,376.56	329,169.23
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		14,336,052.06	35,205,407.04
加：营业外收入		47,729.42	58,305.32
减：营业外支出		16,369.71	24,481.70
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		14,367,411.77	35,239,230.66
减：所得税费用		1,121,097.09	869,971.11
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		13,246,314.68	34,369,259.55
归属于母公司所有者的净利润		11,523,989.82	31,097,218.30
少数股东损益		1,722,324.86	3,272,041.25
六、每股收益：
（一）基本每股收益		0.08	0.45
（二）稀释每股收益		0.08	0.45

主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:崔燕玲

15

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

母公司利润表 2007 年1-6 月

单位: 元 币种:人民币

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

编制单位:深圳市金证科技股份有限公司		单位	:元 币种:人民币
项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业收入		65,628,254.40	52,335,610.97
减：营业成本		48,666,024.34	36,004,627.92
营业税金及附加		645,258.93	332,835.85
销售费用		1,771,162.84	1,835,701.55
管理费用		8,296,115.64	14,089,718.98
财务费用		-800,996.28	-322,416.10
资产减值损失		-2,845,008.30	-26,709,959.23
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）			4,468,157.60
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		9,895,697.23	31,573,259.60
加：营业外收入		4,404.40	24,363.56
减：营业外支出		2,450.00	23,258.10
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		9,897,651.63	31,574,365.06
减：所得税费用		641,796.52
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		9,255,855.11	31,574,365.06

主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:崔燕玲

16

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

合并现金流量表 2007 年1-6 月

单位:元 币种:人民币

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

编制单位:深圳市金证科技股份有限公司			单位:元 币种:人民币
项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		515,765,490.62	405,996,930.30
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还		149,674.85	29,220.06
收到其他与经营活动有关的现金		11,081,085.85	17,463,341.22
经营活动现金流入小计		526,996,251.32	423,489,491.58
购买商品、接受劳务支付的现金		487,245,440.07	415,115,737.48
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金		28,724,461.29	22,942,570.59
支付的各项税费		12,451,904.00	7,032,926.77
支付其他与经营活动有关的现金		30,097,557.25	25,963,540.90
经营活动现金流出小计		558,519,362.61	471,054,775.74
经营活动产生的现金流量净额		-31,523,111.29	-47,565,284.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		17,077,245.01	16,647,475.42
取得投资收益收到的现金		1,043,376.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		18,120,621.57	16,647,475.42
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金		3,074,193.96	1,251,090.45

17

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

投资支付的现金		24,962,460.67	2,547,374.89
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		28,036,654.63	3,798,465.34
投资活动产生的现金流量净额		-9,916,033.06	12,849,010.08
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金		55,850,000.00	50,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金		1,000,000.00
筹资活动现金流入小计		56,850,000.00	50,000,000.00
偿还债务支付的现金		30,000,000.00	30,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		7,255,670.05	792,135.34
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润		6,614,095.05
支付其他与筹资活动有关的现金		900,000.00
筹资活动现金流出小计		38,155,670.05	30,792,135.34
筹资活动产生的现金流量净额		18,694,329.95	19,207,864.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响
五、现金及现金等价物净增加额		-22,744,814.40	-15,508,409.42
加：期初现金及现金等价物余额		190,176,991.66	157,909,960.18
六、期末现金及现金等价物余额		167,432,177.26	142,401,550.76
补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润		13,246,314.68	34,369,259.55
加：资产减值准备		-3,419,284.02	-25,620,576.20
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性 生物资产折旧		1,504,419.56	1,983,955.48
无形资产摊销		279,771.35	92,720.37
长期待摊费用摊销		131,686.02	140,053.80
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失（收益以“－”号填列）			5,444.54
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）		-2,215.68	792,135.34
投资损失（收益以“－”号填列）		-1,043,376.56	329,169.23
递延所得税资产减少（增加以“－”号填 列）		-481,250.74
递延所得税负债增加（减少以“－”号填 列）

18

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

存货的减少（增加以“－”号填列）		-82,562,246.89	-96,865,512.80
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列）		7,902,740.92	-23,379,736.29
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列）		32,920,330.07	60,587,802.82
其他
经营活动产生的现金流量净额		-31,523,111.29	-47,565,284.16
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额		167,432,177.26	142,401,550.76
减：现金的期初余额		190,176,991.66	157,909,960.18
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额		-22,744,814.40	-15,508,409.42

