Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Interim / Quarterly Report 2006

Jul 27, 2006

深圳市金证科技股份有限公司 2006 年中期报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本中期报告摘要摘自中期报告全文，报告全文同时刊载于 http://www.sse.com.cn 。投资 者欲了解详细内容，应当仔细阅读中期报告全文。

1.2 独立董事龚志忠，因工作原因未能亲自出席本次会议，委托独立董事袁继全代为出 席本次会议并行使表决权。

独立董事李智渊，因公出国未能亲自出席本次会议，委托独立董事李毅代为出席本次会 议并行使表决权。

1.3 公司中期财务报告已经北京中天华正会计师事务所有限公司审计并出具了有保留 意见的审计报告，本公司管理层对相关事项已做详细说明，请投资者注意阅读。

1.4 公司负责人杜宣，主管会计工作负责人周永洪及会计机构负责人（会计主管人员） 崔燕玲声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。

§2 上市公司基本情况

2.1 基本情况简介

股票简称	G金证	G金证
股票代码	６００４４６
上市证券交易 所	上海证券交易所
	董事会秘书	证券事务代表
姓名	王开因	刘瑛
联系地址	深圳市福田区福华路３２２号文蔚大厦 ２２楼	深圳市福田区福华路３２２号文蔚大厦 ２２楼
电话	0755--82955524	0755--82955527
传真	0755--82955534	0755--82955534
电子信箱	wangky@mail.szkingdom.com	liuying@mail.szkingdom.com

1

2.2 主要财务数据和指标

2.2.1 主要会计数据和财务指标

单位 : 元 币种 : 人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末 增减（％）
流动资产	549,254,663.30	434,564,495.59	26.39
流动负债	237,152,664.63	156,564,861.81	51.47
总资产	567,953,101.45	454,234,017.48	25.03
股东权益（不含少数股东权益）	291,532,233.00	262,372,993.10	11.11
每股净资产(元)	4.24	3.82	10.99
调整后的每股净资产(元)	4.22	3.81	10.76
	报告期（1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减 （％）
净利润	31,097,218.30	6,545,813.29	375.07
扣除非经常性损益的净利润	3,901,197.58	6,184,792.65	-36.92
每股收益(元)	0.45	0.10	350
净资产收益率(%)	10.67	2.11	405.69
经营活动产生的现金流量净额	-47,565,284.16	-71,978,714.74	-33.92

2.2.2 非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位 : 元 币种 : 人民币

	单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目	金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资 产产生的损益	-5,444.54
短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的 金融机构获得的短期投资收益）	329,169.23
委托投资损益	26,000,000.00
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他 各项营业外收入、支出	10,048.10
以前年度已经计提各项减值准备的转回	862,247.93
合计	27,196,020.72

2.2.3 国内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

2

§3 股本变动及股东情况

3.1 股份变动情况表

√ 适用 □ 不适用

单位 : 股

								单位:股	单位:股
	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发 行 新 股	送 股	公 积 金 转 股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人 持股
3、其他内资 持股	50,720,000.00	73.81				-5,760,000.00	-5,760,000.00	44,960,000.00	65.42
其中：境内 法人持股	2,434,560.00	3.55				-276,480.00	-276,480.00	2,158,080.00	3.14
境内自然人 持股	48,285,440.00	70.26				-5,483,520.00	-5,483,520.00	42,801,920.00	62.28
4、外资持股
其中：境外 法人持股
境外自然人 持股
有限售条件 股份合计	50,720,000.00	73.81				-5,760,000.00	-5,760,000.00	44,960,000.00	65.42
二、无限售条件流通股份
1、人民币普 通股	18,000,000.00	26.19				5,760,000.00	5,760,000.00	23,760,000.00	34.58
2、境内上市 的外资股
3、境外上市 的外资股
4、其他
无限售条件 流通股份合 计	18,000,000.00	26.19				5,760,000.00	5,760,000.00	23,760,000.00	34.58
三、股份总 数	68,720,000.00	100.00						68,720,000.00	100.00

