Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Interim / Quarterly Report 2006

Oct 22, 2006

深圳市金证科技股份有限公司

二○○六年第三季度报告

二○○六年十月二十日

深圳市金证科技股份有限公司 2006 年第三季度报告

目 录

§1 重要提示.................................................... §2 公司基本情况简介............................................

§3 管理层讨论与分析............................................ §4 附录........................................................

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深圳市金证科技股份有限公司 2006 年第三季度报告

§1 重要提示

1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

• 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

1.4 公司负责人杜宣 , 主管会计工作负责人周永洪 , 会计机构负责人（会计主管人员）崔燕玲 声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 公司基本信息

2.1公司基本信息
股票简称	金证股份	变更前简称(如有)
股票代码	600446
	董事会秘书		证券事务代表
姓名	杜宣(代)		刘瑛
联系地址	深圳市福田区福华路322号文蔚大厦22楼		深圳市福田区福华路322 号 文蔚大厦22楼
电话	0755--82955524		0755--82955527
传真	0755--82955534		0755--82955534
电子信箱	dux@mail.szkingdom.com		liuying@mail.szkingdom.com

2.2 财务资料

2.2.1 主要会计数据及财务指标

币种 : 人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上 年度期末增减 （％）
总资产(元)	578,455,522.83	454,234,017.48	27.35
股东权益（不含少数股东权益）(元)	309,857,013.25	262,372,993.10	18.10
每股净资产(元)	2.25	3.82	-41.10
调整后的每股净资产(元)	2.25	3.81	-40.94

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	报告期(7-9月)	年初至报告期期 末(1-9月)	年初至报告期期 末(1-9月)	本报告期比上年 同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额(元)		-40,754,974.90		-54.65
每股收益(元)	0.13		0.36	111.76
净资产收益率(%)	5.87		15.91	增加320.90 个 百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 (%)	3.45		4.71	增加49.52 个百 分点
非经常性损益项目			金额（单位：元）
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资 产产生的损益			-119,898.14
各种形式的政府补贴			535,202.97
短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金 融机构获得的短期投资收益）			453,195.59
委托投资损益			33,000,000.00
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他 各项营业外收入、支出			16,434.10
以前年度已经计提各项减值准备的转回			862,247.93
所得税影响数			-37,500.00
合计			34,709,682.45

2.2.2 利润表

单位 : 元 币种 : 人民币 审计类型 : 未经审计

	单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币	审计类型:未经审计	审计类型:未经审计
项目	合并		母公司
	本期数 (7-9月)	上年同期数 (7－9月)	本期数 (7－9月)	上年同期数 (7－9月)
一、主营业务收入	194,599,809.75	198,255,551.10	34,925,684.89	17,023,784.10
减：主营业务成本	160,333,861.90	173,344,427.60	22,246,419.51	10,574,413.04
主营业务税金及附加	759,582.87	426,783.14	85,692.91	50,313.47
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列）	33,506,364.98	24,484,340.36	12,593,572.47	6,399,057.59
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列）	0	0	0
减:营业费用	7,950,297.71	5,566,321.01	409,445.74	889,295.55
管理费用	13,048,250.76	13,909,433.96	3,502,452.34	7,206,222.54
财务费用	-1,279,619.73	-1,247,670.19	-368,021.21	-44,086.96
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	13,787,436.24	6,256,255.58	9,049,695.60	-1,652,373.54
加：投资收益（损失以“-”号填列）	7,172,928.16	766,981.32	9,904,943.49	5,784,181.18
补贴收入	505,982.91	1,149,300.00	0	1,149,300.00

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营业外收入	5,364.30	101,488.29	10,086.00	101,368.29
减：营业外支出	113,431.90	22,698.97	114,653.60	22,498.97
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	21,358,279.71	8,251,326.22	18,850,071.49	5,359,976.96
减：所得税	1,973,932.10	127,197.15	1,123,165.72
减：少数股东损益	1,180,295.08	2,764,152.11	0
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列）	18,204,052.53	5,359,976.96	17,726,905.77	5,359,976.96

