Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Governance Information 2008

Jul 22, 2008

深圳市金证科技股份有限公司关于 公司专项治理活动整改落实情况的报告

根据中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通 知》的要求，本公司自2007 年4 月起，进行了认真的治理自查，并 于6 月30 日披露了公司治理自查报告。经过自查和公众评议阶段的 工作，中国证监会深圳监管局（以下简称为：深圳监管局）于9 月 18 日对本公司的治理情况及治理专项活动的开展情况进行了现场检 查，并于9 月30 日下发了《关于对深圳市金证科技股份有限公司治 理情况的监管意见》（以下简称为：监管意见）。公司针对监管意见中 提出的问题制订了整改措施，2007 年10 月 23 日召开了第三届董事 会2007 第二次会议审议并通过了《深圳市金证科技股份有限公司公 司治理整改报告》（以下简称为“整改报告”）。

近日，根据《中国证券监督管理委员会公告[2008]27 号》及深 圳证券监管局《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通 知》的有关要求，公司董事会对《整改报告》的落实情况及整改效果 进行了审慎评估，现将有关整改落实情况报告如下：

1、关于公司董事会专门委员会的战略、审计、提名、薪酬与考核委 员会建立情况：

在公司治理整改期间，经公司第三届董事会第一次会议审议通 过，公司董事会己成立战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、

薪酬与考核委员会并制定了相关委员会的议事细则。四个专门委员会 能充分发挥专业特长，为公司投资发展和经营管理建言献策，在公司 规范运作、科学决策、维护中小投资者权益方面发挥了积极作用。

2、关于公司内控机制不够完善的整改落实情况：

根据监管部门发布的《上市公司内部控制指引》，结合本公司实 际，公司在整改活动中完善了内控制度，同时重点在公司内控制度中 进一步明确公司对外投资权限及审批程序，以加强投资风险的控制， 维护公司健康、稳定发展。

• 3、关于公司与投资者沟通不够畅通的整改落实情况：

在整改活动期间，公司积极开展了投资者关系管理工作,主要措 施有：设立投资者咨询电话，耐心解答投资者提出的问题；在公司网 站开设投资者专栏；热情接待投资者来访等措施。今后公司将不断努 力，与投资者积极沟通，争取更好的为广大投资者，特别是中小投资 者服务。

• 4、关于公司在制度建设方面存在的不足的整改情况：

在整改活动期间，经公司第三届董事会第二次会议审议通过，公 司己制定《独立董事工作制度》、《总裁议事规则》、《高管持股变动管 理规则》。

在证券监管部门的重视和指导下，公司专项治理及整改工作不 断深入推进，并取得一定成效，公司规范运作意识和水平也得到了强 化和提升。今后公司仍将加强公司治理工作的持续改进，进一步提高

公司科学决策能力和风险防范能力，促进本公司持续、稳定、健康发 展。

深圳市金证科技股份有限公司

二○○八年七月十八日