3

3.2 股东数量和持股情况

单位：股

报告期末股东总数	报告期末股东总数	报告期末股东总数					6,444
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质		持股比例(%)	持股总数	持有有限 售条件股 份数量		质押或冻结的股 份数量
杜宣	其他		12.52	8,606,986	8,606,986		0
赵剑	其他		12.47	8,571,528	8,571,528		冻结2,850,000
李结义	其他		12.15	8,348,146	8,348,146		冻结2,850,000
徐岷波	其他		12.15	8,348,146	8,348,146		冻结2,850,000
金证创新电子有 限公司	其他		3.14	2,158,080	2,158,080		0
王开因	其他		1.16	1,108,044	1,108,044		0
汤灯	其他		0.99	682,238	0		0
沈蕾	其他		0.98	680,000	0		0
合肥迅智软件科 技有限公司	其他		0.98	680,000	0		0
杨德仁	其他		0.85	585,048	585,048		0
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件股份数量				股份种类
汤灯			682,238			人民币普通股
沈蕾			680,000			人民币普通股
合肥迅智软件科技有限公司			680,000			人民币普通股
深圳市兆尊信息技术有限公司			566,200			人民币普通股
庞鲜明			483,400			人民币普通股
沈建			470,000			人民币普通股
吴木根			421,600			人民币普通股
蔡雅宁			407,747			人民币普通股
连樟文			366,000			人民币普通股

4

陈国良	331,308	人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动 关系的说明	1、公司未知上述流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公 司股东持股信息披露管理办法》规定的一致行动人。2、公司未知前 十名流通股股东与前十名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否 存在一致行动人情况。

3.3 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

§4 董事、监事和高级管理人员

4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动

√ 适用 □ 不适用

姓名	职务	期初持股数	期末持股数	变动原因
杜宣	董事长	12,071,360	8,606,986	股权转让及股改支付对价
赵剑	董事、总裁	12,071,360	8,571,528	股权转让及股改支付对价
李结义	董事、副总裁	12,071,360	8,348,146	股权转让及股改支付对价
徐岷波	董事、副总裁	12,071,360	8,348,146	股权转让及股改支付对价
王开因	董事、董事会秘书	0	1,108,044	股权转让及股改支付对价
王凯	监事会主席	0	53,187	股权转让及股改支付对价
吴晓琳	监事	0	248,201	股权转让及股改支付对价
唐昶荣	监事	0	345,710	股权转让及股改支付对价
杜同舟	营销总监	0	301,131	二级市场卖出4000股，所 得收益己上交公司董事会．
王海航	技术总监	0	354,574	股权转让及股改支付对价
周永洪	财务总监	0	53,187	股权转让及股改支付对价

§5 管理层讨论与分析

一 ( ) 管理层讨论与分析

报告期内， 公司坚持以金融证券行业为主营业务的主体战场，继续保持在这一业务领 域内的竞争优势，同时以提高投资回报率为根本目标，积极推动网络产品增值服务与分销、 汽车电子、 IT 运营服务等业务的良性发展。以提供用户应用解决方案为主要内容的系统集 成业务，在政府、教育、工业企业等行业取得了明显的突破。

5

截止 2006 年 6 月 30 日，公司实现净利润 31,097,218.30 元，比上年同期增长 375% ； 主营业务收入 339,511,377.02 元，实现利润总额 35,239,230.66 元，比上年同期增长 265.90% 。

1 、 根据行业用户 IT 系统从基础建设全面转向应用解决方案建设的市场发展动态，公 司充分发挥软件开发技术优势，着力推动了以用户应用解决方案的系统集成业务。凭借对用 户业务应用关键点的准确把握和应用系统开发优势，使公司业务在政府、教育等行业取得了 突破性进展，并取得了良好的投资收益，业务收入较去年同期成长 14.90% 。新的客户领域 的开展，使公司业务在新的领域内显现出快速成长的态势。

2 、 在证券行业市场中，继续扩大在业务、管理两大类产品的领先优势。报告期内，行 业整体市场逐渐复苏，销售形势有所好转，软件服务和系统集成的毛利率与去年相比基本持 平。但由于工程实施周期的原因，销售收入要在下半年乃至明年才能结算产生。