单位 : 元 币种 : 人民币 审计类型 : 未经审计

	单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币	审计类型:未经审计	审计类型:未经审计
项目	合并		母公司
	本期数 (1-9月)	上年同期数 (1-9月)	本期数 (1-9月)	上年同期数 (1-9月)
一、主营业务收入	534,111,186.77	442,590,950.04	87,261,295.86	77,373,149.81
减：主营业务成本	450,477,931.16	370,659,067.46	58,251,047.43	49,004,858.67
主营业务税金及附加	2,006,776.40	2,103,546.81	418,528.76	1,026,827.46
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列）	81,626,479.21	69,828,335.77	28,591,719.67	27,341,463.68
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列）			0
减:营业费用	23,381,456.45	15,584,081.40	2,245,147.29	2,246,578.85
管理费用	41,923,361.60	41,426,884.33	17,592,171.32	23,940,945.30
财务费用	-5,632,053.66	-3,016,855.78	-690,437.31	-266,730.88
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	21,953,714.82	15,834,225.82	9,444,838.37	1,420,670.41
加：投资收益（损失以“-”号填列）	34,212,056.62	760,226.83	41,083,060.32	9,341,433.81
补贴收入	535,202.97	1,236,530.78	0	1,149,300.00
营业外收入	34,449.56	202,375.00	34,449.56	202,254.77
减：营业外支出	137,913.60	151,078.07	137,911.7	22,498.97
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	56,597,510.37	17,882,280.36	50,424,436.55	12,091,160.02
减：所得税	2,843,903.21	623,301.04	1,123,165.72	185,369.77
减：少数股东损益	4,452,336.33	5,353,189.07
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列）	49,301,270.83	11,905,790.25	49,301,270.83	11,905,790.25

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2.3 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表 ( 已完成股权分置改革 )

单位：股

	单位：股	单位：股
报告期末股东总数（户）	11138
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称)	期末持有无限售条件 流通股的数量	种类
合肥迅智软件科技有限公司	1,411,708	人民币普通股
深圳市兆尊信息技术有限公司	1,132,400	人民币普通股
杨美蓉	1,025,391	人民币普通股
陈国良	724,463	人民币普通股
余润牛	551,855	人民币普通股
毕惠兰	481,270	人民币普通股
高新强	443,291	人民币普通股
林招金	410,000	人民币普通股
吴亚峰	383,000	人民币普通股
宋 晓	327,250	人民币普通股

§3 管理层讨论与分析

3.1 公司报告期内经营活动总体状况的简要分析

报告期内，公司坚持以金融 IT 为主业，借助于证券 IT 行业整体市场回暖的良好机遇， 努力进行市场推广，扩大公司核心产品的市场占有率，根据市场需求，不断开发新业务系统， 取得了较好的业绩。同时，公司加大力度对存放在天一证券委托理财资金进行催收，报告期 内，深圳中院将天一证券名下的宁波富达股票 1,302,400 股扣划到本公司证券帐户中。 2006 年 1 月至 9 月，公司实现净利润 49,301,270.83 元，与去年同期相比，增幅达 314% 。

3.1.1 占主营收入或主营业务利润总额 10% 以上的主营行业或产品情况 √ 适用 □ 不适用

单位 : 元 币种 : 人民币 审计类型 : 未经审计

	主营业务收入	主营业务成本	毛利率(%)
分行业
信息技术	534,111,186.77	450,477,931.16	15.66
分产品

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自行开发研制的软件 产品	296,581.19		100.00
系统集成	61,115,119.15	50,077,137.13	18.06
定制软件	23,250,885.35	802,246.76	96.55
系统维护、技术服务	31,881,345.32	4,786,716.27	84.99
建筑智能工程	2,518,835.80	1,946,122.55	22.74
商品销售	415,048,419.96	392,865,708.45	5.34

3.1.2 公司经营的季节性或周期性特征

□ 适用 √ 不适用

• 3.1.3 报告期利润构成情况（主营业务利润、其他业务利润、期间费用、投资收益、补贴收 入与营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比的重大变动及原因的说明）

□ 适用 √ 不适用

• 3.1.4 主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明

• 适用 √ 不适用

• 3.1.5 主营业务盈利能力（毛利率）与前一报告期相比发生重大变化的情况及其原因说明

• 适用 √ 不适用

• 3.2 重大事项及其影响和解决方案的分析说明

• 适用 √ 不适用

• 3.3 会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原因说明

• 适用 √ 不适用

• 3.4 经审计且被出具 " 非标意见 " 情况下董事会和监事会出具的相关说明

• 适用 √ 不适用

• 3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及说明

• 适用 √ 不适用

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• 3.6 公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况

