Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Capital/Financing Update 2022

Apr 14, 2022

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2022-024 债券代码：143367 债券简称：17 金证 01

深圳市金证科技股份有限公司

2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金的基本情况

（一） 2017 年非公开发行股票

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市金 证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1505 号）文件 核准，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金证股份”）以 14.23 元/股的价格向 5 名特定对象非公开发行人民币普通股 18,200,984 股，募集资金 总额 259,000,002.32 元，扣除发行费用 26,960,000.00 元，实际募集资金净额为 232,040,002.32 元。

截至 2017 年 12 月 26 日，保荐人（主承销商）平安证券股份有限公司（以 下简称“平安证券”）指定的收款银行账户收到 5 名配售对象缴纳的申购金证股 份本次非公开发行人民币普通股的资金。上述募集资金到位情况业经大华会计师 事务所（特殊普通合伙）《大华验字[2017]000960 号<验资报告>》验证，公司将 募集资金存储于公司董事会决定的募集资金专户内。

截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入 237,415,377.66 元， 其中募集资金按计划投入“永久补充流动资金”29,148,200 元，2021 年度募集资 金项目投入 13,445,708.63 元，收到银行存款利息 180,272.98 元，扣除 2021 年度 账户询征费 100.00 元，可用余额总计 3,549,607.90 元。截至 2021 年 12 月 31 日 募投项目已全部投入完毕，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》关于募集资金管理的要求，节余募集资金（包括利息收入）将用 于公司日常经营。

（二） 2020 年非公开发行股票

经中国证监会《关于核准深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票的批

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复》（证监许可【2020】3158 号）文件核准，公司以 12.34 元/股的价格向 15 名 特定对象非公开发行人民币普通股 81,145,721 股，募集资金总额 1,001,338,197.14 元，扣除发行费用 16,550,943.39 元，实际募集资金净额为 984,787,253.75 元。

截至 2021 年 3 月 5 日，保荐人（联席主承销商）平安证券指定的收款银行 账户收到 15 名发行对象缴纳的申购金证股份本次非公开发行人民币普通股的资 金。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字 [2021]000158 号《验资报告》验证，公司将募集资金存储于公司董事会决定的募 集资金专户内。

截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金项目累计投入 238,988,697.14 元， 其中募集资金按计划投入“补充流动资金及偿还银行贷款”238,149,997.14 元， 2021 年度投入其他募投项目建设 838,700.00 元，用于临时补流 350,000,000.00 元， 收到银行存款利息 13,228,964.59 元，扣除手续费 260.00 元，可用余额总计 409,578,204.59 元。

二、募集资金管理情况

（一）《募集资金管理办法》的制定与执行情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券 发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和自律规则，结合实际情况，公 司全面制定了《深圳市金证科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简 称“《募集资金使用管理制度》”）。结合公司经营需要，本公司在平安银行股份有 限公司广州分行和招商银行股份有限公司深圳高新园支行开设了 2017 年非公开 发行募集资金专项账户，并于 2017 年 12 月 20 日与平安证券、前述银行签署了 《募集资金专户存储三方监管协议》。本公司在平安银行股份有限公司深圳分行、 中国民生银行股份有限公司深圳分行以及广发银行股份有限公司深圳分行开设 了 2020 年非公开发行募集资金专项账户，并于 2021 年 3 月 22 日与平安证券、 前述银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与《募集资金专 户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》的约定履行义务，并严格按照

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《上市公司证券发行管理办法》和《募集资金使用管理制度》的有关规定，对募 集资金实行专项账户集中管理，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证 专款专用。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专项账户的存储情况如下：

1 、 2017 年非公开发行股票

1、2017 年非公开发行股票
开户行	银行帐号	账户类别	余额（元）
平安银行股份有限公司广州分行	15888088888868	活期	370,900.04
招商银行股份有限公司深圳高新园支行	755901648210807	活期	3,178,707.86

2 、 2020 年非公开发行股票

2、2020 年非公开发行股票
开户行	银行帐号	账户类别	余额（元）
中国民生银行股份有限公司深圳分行	632747737	活期	337,866,815.23
平安银行股份有限公司深圳分行	15615575586677	活期	29,997,746.20
广发银行股份有限公司深圳分行	9550880006443800654	活期	41,713,643.16

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况详见本报告附件 1《募集 资金使用情况表》。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见 本报告附件 2《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2021 年 12 月 31 日，本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、 真实、准确、完整，募集资金使用和管理不存在违规情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见。

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立信会计师事务所（特殊普通合伙）经鉴证后认为：金证股份 2021 年度募 集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—— 公告格式》的相关规定编制，如实反映了金证股份 2021 年度募集资金存放与使 用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告 的结论性意见。