3 、 IT 系统技术服务业务得到了长足的发展，业务收入较去年同期增长了 30% ，为了 进一步提高业务能力，报告期内公司在保证当期利润水平的前提下，加大了在业务基础建设 方面的投入，使这一业务具备持续发展的能力。

4 、 以网络产品增值分销为主的商品销售业务，销售收入较去年同期增长了 66.68% 。 公司在保持利润水平的同时，根据分销业务的特点，将经营的重点放在加快周转上，使资金 占用情况得到了明显改善，这一业务的资金回报有较大幅度的提高。

5 、在本报告期内，公司加大力度对存放在天一证券委托理财资金的进行催收，通过大 量而艰苦的努力，收回委托理财本金共 2600 万元，有效的保证了公司资产不受损失 .

5.1 主营业务分行业、产品情况表

单位 : 元 币种 : 人民币

分行业或 分产品	主营业务收入	主营业务成本	主营业务 利润率 (%)	主营业务 收入比上 年同期增 减（％）	主营业务成 本比上年同 期增减（％）	主营业务利润 率比上年同期 增减（%）
分行业
信息技术	339,511,377.02	290,144,069.26	14.54	38.95	47.05	减少4.7 个百 分点
分产品
自行开发 研制的软	258,119.65		100.00	-66.89

6

件产品
系统集成	35,711,239.95	30,547,968.12	14.46	12.12	-7.51	增加18.15 个 百分点
定制软件	10,740,484.35	617,527.69	94.25	-51.24	-45.61	减少0.60个百 分点
系统维 护、技术 服务	20,848,794.69	3,795,743.96	81.79	30.09	172.72	减少9.53个百 分点
建安工程	1,239,419.70	773,194.59	37.62	-70.48	-74.57	增加10.03 个 百分点
商品销售	299,405,065.59	282,624,235.05	5.60	66.68	67.34	减少0.37个百 分点
小计	368,203,123.93	318,358,669.41
减：公司 内各业务 分部间相 互抵消	28,691,746.91	28,214,600.15
合计	339,511,377.02	290,144,069.26	14.54

5.2 主营业务分地区情况

单位 : 元 币种 : 人民币

		单位:元 币种:人民币
地区	主营业务收入	主营业务收入比上年同期增减（％）
东北分部	374,494.44	-41.36
华北分部	8,455,765.91	27.51
华东分部	4,465,415.60	-64.86
中南分部	351,696,666.46	53.62
西南分部	3,210,781.52	-42.59
小计	368,203,123.93
减:公司内各业务分部间相 互抵消	28,691,746.91
合计	339,511,377.02

5.3 对净利润产生重大影响的其他经营业务

□ 适用 √ 不适用

5.4 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10 ％以上的情况）

√ 适用 □ 不适用

7

单位 : 元 币种 : 人民币

		单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
参股公司名称		深圳市齐普生信息科技有限公司
本期贡献的投资收益	3,836,297.23	占上市公司净利润的比重(%)	12.34
参股公司	经营范围 净利润	计算机软硬件产品及其配套设备的技术开发、销 售、维修；信息咨询；楼宇智能化产品的技术开 发及销售；电子产品、通讯器材、机械设备的购 销及其它国内商业、物资供销业。
		7,238,296.66

5.5 主营业务及其结构与上年度发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

5.6 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

5.7 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

□ 适用 √ 不适用

5.8 募集资金使用情况

5.8.1 募集资金运用

√ 适用 □ 不适用

单位 : 元 币种 : 人民币

募集资 金总额	222,504,655.82	222,504,655.82	本年度已使用募集资金总额	本年度已使用募集资金总额	本年度已使用募集资金总额	12,114,823.61
			已累计使用募集资金总额			66,438,171.50
承诺项 目	拟投入金额	是否变 更项目	实际投入金额	产生收益情 况	是否符 合计划 进度	是否符合预计 收益
软件研 发基地 建设项 目	49,811,700.00	否	7,710,124.84		否	否
集中式 证券交 易软件 项目	40,000,600.00	否	29,363,023.46	23069864.23	否	否