□ 适用 √ 不适用

• 3.7 公司原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况

□ 适用 √ 不适用

• 3.8 截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的股改工作时间安排说明

□ 适用 √ 不适用

截止本次季报公告日，未进入股改程序公司的相关说明

□ 适用 √ 不适用

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§4 附录

资产负债表 2006 年 9 月 30 日

编制单位 : 深圳市金证科技股份有限公司

单位 : 元 币种 : 人民币 审计类型 : 未经审计

	单位:元 币种:人民	单位:元 币种:人民	币 审计类型:未经审计	币 审计类型:未经审计
项目	合并		母公司
	期末数	期初数	期末数	期初数
流动资产：
货币资金	133,065,905.68	167,909,960.18	93,676,292.34	133,342,509.92
短期投资	59,604,607.84	37,830,607.34	57,063,874.42	37,525,608.14
应收票据	9,889,833.00	15,125,325.97		14,975,325.97
应收股利			6,682,171.00	5,106,911.10
应收利息
应收账款	95,639,083.87	77,972,259.09	27,777,302.31	12,563,339.55
其他应收款	9,313,930.69	5,575,956.15	3,746,171.25	1,536,550.42
预付账款	20,613,518.18	14,763,761.48	8,046,370.91	10,901,490.17
应收补贴款
存货	228,486,831.29	115,243,019.41	72,826,113.70	22,502,196.24
待摊费用	428,885.10	143,605.97
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产			54,257,525.03	5,672,883.68
流动资产合计	557,042,595.65	434,564,495.59	324,075,820.96	244,126,815.19
长期投资：
长期股权投资	1.00	1.00	70,804,566.77	65,020,752.52
长期债权投资
长期投资合计	1.00	1.00	70,804,566.77	65,020,752.52
其中：合并价差
其中：股权投资差额
固定资产：
固定资产原价	19,469,446.65	21,693,089.03	10,194,092.86	13,574,543.45
减：累计折旧	8,737,205.30	9,427,332.41	3,799,024.55	5,870,456.09
固定资产净值	10,732,241.35	12,265,756.62	6,395,068.31	7,704,087.36
减：固定资产减值准备	395,930.53	762,916.37	264,492.36	631,478.20

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固定资产净额	10,336,310.82	11,502,840.25	6,130,575.95	7,072,609.16
工程物资
在建工程	7,463,056.74	6,938,382.06	7,463,056.74	6,938,382.06
固定资产清理
固定资产合计	17,799,367.56	18,441,222.31	13,593,632.69	14,010,991.22
无形资产及其他资产：
无形资产	1,665,172.35	759,164.94	56,633.09	76,694.10
长期待摊费用	1,948,386.27	469,133.64	1,672,666.67
其他长期资产
无形资产及其他资产合计	3,613,558.62	1,228,298.58	1,729,299.76	76,694.10
递延税项：
递延税款借项
资产总计	578,455,522.83	454,234,017.48	410,203,320.18	323,235,253.03
流动负债：
短期借款	30,000,000.00	30,000,000.00		10,000,000.00
应付票据	57,500,000.00	35,163,078.00
应付账款	29,748,379.04	42,999,750.43	19,860,122.21	12,357,532.52
预收账款	94,838,652.65	34,729,274.02	54,601,828.83	19,133,249.12
应付工资	3,615,191.06	7,680,256.18	1,799,392.85	6,422,291.20
应付福利费	3,544,559.69	2,959,609.74	2,234,177.98	1,902,121.74
应付股利
应交税金	-9,206,652.67	-3,768,206.51	755,796.06	-228,825.68
其他应交款	18,930.86	37,262.77		2,101.21
其他应付款	13,688,323.71	1,438,580.54	13,344,490.55	1,170,307.17
预提费用	4,667,201.80	5,325,256.64	3,058,264.45	3,903,482.65
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计	228,414,586.14	156,564,861.81	95,654,072.93	54,662,259.93
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款	6,676,152.26	7,120,000.00	4,700,000.00	6,200,000.00
其他长期负债
长期负债合计	6,676,152.26	7,120,000.00	4,700,000.00	6,200,000.00
递延税项：
递延税款贷项

