Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Governance Information 2004

Jun 10, 2004

深圳市金证科技股份有限公司 投资者关系管理制度

• 第一条 为加强深圳市金证科技股份有限公司 ( 以下简称“公

• 司” ) 与投资者和潜在投资者 ( 以下统称“投资者” ) 之间的信息沟 通，增进投资者对公司的了解，促进公司与投资者之间的良性互动关 系，提高公司的诚信度及公司治理水平，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》和《金证公司信息披露制度》等有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，加强与 投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解。 第三条 投资者关系管理的目的

• ( 一 ) 通过信息披露加强公司与投资者之间的沟通，增进投资者对

• 公司的了解与认同；

  • ( 二 ) 促进公司诚信自律，规范运作；

  • ( 三 ) 增强公司透明度，完善公司治理结构；

（四）投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东 利益最大化。

第四条 投资者关系管理的基本原则

• ( 一 ) 规范严谨原则：严格按照现行的法律、法规、《股票上市规

• 则》，《公司章程》及《金证公司信息披露制度》的有关规定向投资者

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披露公司信息；

( 二 ) 公平公正原则：平等对待和尊重所有投资者，及时、准确、 完整地做好信息披露工作；

( 三 ) 诚信自律原则：严禁信息误导和欺诈行为，如实向投资者报 告公司的经营情况，充分保障投资者知情权及其合法权益；

( 四 ) 量入为出原则：根据企业实际承受能力，在确保股东利益的 前提下，提高信息披露工作的效率和质量。

第五条 投资者关系管理的沟通内容

( 一 ) 公司的发展战略；

( 二 ) 公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息，主要包 括：公司金融证券软件项目开发及其他经营活动、重大投融资、重大 资产收购、出售及置换、重大关联交易、对外合作、财务状况、经营 业绩、股利分配、管理层变动、管理模式及股东大会、董事会、监事 会决议等各种公司运营过程中的信息；

( 三 ) 公司文化建设；

( 四 ) 投资者关心的其它信息。

第六条 公司与投资者沟通的方式

( 一 ) 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：定期报告与临时公 告、股东大会、公司网站 (http://www.szkingdom.com) 、一对一沟通、 邮寄资料、电话咨询、广告、路演等。

( 二 ) 公司信息披露的指定报纸是《证券时报》，信息披露的指定 网站是上海证券交易所网站 (http ： //www.sse.com.cn) 。根据《上海

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证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司披露的信息必须第一时 间在上述报纸和网站上公布。

第七条 信息披露审批程序必须符合《金证公司信息披露制度》 的规定。

第八条 投资者关系管理工作的第一负责人为公司董事长，董事 会秘书为公司投资者关系管理的业务主管，公司董事会办公室为公司 投资者关系管理的职能部门，由董事会秘书领导负责公司的投资者关 系管理事务。

第九条 在不影响正常经营活动及不泄露商业机密的前提下，公 司其他职能部门、公司下属控股子公司及公司全体员工有义务协助公 司董事会办公室实施投资者关系管理工作。

第十条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级 管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理 相关知识的培训。

第十一条 投资者关系管理工作职责，投资者关系管理工作职责 主要包括：

( 一 ) 收集整理公司财务、金融证券项目开发及其经营活动等相关 信息，按照有关规定及时、准确、完整地进行信息披露，同时将投资 者对公司的评价、建议和意见等信息及时传递给公司管理层；

( 二 ) 通过电话、公司网站、电子邮件、传真及接待投资者来访等 方式回答投资者的咨询；

( 三 ) 在公司网站上披露公司定期报告及其他公司信息，方便投资

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者查询公司信息资料；

( 四 ) 与机构投资者、证券分析人员及中小投资者保持经常联络； ( 五 ) 建立与证券监管部门、交易所、行业协会等相关部门的良好 公共关系，及时了解和掌握监管部门出台的政策和法规；

( 六 ) 维护和加强与相关媒体的合作关系，引导媒体对公司经营活 动进行客观、公正的报道；

( 七 ) 保持与其他上市公司投资者关系管理部门、专业投资者关系 管理咨询公司、财经公关公司良好的交流与合作关系；

( 八 ) 做好召开年度股东大会、临时股东大会、董事会会议的筹备 和相关会议资料准备工作；

( 九 ) 在公司发生重大事项、管理层人员变动、股票交易异动等情 况后迅速提出有效的处理方案；

( 十 ) 做好年报、中报、季报的编制、设计、印刷、寄送等工作。 第十二条 投资者关系管理从业人员应具备以下任职素质和技 能：

( 一 ) 对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、软件开发流 程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面；

( 二 ) 具有好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律 法规；

( 三 ) 熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制；

( 四 ) 具有良好的职业操守，诚实守信；

( 五 ) 具有较强的协调能力，以及良好的语言表达和写作能力。

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第十三条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和公司章 程等相关规定执行。

第十四条 本制度由公司董事会负责解释。

第十五条 本制度经公司董事会审议批准后生效，修改亦同。

深圳市金证科技股份有限公司 2004 6 年 月

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