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证券投 资信息 系统项 目	45,417,300.00	否	0		否	否
证券总 部综合 业务管 理软件 项目	37,143,000.00	否	0		否	否
企业级 金融客 户服务 中心系 统项目	39,685,500.00	否	17,494,913.22	5639865.00	否	否
多渠道 金融电 子商务 平台项 目	35,356,300.00	否	11,870,109.98	7863582.00	否	否
合计	248,414,400.00	/	66,438,171.50	36573311.23	/	/
未达到计划进度和收益的 说明（分具体项目）		报告期内券商在经营和管理模式方面发生较大变化，对IT系统的功能 需求也相应地变化较大，其具体需求尚未完全确定。在此情况下，公 司在募集资金投向项目资金的使用方面采取了谨慎态度，相应地减缓 了资金投入速度，从而致使项目进度延后。
变更原因及变更程序说明 （分具体项目）

5.8.2 变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

5.9 董事会下半年的经营计划修改计划

□ 适用 √ 不适用

5.10 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大

幅度变动的警示及说明

□ 适用 √ 不适用

5.11 公司管理层对会计师事务所本报告期 “ 非标意见 ” 的说明

√ 适用 □ 不适用

9

2006 年 7 月北京中天华正会计师事务所有限公司对公司 2006 年年中期报告财务报告出 具了保留意见的审计报告， 针对审计报告中指出，截止 2006 年 6 月 30 日公司存放在证券 公司交易保证金本息合计 52,533,940.48 元，该款项的性质及可收回金额不能确定的问题， 公司董事会就有关事项说明如下：

一、 本公司于 2003 年 12 月 30 日存入华龙证券深圳深南中路营业部交易保证金本金 30,000,000.00 元， 2004 年 12 月 30 日公司取出交易保证金 8,000,000.00 元，截止 2006 年 6 月 30 日在华龙证券深圳深南中路营业部交易保证金余额为 22,267,177.60 元；本公司 于 2004 年 4 月 7 日存入华林证券深圳深南中路营业部交易保证金 30,000,000.00 元，截止 2006 年 6 月 30 日在华林证券深圳深南中路营业部交易保证金余额为 30,266,762.88 元。

二、本公司于 2004 年 4 月 7 日在华林证券有限责任公司深圳深南中路营业部（以下简 称为 “ 华林证券深南中路营业部 ” ）开设了资金账户，当日，本公司向该账户内存入交易结算 资金（简称交易保证金）人民币 30,000,000.00 元，同时，公司收到该营业部出具的资金对 账单。后因经营活动所需，本公司拟取出资金自用，公司派出工作人员前往华林证券深南中 路营业部取款，华林证券深南中路营业部拒绝为本公司办理取款手续。为保护自身权益，本 公司于 2006 年 4 月 10 日向深圳市中级人民法院就华林证券违约事项提起诉讼，广东省深 圳市中级人民法院于 2006 年 4 月 19 日受理了本公司诉华林证券有限责任公司深圳深南中 路证券营业部、华林证券有限责任公司客户交易结算资金纠纷一案，目前本案正在审理过程 中。（以上事项参见 2006 年 4 月 20 日《证券时报》）

关于存放在华龙证券深圳深南中路营业部交易保证金，2006 年 4 月公司聘请中天华 正会计师事务所对公司存放在华龙证券的保证金进行了询证，华龙证券回函称公司存放在该 营业部的保证金余额 22,267,177.60 元，这些资金的支取、使用不受限制。公司于 2006 年 4 月 21 日收到华龙证券兰州七里河营业部转入的款项 3,000,000.00 元、 2006 年 5 月 23 日 华龙证券民主西路营业部转入的款项 9,000,000.00 元，但由于上述款项并非从深南中路营 业部汇出，公司对其性质暂未确定，仅作其他应付款挂账处理。公司正积极同华龙证券沟通 明确该两笔资金的性质和用途。