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负债合计	235,090,738.40	163,684,861.81	100,354,072.93	60,862,259.93
少数股东权益	33,507,771.18	28,176,162.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	137,440,000.00	68,720,000.00	137,440,000.00	68,720,000.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额	137,440,000.00	68,720,000.00	137,440,000.00	68,720,000.00
资本公积	133,972,592.73	204,509,843.41	133,964,826.73	204,509,843.41
盈余公积	19,112,866.41	19,112,866.41	16,154,447.79	16,154,447.79
其中：法定公益金		6,370,302.09		5,384,162.55
未分配利润	19,331,554.11	-29,969,716.72	22,289,972.73	-27,011,298.10
拟分配现金股利
外币报表折算差额
减：未确认投资损失
所有者权益（或股东权益）合计	309,857,013.25	262,372,993.10	309,849,247.25	262,372,993.10
负债和所有者权益（或股东权益）总 计	578,455,522.83	454,234,017.48	410,203,320.18	323,235,253.03

公司法定代表人 : 杜宣 主管会计工作负责人 : 周永洪 会计机构负责人 : 崔燕玲

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深圳市金证科技股份有限公司 2006 年第三季度报告

现金流量表 2006 年 1-9 月

编制单位 : 深圳市金证科技股份有限公司

单位 : 元 币种 : 人民币 审计类型 : 未经审计

项目	合并数	母公司数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	689,004,376.15	139,692,976.17
收到的税费返还	58,970.27	0
收到的其他与经营活动有关的现金	18,702,367.11	1,866,439.56
现金流入小计	707,765,713.53	141,559,415.73
购买商品、接受劳务支付的现金	673,699,566.17	147,494,549.22
支付给职工以及为职工支付的现金	30,115,204.65	11,956,857.74
支付的各项税费	9,939,369.05	3,021,882.94
支付的其他与经营活动有关的现金	34,766,548.56	18,419,070.44
现金流出小计	748,520,688.43	180,892,360.34
经营活动产生的现金流量净额	-40,754,974.90	-39,332,944.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金	27,046,416.98	23,031,401.41
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金	332,660.57	2,479,519.83
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金	0
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计	27,379,077.55	25,510,921.24
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金	3,808,572.09	2,810,740.68
投资所支付的现金	6,284,203.32	3,033,453.53
支付的其他与投资活动有关的现金	0	0
现金流出小计	10,092,775.41	5,844,194.21
投资活动产生的现金流量净额	17,286,302.14	19,666,727.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金	0
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金	80,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计	80,000,000.00
偿还债务所支付的现金	80,000,000.00	10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金	1,375,381.74	0

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深圳市金证科技股份有限公司 2006 年第三季度报告

其中：支付少数股东的股利	0	0
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
现金流出小计	81,375,381.74	10,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额	-1,375,381.74	-10,000,000.00
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-24,844,054.50	-29,666,217.58
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	49,301,270.83	49,301,270.83
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列)	4,452,336.33
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备	257,273.82	-55,755.76
固定资产折旧	2,786,705.50	1,387,269.64
无形资产摊销	189,659.59	20,061.01
长期待摊费用摊销	246,347.37	32,933.33
待摊费用减少（减：增加）	-305,279.13	0
预提费用增加（减：减少）	-658,054.84	-845,218.20
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益)	119,758.14	119,758.14
固定资产报废损失	140.00	0
财务费用	0	0
投资损失（减：收益）	-34,212,056.62	-41,083,060.32
递延税款贷项（减：借项）	0	0
存货的减少（减：增加）	-113,243,811.88	-50,323,917.46
经营性应收项目的减少(减：增加)	-45,372,451.35	-49,604,795.02
经营性应付项目的增加(减：减少)	95,683,187.34	51,718,509.20
其他		0
经营活动产生的现金流量净额	-40,754,974.90	-39,332,944.61
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额	133,065,905.68	93,676,292.34
减：现金的期初余额	157,909,960.18	123,342,509.92
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-24,844,054.50	-29,666,217.58

公司法定代表人 : 杜宣 主管会计工作负责人 : 周永洪 会计机构负责人 : 崔燕玲

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