经核查，保荐机构认为：2021 年度，金证股份募集资金存放和使用符合《上 市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的 规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务， 募集资金具体使用情况与披露情况一致。

八、备查文件

（一）《关于深圳市金证科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情 况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2022]第 ZI10111 号）；

（二）《平安证券股份有限公司关于深圳市金证科技股份有限公司 2021 年募 集资金存放与使用情况专项核查意见》。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会 二〇二二年四月十四日

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附表 1 ： 募集资金使用情况对照表 （一） 2017 年非公发行股票

（一）2017 年非公发行股票	（一）2017 年非公发行股票	（一）2017 年非公发行股票	（一）2017 年非公发行股票	（一）2017 年非公发行股票	（一）2017 年非公发行股票	（一）2017 年非公发行股票	（一）2017 年非公发行股票	（一）2017 年非公发行股票	（一）2017 年非公发行股票	（一）2017 年非公发行股票	（一）2017 年非公发行股票	（一）2017 年非公发行股票
单位：万元
募集资金总额		23,204.00				本年度投入募集资金总额			1,344.58
变更用途的募集资金总 额(不含利息)		23,046.35				已累计投入募集资金总额			23,741.55（含利息）
变更用途的募集资金总 额比例		99.40%
承诺 投资 项目	已变更项 目，含部 分变更	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度 投入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额 (3)＝(2)- (1)	截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
金融业 新架构业务	是	6,208.35	139.65	139.65	-	139.65	-	100.00%	-	不适用	不适用	是
证券业务 私有云	是	16,995.65	-	-	-	-	-	-	-	不适用	不适用	是
全新金融产 业链服务架 构项目	是	-	9,889.14	9,889.14	-	9,891.63	2.49	100.03%	-	11,976.47	是	否
银行综合理 财平台项目	是	-	4,000.63	4,000.63	-	3,997.33	-3.30	99.92%	-	1,315.55	是	否

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	智慧管廊综 ~~合运营管理~~	~~是~~	-	3,128.95	3,128.95	-	3,112.98	-15.97	99.49%	-	3,376.62	是	否
	平台项目
	新一代基础 技术平台项 目	是	-	3,546.12	3,546.12	1,344.58	3,685.14	139.02	103.92%		1,054.67	是	否
	永久补充流 动资金	是	-	2,914.82	2,914.82	-	2,914.82	-	100.00%	-	不适用	不适用	否
	合计	-	23,204.00	23,619.31	23,619.31	1,344.58	23,741.55	122.24	100.52%	-	17,723.31	-	-
	未达到计划进度原因 （分具体募投项目）		金融业新架构项目于2015 年立项，立项后受宏观调控影响，证券业务与资产管理业务市场增速放缓。为减少募集资金投资风险，公司前 期以自有资金为主投入建设，募集资金投入总额不及预期。
	项目可行性发生重大变 化的情况说明		受互联网金融行业市场环境影响及金融强监管政策影响，原互联网金融数据中心项目、资管业务私有云、证券业务私有云项目的可行性发 生变化。
	募集资金投资项目先期 投入及置换情况		根据市场情况，公司前期主要以自有资金投入建设金融业新架构项目。截至2019年12月31日，此项目共计投入10,804.17万元，其中使 用募集资金139.65万元。公司募投项目无置换情况。
	用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况		（1）公司于2018年4月13日召开第六届董事会2018年第六次会议以及第六届监事会2018年第一次会议，审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，使用不超10,000 万元闲置募集资金临 时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12 个月。公司已于2019 年4 月12 日前将在上述授权额度内使用的闲置募集 资金临时补充流动资金全部归还至募集资金专用账户。 （2）公司于2019年4月19日召开第六届董事会2019年第四次会议以及第六届监事会2019年第二次会议，审议通过了《关于公司使用 部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，使用不超10,000万元闲置募集资 金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12 个月。公司已于2020 年4 月15 日前将在上述授权额度内使用的闲置 募集资金临时补充流动资金全部归还至募集资金专用账户。
	对闲置募集资金进行现 金管理，投资相关产品 情况		无。

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用超募资金永久补充流 动资金或归还银行贷 ~~款~~ 不适用。 情况 本次非公开发行股票募集资金于 2017 年 12 月 27 日到账并存入公司募集资金专户，截至 2021 年 12 月 31 日募投项目已全部投入完毕，根 募集资金结余的金额及 据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》有关募集资金管理的要求，节余募集资金（包括利息收入）将用于公司日常 形成原因 经营。 募集资金其他使用情况 不适用。