三、本公司董事会对会计师事务所出具的保留意见高度重视，董事会将督促公司加大对 存放在证券公司的保证金的追偿力度，确保广大投资者的的利益。

5.12 公司管理层对会计师事务所上年度 “ 非标意见 ” 涉及事项的变化及处理情况的说明

10

√ 适用 □ 不适用

2006 年 4 月北京中天华正会计师事务所有限公司对公司 2006 年年中期报告财务报告出 具了保留意见的审计报告， 针对审计报告中指出的事项，公司董事会就有关涉及事项的变 化及处理情况说明如下：

1 、 本公司存放在华林证券深南中路营业部的交易保证金，因华林证券拒绝为本公司 办理取款手续。为保护自身权益，报告期内本公司向深圳市中级人民法院就华林证券违约事 项提起诉讼，广东省深圳市中级人民法院于 2006 年 4 月 19 日受理了本公司诉华林证券客 户交易结算资金纠纷一案，目前本案正在审理过程中。

2 、公司存放在华龙证券深圳深南中路营业部的交易保证金，根据目前华龙证券仍然正 常经营的情况，为了确保公司资产的安全，从谨慎原则出发，公司指派专人就公司存放在该 公司的保证金问题与华龙证券保持密切联系和经常性的沟通。这一问题近期有望取得阶段性 进展。

§6 重要事项

6.1 收购、出售资产及资产重组

6.1.1 收购或置入资产

□ 适用 √ 不适用

6.1.2 出售或置出资产

□ 适用 √ 不适用

6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经 营成果与财务状况的影响 □ 适用 √ 不适用

6.2 担保事项

√ 适用 □ 不适用

11

单位 : 万元 币种 : 人民币

公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）

单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币	单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象 名称	发生日期（协议 签署日）	担保金 额	担保 类型	担保期	是否履 行完毕	是否为关联方担 保（是或否）
深圳市齐 普生信息 科技有限 公司	2006年6月5日	4,000	连带责 任担保	2007-6-25---2009-6-25	否	是
深圳市齐 普生信息 科技有限 公司	2005年7月26日	1,750	连带责 任担保	2006-7-26---2009-7-26	否	是
深圳市齐 普生信息 科技有限 公司	2005年8月19日	4,000	连带责 任担保	2006-8-19---2009-8-19	否	是
报告期内担保发生额合计				0
报告期末担保余额合计				0
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计				9,750
报告期末对控股子公司担保余额合计				9,750
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额				9,750
担保总额占公司净资产的比例(%)				33.44%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额				0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对 象提供的债务担保金额				0
担保总额超过净资产50％部分的金额				0
上述三项担保金额合计				0

6.3 重大关联交易

6.3.1 与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

12

6.3.2 关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

6.4 重大诉讼仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

⑴ 本公司与天一证券有限责任公司于 2004 年 4 月 30 日和 5 月 18 日分别签订两份《国 债委托管理及买卖协议》，约定由本公司将自有资金 5000 万元委托天一证券有限责任公司 进行国债买卖及管理。协议到期后，天一证券有限责任公司未向本公司支付委托资金及收益， 并提出资金困难，请求继续延长委托期限。本公司同意延长委托期限，双方就其中 1500 万 元委托资金本金于 2005 年 6 月 17 日签订《委托理财协议》，约定本公司将 1500 万元委托 天一证券有限责任公司进行国债买卖，委托期限从 2005 年 5 月 18 日至 2006 年 2 月 17 日 止，天一证券有限责任公司以其有处分权的 500 万股宁波富达股票作为质押。就其中 3500 万元委托资金本金延长委托期限，双方于 2005 年 6 月 17 日签订《委托理财协议》，约定本 公司将 3500 万元委托天一证券有限责任公司进行国债买卖，委托期限从 2005 年 4 月 30 日至 2005 年 7 月 29 日止，天一证券有限责任公司以其有处分权的 400 万股宁波富达股票 作为质押。