主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:崔燕玲

19

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

母公司现金流量表 2007 年1-6 月

单位:元 币种:人民币

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

编制单位:深圳市金证科技股份有限公司			单位:元 币种:人民币
项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		109,451,322.46	86,091,865.48
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		16,140,169.72	13,899,582.03
经营活动现金流入小计		125,591,492.18	99,991,447.51
购买商品、接受劳务支付的现金		94,042,035.11	108,919,060.63
支付给职工以及为职工支付的现金		6,419,002.05	12,100,301.09
支付的各项税费		6,656,464.65	2,548,144.91
支付其他与经营活动有关的现金		47,742,648.96	10,752,759.41
经营活动现金流出小计		154,860,150.77	134,320,266.04
经营活动产生的现金流量净额		-29,268,658.59	-34,328,818.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金			14,172,097.01
取得投资收益收到的现金		8,156,457.52	500,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		8,156,457.52	14,672,097.01
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金		1,840,794.24	600,874.28
投资支付的现金			3,001,417.41
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,840,794.24	3,602,291.69
投资活动产生的现金流量净额		6,315,663.28	11,069,805.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金

20

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响
五、现金及现金等价物净增加额		-22,952,995.31	-23,259,013.21
加：期初现金及现金等价物余额		158,244,153.00	123,342,509.92
六、期末现金及现金等价物余额		135,291,157.69	100,083,496.71
补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润		9,255,855.11	31,574,365.06
加：资产减值准备		-2,855,258.30	-26,638,194.98
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性 生物资产折旧		446,841.45	1,064,906.77
无形资产摊销		66,978.65	13,679.70
长期待摊费用摊销		85,279.98
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失（收益以“－”号填列）			5,304.54
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）
投资损失（收益以“－”号填列）			-4,534,136.02
递延所得税资产减少（增加以“－”号填 列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填 列）
存货的减少（增加以“－”号填列）		37,599,646.92	-41,409,014.76
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列）		-50,479,860.58	-30,610,971.70
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列）		-23,388,141.82	36,205,242.86
其他
经营活动产生的现金流量净额		-29,268,658.59	-34,328,818.53
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额		135,291,157.69	100,083,496.71
减：现金的期初余额		158,244,153.00	123,342,509.92
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额		-22,952,995.31	-23,259,013.21

主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:崔燕玲

21

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

合并所有者权益变动表 2007 年1-6 月

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目		本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额
		归属于母公司所有者权益						少数股东权 益	所有者权益合 计
	实收资本(或 股本)	资本公积	减： 库存 股	盈余公积	一 般 风 险 准 备	未分配利润	其他
一、上年 年末余额	137,440,000.00	133,972,437.05		21,935,336.49		27,048,993.42		36,412,687.66	356,809,454.62
加：会计 政策变更				654,759.76		4,393,261.49			5,048,021.25
前期差错 更正
二、本年 年初余额	137,440,000.00	133,972,437.05		22,590,096.25		31,442,254.91		36,412,687.66	361,857,475.87
三、本年 增减变动 金额（减 少以“－” 号填列）						11,523,989.82	-12,371.79	-4891770.19	6619847.84
（一）净 利润						11,523,989.82		1,722,324.86	13,246,314.68
（二）直 接计入所 有者权益 的利得和 损失							-12,371.79		-12,371.79
1．可供出 售金融资 产公允价 值变动净 额
2．权益法 下被投资 单位其他 所有者权 益变动的 影响
3．与计入 所有者权 益项目相 关的所得 税影响
4．其他							-12,371.79		-12,371.79

22

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

上述（一） 和（二） 小计						11,523,989.82	-12,371.79	1,722,324.86	13233942.89
（三）所 有者投入 和减少资 本
1．所有者 投入资本
2．股份支 付计入所 有者权益 的金额
3．其他
（四）利 润分配
1．提取盈 余公积
2．提取一 般风险准 备
3．对所有 者（或股 东）的分 配								-6614095.05	-6614095.05
4．其他
（五）所 有者权益 内部结转
1．资本公 积转增资 本（或股 本）
2．盈余公 积转增资 本（或股 本）
3．盈余公 积弥补亏 损
4．其他
四、本期 期末余额	137,440,000.00	133,972,437.05		22,590,096.25		42966244.73	-12,371.79	31,520,917.47	368,477,323.71