（二） 2020 年非公发行股票

（二）2020 年非公发行股票	（二）2020 年非公发行股票	（二）2020 年非公发行股票	（二）2020 年非公发行股票	（二）2020 年非公发行股票	（二）2020 年非公发行股票	（二）2020 年非公发行股票	（二）2020 年非公发行股票	（二）2020 年非公发行股票	（二）2020 年非公发行股票	（二）2020 年非公发行股票	（二）2020 年非公发行股票	（二）2020 年非公发行股票
单位：万元
募集资金总额		100,133.82				本年度投入募集资金总额			23,898.87
变更用途的募集资金总额 (不含利息)		不适用				已累计投入募集资金总额			23,898.87
变更用途的募集资金总额 比例		不适用
承诺 投资 项目	已变更 项目， 含部分 变更	募集资金 承诺投资总 额	调整后 投资总额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度 投入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝(2)- (1)	截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化

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	券商资产负债管 理整体解决方案	否	10,419.31	-	5,531.69	0	0	-5,531.69	-	-	不适用	不适用	是
	项目
	券商重资本业务 一体化解决方案 项目	否	13,570.30	-	7,484.97	0	0	-7,484.97	-	-	不适用	不适用	是
	大资管业务一体 化解决方案项目	否	22,817.25	-	12,040.44	0	0	-12,040.44	-	-	不适用	不适用	是
	金融云平台项目	否	18,927.75	-	3,987.66	0	0	-3,987.66	-	-	不适用	不适用	是
	分布式交易技术 实验室建设项目	否	8,984.21	-	3,414.44	83.87	83.87	-3,330.57	2.46	-	不适用	不适用	是
	补充流动资金及 偿还银行贷款	否	25,415.00	-	23,815.00	23,815.00	23,815.00	0	100.00	-	不适用	不适用	否
	合计	-	100,133.82	-	56,274.20	23,898.87	23,898.87	-32,375.33	42.47	-	-	-	-
			（1）券商资产负债管理整体解决方案项目：鉴于券商融资增速放缓，市场发展和需求状况不及预期，项目市场空间受限，公司放缓 对该项目的投入。经2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议审议通过，公司认为该项目的可行性发生重大变化， 终止该项目的研发工作。 （2）券商重资本业务一体化解决方案项目：鉴于融资融券业务规模有所回落，场外衍生品业务集中度较高，客户需求和市场空间十 分有限，公司放缓对该项目的投入。经2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议审议通过，公司认为该项目的可行 性发生重大变化，终止该项目的研发工作。
未达到计划进度原因（分具 体募投项目）			（3）大资管业务一体化解决方案项目：鉴于衍生品配置未如预期快速发展，一体化方案建设需求不足，且头部机构自建IT趋势明 显，公司放缓对该项目的投入。经2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议审议通过，公司认为该项目的可行性发 生重大变化，终止该项目的研发工作。 （4）金融云平台项目：考虑到监管层目前尚无全面放开云业务的时间表；金融行业系统上云涉及数据安全问题，公司放缓对该项目 的投入。经2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议审议通过，公司终止以募投资金投入该项目的研发，改用自有 资金进行项目建设。2022 年4 月，综合考虑行业上云趋势并未如期迎来快速发展的拐点，云计算的安全落地与广泛应用前景尚不明确等 因素将导致项目发生重大变化，公司拟于近期召开董事会，审议终止以自有资金投入金融云平台项目。

• 未达到计划进度原因（分具 （ 3 ）大资管业务一体化解决方案项目： 鉴于衍生品配置未如预期快速发展，一体化方案建设需求不足，且头部机构自建 IT 趋势明

• 体募投项目） 显，公司放缓对该项目的投入。经 2022 年 3 月 25 日公司召开的第七届董事会 2022 年第三次会议审议通过，公司认为该项目的可行性发 生重大变化，终止该项目的研发工作。

• （ 4 ）金融云平台项目： 考虑到监管层目前尚无全面放开云业务的时间表；金融行业系统上云涉及数据安全问题，公司放缓对该项目

• 的投入。经 2022 年 3 月 25 日公司召开的第七届董事会 2022 年第三次会议审议通过，公司终止以募投资金投入该项目的研发，改用自有 资金进行项目建设。2022 年 4 月，综合考虑行业上云趋势并未如期迎来快速发展的拐点，云计算的安全落地与广泛应用前景尚不明确等 因素将导致项目发生重大变化，公司拟于近期召开董事会，审议终止以自有资金投入金融云平台项目。