协议签订后，天一证券有限责任公司一直不予办理股票质押手续，亦不向本公司支付委 托资金本金及收益，其行为已构成违约。 2005 年 9 月 23 日，天一证券有限责任公司致函 本公司称财务困难的状况未得到根本性改善，不能归还本公司委托资金。为保护自身权益， 本公司向深圳市中级人民法院提起诉讼，同时递交了财产保全申请书。诉讼请求为：（ 1 ） 依法判令解除本公司、天一证券有限责任公司所签订的尚未期满的《委托理财协议》；（ 2 ） 依法判令天一证券有限责任公司向本公司返还委托资金本金人民币 5000 万元；（ 3 ）依法判 令天一证券有限责任公司向本公司支付委托资金收益人民币 318 万元；（ 4 ）依法判令天一 证券有限责任公司向本公司支付逾期付款违约金 1,446,631.00 元 ( 暂计至 2006 年 1 月 31 日 ) ；（ 5 ）依法判令由天一证券有限责任公司承担本案全部诉讼费及财产保全费。

2005 年 11 月 14 日，深圳市中级人民法院予以立案，案号为： [2005] 深中法民二初字 (493) 号、 [2005] 深中法民二初字 (494) 号，并在立案当日向本公司送达案件受理通知书，目前案 件正在审理过程当中，法院已按照本公司的申请对天一证券有限责任公司采取了下列财产保 全措施： A 、总计冻结天一证券有限责任公司持有的宁波富达股份 3407100 股，冻结期限

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为一年，自 2005 年 11 月 16 日至 2006 年 11 月 15 日止。具体如下：（ 1 ） 2005 年 11 月 14 日，深圳市中级人民法院向申银万国证券股份有限公司发出协助执行通知书，要求协助 轮候冻结天一证券有限责任公司持有的 “ 宁波富达 ” 证券普通股 468,900 股；（ 2 ） 2005 年 11 月 16 日，深圳市中级人民法院向天一证券有限责任公司宁波开明街证券营业部发出协助执 行通知书，要求协助轮候冻结天一证券有限责任公司名下的 “ 宁波富达 ” 证券 192 万股；（ 3 ） 2005 年 11 月 15 日，深圳市中级人民法院向天一证券有限责任公司发出协助执行通知书， 要求协助轮候冻结天一证券有限责任公司名下的 “ 宁波富达 ” 证券 1,018,200 股。 B 、查封天 一证券有限责任公司交易席位 38 个，查封期限一年，自 2005 年 11 月 18 日起至 2006 年 11 月 17 日止。具体如下：（ 1 ） 2005 年 11 月 17 日，深圳市中级人民法院向上海证券交易 所发出协助执行通知书，要求协助查封天一证券有限责任公司在上海证券交易的 23 个交易 席位；（ 2 ） 2005 年 11 月 18 日，深圳市中级人民法院向深圳证券交易所发出协助执行通知 书，要求协助查封天一证券有限责任公司在深圳证券交易的 15 个交易席位。

公司曾于 2005 年 11 月公告与天一证券有限责任公司（以下简称“天一证券”）委托理财 纠纷两案，以上事项详见公司刊登在《证券时报》 2005 年 11 月 23 日的《金证股份关于重大 诉讼的公告》、 2005 年 11 月 28 日《金证股份重大诉讼补充公告》。

2006 年 6 月 7 日公司接到广东省深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）民事调 解书 [ （ 2005 ）深中法民二初字第 493—494 号 ] ，经深圳中院调解，上述两案在审理过程中， 原、被告双方当事人就案件的部分事实于庭外自愿达成和解协议：被告天一证券对拖欠本公 司的委托理财本金 5000 万元无异议，对于本公司提出的其它诉讼请求，尚有争议，双方同 意另行协商处理；并同意在调解书生效后当日内履行还款义务，如不履行法院即刻启动执行 程序。

因天一证券未能依据调解书约定按期还款，深圳中院启动强制执行程序，将天一证券名 下的宁波富达股票 3,597,793 股，扣划到本公司证券帐户中。此次扣划股票将抵偿天一证券 欠本公司委托理财部分本金，其余欠款公司正在积极追讨。以上事项详见公司刊登在 2006 年 6 月 27 日的《证券时报》和《上海证券报》