23

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

单位:元 币种:人民币

项目		上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额	上年同期金额
		归属于母公司所有者权益						少数股东权 益	所有者权益合 计
	实收资本(或 股本)	资本公积	减： 库存 股	盈余公积	一 般 风 险 准 备	未分配利润	其 他
一、上年 年末余额	68,720,000.00	204,509,843.41		19,112,866.41		-29,969,716.72		28,176,162.57	290,549,155.67
加：会计 政策变更
前期差错 更正
二、本年 年初余额	68,720,000.00	204,509,843.41		19,112,866.41		-29,969,716.72		28,176,162.57	290,549,155.67
三、本年 增减变动 金额（减 少以“－” 号填列）		-1,937,978.40				31,097,218.30		3,272,041.25	32,431,281.15
（一）净 利润						31,097,218.30		3,272,041.25	34,369,259.55
（二）直 接计入所 有者权益 的利得和 损失		-1,937,978.40							-1,937,978.40
1．可供出 售金融资 产公允价 值变动净 额
2．权益法 下被投资 单位其他 所有者权 益变动的 影响
3．与计入 所有者权 益项目相 关的所得 税影响
4．其他
上述（一） 和（二） 小计		-1,937,978.40				31,097,218.30		3,272,041.25	32431281.15
（三）所 有者投入 和减少资 本
1．所有者 投入资本

24

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

2．股份支 付计入所 有者权益 的金额
3．其他
（四）利 润分配
1．提取盈 余公积
2．提取一 般风险准 备
3．对所有 者（或股 东）的分 配
4．其他
（五）所 有者权益 内部结转
1．资本公 积转增资 本（或股 本）
2．盈余公 积转增资 本（或股 本）
3．盈余公 积弥补亏 损
4．其他
四、本期 期末余额	68,720,000.00	202,571,865.01		19,112,866.41		1,127,501.58		31,448,203.82	322,980,436.82

主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:崔燕玲

25

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

母公司所有者权益变动表 2007 年1-6 月

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目			本期金额	本期金额
	实收资本(或股 本)	资本公积	减：库 存股	盈余公积	未分配利润	所有者权益合 计
一、上年年末余额	137,440,000.00	133,972,437		18,069,932.01	30,914,397.90	320,396,766.96
加：会计政策变更				552,657.72	4,495,363.53	5,048,021.25
前期差错更正
二、本年年初余额	137,440,000.00	133,972,437.05		18,622,589.73	35,409,761.43	325,444,788.21
三、本年增减变动金 额（减少以“－”号填 列）					9,243,483.32	9,243,483.32
（一）净利润					9,255,855.11	9,255,855.11
（二）直接计入所有 者权益的利得和损失
1．可供出售金融资产 公允价值变动净额
2．权益法下被投资单 位其他所有者权益变 动的影响
3．与计入所有者权益 项目相关的所得税影 响
4．其他					-12,371.79	-12,371.79
上述（一）和（二） 小计					9,243,483.32	9,243,483.32
（三）所有者投入和 减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有 者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东） 的分配
3．其他
（五）所有者权益内 部结转
1．资本公积转增资本 （或股本）
2．盈余公积转增资本 （或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额	137,440,000.00	133,972,437.05		18,622,589.73	44,653,244.75	334,688,271.53

26

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

单位:元 币种:人民币

项目			上年同期金额	上年同期金额
	实收资本(或股 本)	资本公积	减：库 存股	盈余公积	未分配利润	所有者权益合 计
一、上年年末余额	68,720,000.00	204,509,843.41		16,154,447.79	-27,011,298.10	262,372,993.10
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额	68,720,000.00	204,509,843.41		16,154,447.79	-27,011,298.10	262,372,993.10
三、本年增减变动金 额（减少以“－”号填 列）		-1,937,978.40			31,574,365.06	29,636,386.66
（一）净利润					31,574,365.06	31,574,365.06
（二）直接计入所有 者权益的利得和损失		-1,937,978.40				-1,937,978.40
1．可供出售金融资产 公允价值变动净额
2．权益法下被投资单 位其他所有者权益变 动的影响
3．与计入所有者权益 项目相关的所得税影 响
4．其他		-1,937,978.40				-1,937,978.40
上述（一）和（二） 小计		-1,937,978.40			31,574,365.06	29,636,386.66
（三）所有者投入和 减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有 者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东） 的分配
3．其他
（五）所有者权益内 部结转
1．资本公积转增资本 （或股本）
2．盈余公积转增资本 （或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额	68,720,000.00	202,571,865.01		16,154,447.79	4,563,066.96	292,009,379.76

主管会计工作负责人:周永洪 会计机构负责人:崔燕玲

27

深圳市金证科技股份有限公司 2007 年半年度报告摘要

7.3 报表附注

7.3.1 本报告期无会计政策、会计估计变更和会计差错更正。

7.3.2 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化

28