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	（5）分布式交易技术实验室建设项目：因分布式内存数据库的技术要求极高，自主研发难度非常大，公司放缓对该项目的投入。经 2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议审议通过，公司终止以募集资金投入该项目的研发，改用自有资金进行项 目建设。2022 年4 月，综合考虑分布式交易技术实验室项目的技术难度，实施进度的不确定性，同时结合公司还有其它更为急迫的项目 等待开发等因素，公司拟于近期召开董事会，审议终止以自有资金投入分布式交易技术实验室建设项目。
项目可行性发生重大变化 的情况说明	鉴于原募投项目的市场环境出现波动，市场发展及需求状况不及预期。2022 年3 月25 日召开公司第七届董事会2022 年第三次会 议，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，决定对原募投项目进行调整：将“券商资产负债管理整体解决方案项目”、“券商重 资本业务一体化解决方案项目”、“大资管业务一体化解决方案项目”、“金融云平台项目、“分布式交易技术实验室建设项目”变更为 “证券信创项目”、“开放云原生微服务平台项目”、“低代码开发平台项目”、“产业链数字化服务平台项目”、“区块链创新平台项 目”及“银行财管服务一体化项目”六个项目，该事项尚需公司2022年第三次临时股东大会审议通过方可生效。
募集资金投资项目先期投 入及置换情况	无。
用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况	（1）公司于2021年6月4日召开第七届董事会2021年第五次会议以及第七届监事会2021年第三次会议，审议通关了《关于使用部 分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，使用不超35,000 万元闲置募 集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。使用期限届满前，该部分资金将及时归还至募集资金 专项账户。公司已于2022年3月15日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金35,000万元归还至募集资金专用账户。
对闲置募集资金进行现金 管理，投资相关产品情况	无。
用超募资金永久补充流动 资金或归还银行贷款情况	不适用。
募集资金结余的金额及形 成原因	本次非公开发行股票募集资金于2021年3月8日到账并存入公司募集资金专户，截至2021年12月31日募集资金未全部投入。
募集资金其他使用情况	“补充流动资金及偿还银行贷款”项目原计划投入金额为25,415.00 万元，扣除发行承销保荐费用1,600.00 万元后，实际投入金额为 23,815.00万元。

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附件 2 ：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

变更后的项目	对应的 原项目	变更后项目拟 投入募集资金 总额	截至2021 年 12 月31 日 计划累计投 资金额(1)	本年度实际 投入金额	实际累计投 入金额(2)	投资进度 （%） (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
全新金融产业链 服务架构项目	无	9,889.14	9,889.14	-	9,891.63	100.03%	-	11,976.47	是	否
银行综合理财平 台项目	无	4,000.63	4,000.63	-	3,997.33	99.92%	-	1,315.55	是	否
智慧管廊综合运 营管理平台项目	无	3,128.95	3,128.95	-	3,112.98	99.49%	-	3,376.62	是	否
新一代基础技术 平台项目	无	3,546.12	3,546.12	1,344.58	3,685.14	103.92%	-	1,054.67	是	否
永久补充流动资 金	无	2,914.82	2,914.82	-	2,914.82	100.00%	-	不适用	不适用	否
合计	—	23,479.66	23,479.66	1,344.58	23,601.90	100.52%	-	17,723.31	—	—
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具 体募投项目）				公司变更募集资金投资项目原因如下： （1）全新金融产业链服务架构项目：证券行业规模扩张、转型升级的整体发展趋势仍将延续，该 项目符合国家产业政策和公司发展需要，建设条件成熟，发展前景良好。该项目的实施与公司主营业 务密切相关，有利于增强公司核心竞争力。全新金融产业链服务架构项目收入以销售额计算。 （2）银行综合理财平台项目：随资管新规逐步落地，国内银行理财业务寻求转型。随银行综合性 理财服务需求增加，相应银行IT功能需求增加；其次，面对理财产品更新迭代速度加快，对银行产品 研发的管理平台功能及性能要求提升；随银行理财投研能力的增强，银行理财业务将逐步外扩，该业 务的独立TA模块建设具有必要性。

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		（3）智慧管廊综合运营管理平台项目：管廊配套系统是国办发【2015】61号《国务院办公厅关于 推进城市地下综合管廊建设的指导意见》中指出的应具备智能化管理水平的基础设施建设。公司长期 致力于金融领域IT 系统建设与服务，引领金融行业IT 系统技术创新及业务创新，已积累一定的经验 和技术优势。该项目有利于将公司先进IT技术及经验应用于智慧城市业务，是公司业务的良好补充。 （4）新一代基础技术平台项目：大数据、人工智能、区块链等技术日趋成熟，推动金融产品创新、 发展，也有效推动金融服务效率的提升。同时，金融行业和机构面临客户与监管层双重压力，在合规 风控的前提下提供高质量服务，对现有业务系统有更高要求。该项目实施以满足行业的业务需求，改 善客户体验，以提升公司核心竞争力。 上述变更募集资金事项经2019年1月15日召开的公司第六届董事会2019年第一次会议、第六届 监事会2019年第一次会议审议通过，独立董事发表明确同意意见，并经2019年1月31日召开的公司 2019年第二次临时股东大会审议通过。相关信息已于2019年1月16日、2019年2月1日披露于《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项 目）		不适用。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明		不适用。

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