⑵ 本公司于 2004 年 4 月 7 日存入华林证券深南中路营业部交易保证金 30,000,000.00 元，截止 2005 年 12 月 31 日在华林证券深南中路营业部交易保证金余额为 30,266,762.88

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元。后因经营活动所需，本公司拟取出资金自用，公司派出工作人员前往华林证券深南中路 营业部取款，华林证券深南中路营业部拒绝为本公司办理取款手续。为保护自身权益，避免 公司资产受到损失 , 本公司已于 2006 年 4 月 10 日向深圳市中级人民法院就华林证券违约事 项目提起诉讼。２００６年４月１９日公司收到深圳市中级人民法院的立案通知后，根据《上 海交易所股票股票上市规则》有关规定，及时进行信息披露。

6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

2006 年上半年资金被占用情况及清欠进展情况

□ 适用 √ 不适用

2006 年下半年非经营性资金占用清欠方案实施时间表

□ 适用 √ 不适用

6.6 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况

□ 适用 √ 不适用

6.7 未股改公司的股改工作时间安排说明

□ 适用 √ 不适用

未股改公司已承诺股改但未能按时履行的具体原因说明

□ 适用 √ 不适用

§7 财务报告

7.1 审计意见

7.1审计意见
财务报告	□未经审计√审计
审计意见	□标准无保留意见√非标意见
审计意见全文

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审计报告

中天华正（京）审字 [2006] 第 3015 号

深圳市金证科技股份有限公司全体股东：：

我们审计了后附的深圳市金证科技股份有限公司（以下简称贵公司） 2006 年 6 月 30 日的公司及 合并的资产负债表， 2006 年 1-6 月公司及合并的利润表、利润分配表和现金流量表。这些会计报表的 编制是贵公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表审计意 见。

我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在重 大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编制会 计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的 审计工作为发表意见提供了合理的基础。

如附注七、 1 所述，截止 2006 年 6 月 30 日贵公司存放在证券公司交易保证金本息合计 52,533,940.48 元，该款项的性质及可收回金额我们不能确定。

我们认为，除了上段所提及事项对会计报表的影响外，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准 则和《企业会计制度》的规定，在所有重大方面公允反映了贵公司 2006 年 6 月 30 日公司及合并的财 务状况以及 2006 年 1-6 月公司及合并的经营成果和现金流量。

北京中天华正会计师事务所有限公司

中国注册会计师：张黔城、夏如意 · 中国 北京 2006 年 7 月 26 日

7.2 披露比较式合并及母公司的利润表

利润表

2006 年 1-6 月

编制单位 : 深圳市金证科技股份有限公司 单位 : 元 币种 : 人民币

项目	合并	合并	母公司	母公司
	本期数	上年同期数	本期数	上年同期数
一、主营业务收入	339,511,377.02	244,335,398.94	52,335,610.97	60,349,365.71
减：主营业务成本	290,144,069.26	197,314,639.86	36,004,627.92	38,430,445.63
主营业务税金及附加	1,247,193.53	1,676,763.67	332,835.85	976,513.99
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列）	48,120,114.23	45,343,995.41	15,998,147.20	20,942,406.09

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加：其他业务利润（亏损以“-”号填列）
减:营业费用	15,431,158.74	10,017,760.39	1,835,701.55	1,357,283.30
管理费用	28,875,110.84	27,517,450.37	14,089,718.98	16,734,722.76
财务费用	-4,352,433.93	-1,769,185.59	-322,416.10	-222,643.92
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	8,166,278.58	9,577,970.24	395,142.77	3,073,043.95
加：投资收益（损失以“-”号填列）	27,039,128.46	-6,754.49	31,178,116.83	3,557,252.63
补贴收入	29,220.06	87,230.78
营业外收入	29,085.26	100,886.71	24,363.56	100,886.48
减：营业外支出	24,481.70	128,379.10	128,379.10
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	35,239,230.66	9,630,954.14	31,574,365.06	6,731,183.06
减：所得税	869,971.11	496,103.89		185,369.77
减：少数股东损益	3,272,041.25	2,589,036.96
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列）	31,097,218.30	6,545,813.29	31,574,365.06	6,545,813.29

公司法定代表人 : 杜宣 主管会计工作负责人 : 周永洪 会计机构负责人 : 崔燕玲

7.3 报表附注 会计师事务所保留意见涉及事项的有关附注

附注七、合并会计报表主要项目注释

1 ．货币资金

1．货币资金
	期末数			期初数
项 目	原币 汇 率	折人民币	原币	汇 率	折人民币
现金		363,484.72			402,328.88
其中：人民币	363,484.72	363,484.72	402,328.88		402,328.88
银行存款		87,076,659.22			102,988,044.81
其中：人民币	87,076,659.22	87,076,659.22	102,988,044.81		102,988,044.81
其他货币资金	64,961,406.82	64,961,406.82	64,519,586.49		64,519,586.49
其中：外埠存款
银行汇票存款
银行本票存款
存出保证金	11,746,022.10	11,746,022.10	11,985,646.01		11,985,646.01
存出投资款	53,215,384.72	53,215,384.72	52,533,940.48		52,533,940.48
合 计		152,401,550.76			167,909,960.18

说明：（1）期末银行存款中含定期存款 10,000,000.00 元，该存款已被用于本公司质押

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借款（财政贴息借款 10,000,000.00 元）。

（2）存出保证金主要系开出银行承兑汇票而按约定比例存入银行的保证金。

（3）期末存出投资款 53,215,384.72 元。其中含：本公司于 2003 年 12 月 30 日存入华 龙证券深圳深南中路营业部交易保证金本金 30,000,000.00 元，截止 2006 年 6 月 30 日在华 龙证券深圳深南中路营业部交易保证金余额为 22,267,177.60 元（利息记至 2005 年 6 月 30 日）；本公司于 2004 年 4 月 7 日存入华林证券深圳深南中路营业部交易保证金 30,000,000.00 元，截止 2006 年 6 月 30 日在华林证券深圳深南中路营业部交易保证金余额为 30,266,762.88 元（利息记至 2005 年 6 月 30 日）。有关保证金的相关情况请参见附注十三、2。

附注十三、其他重要事项

2．关于保证金诉讼事项

2004 年 4 月 7 日，本公司持有号码为 B880722761 的上海 A 股股东代码卡在华林证券 有限责任公司深圳深南中路营业部开设了 020300053668 号资金账户，当日，本公司向该账 户内存入交易结算资金（简称交易保证金）人民币 30,000,000.00 元，同时，公司收到该营 业部出具的资金对账单。

存入交易保证金后，本公司未利用该账户内的资金进行证券交易也未取出资金，后因经 营活动所需，本公司拟取出资金自用，但本公司多次派出工作人员前往华林证券有限责任公 司深圳深南中路营业部取款，华林证券有限责任公司深圳深南中路营业部均拒绝为本公司办 理取款手续。

为保护自身权益，2006 年 4 月 10 日本公司向深圳市中级人民法院提起诉讼，诉讼请求 为：（1）依法判令被告一华林证券有限责任公司深圳深南中路营业部从客户交易结算资金专 用账户向本公司支付证券交易保证金人民币 3000 万元；（2）依法判令被告一华林证券有限 责任公司深圳深南中路营业部向本公司按银行活期存款利率支付证券交易保证金利息人民 币 538,800.00 元（暂计至 2006 年 10 月 10 日，应计至被告实际付清之日止）；（3）依法判 令被告二华林证券有限责任公司对被告一华林证券有限责任公司深圳深南中路营业部应向 本公司支付款项承担连带清偿责任；（4）依法判令两被告承担本案诉讼费用。 目前，此案正在审理之中。

7.3.1 本报告期无会计政策、会计估计变更和会计差错更正。

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7.3.2 如果与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化，提供具体说明

2006 年 4 月 12 日，本公司投资 300 万元设立全资子公司 — 深圳市金证软银科技有限公

司，本年度合并范围同上年度相比，增加了深圳市金证软银科技有限公司。

深圳市金证科技股份有限公司 二○○六年七月二十六日

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