Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Capital/Financing Update 2020

Jun 18, 2020

深圳市金证科技股份有限公司

关于前次募集资金使用情况的报告

根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，深圳市金证科技股份有限公司（以下简 称“公司”或“本公司”）编制了截至 2019 年 12 月 31 日止前次募集资金使用 情况的报告。

一、 前次募集资金的募集情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2017]1505 号文核准，并经上海证券 交易所同意，本公司由保荐机构及主承销商平安证券股份有限公司负责向特定对 象非公开发行普通股（A 股）股票 18,200,984 股，每股面值 1 元，每股发行价 人民币 14.23 元。本公司共募集资金 259,000,002.32 元，扣除发行费用 26,960,000.00 元，实际募集资金净额为 232,040,002.32 元。

截止 2017 年 12 月 27 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大 华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2017]000960 号”验资报告验证 确认。

公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的 存储专户，截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	备注
平安银行股份有限公 司广州分行 招商银行股份有限公 司深圳高新园支行		133,900,002.32 100,000,000.00 233,900,002.32	19,015,552.47 46,028,578.83 65,044,131.30	--- --- ---
	15888088888868
	755901648210807
合 计

二、 前次募集资金的实际使用情况

（一） 前次募集资金使用情况

截至 2019 年 12 月 31 日止，公司前次募集资金已累计使用 12,464.15 万元。 截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金账户资金余额为 6,504.41 万元，具体如下：

单位：人民币万元

募集资金总额	25,900.00
减：已支付的发行费用	2,732.00
减：募集资金募投项目投入金额	9,549.33
减： 募集资金永久补充流动资金	2,914.82
减： 募集资金暂时补充流动资金（注1）	5,000.00
加：募集资金净利息收入	800.56
截止2019年底募集资金专户资金余额	6,504.41

注 1：2019 年度公司使用闲置募集资金临时补充流动资金 10000 万元，2019 年度已归 还募集资金 5000 万元，截止 2020 年 4 月 15 日已全部归还剩余募集资金 5000 万元。

具体使用情况详见附表 1 —《前次募集资金使用情况对照表》。

（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况

1、前次募集资金实际投资项目变更情况

受金融科技市场及金融监管政策影响，原募集资金投资项目“证券业务私有 云”与“金融业新架构业务”项目实施环境发生变化。为降低募集资金投资风险， 提高募集资金使用效益，从全体股东利益出发，经审慎考虑，公司于 2019 年 1 月 15 日召开第六届董事会 2019 年第一次会议、2019 年 1 月 31 日召开 2019 年 第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司变更募集资金用途的议案》，同意 公司将“证券业务私有云”与“金融业新架构业务”项目变更为“全新金融产业 链服务架构项目”、“银行综合理财平台项目”、“智慧管廊综合运营管理平台项目”、 “新一代基础技术平台项目”和部分资金永久补充流动资金。

依据上述会议决议，公司拟将截止 2018 年 12 月 31 日全部未使用的募集资 金余额 23,479.66 万元，投入到全新金融产业链服务架构项目、银行综合理财平 台项目、智慧管廊综合运营管理平台项目、新一代基础技术平台项目等四个项目， 剩余部分将永久补充流动资金。具体方案如下：

序号 项目名称 1 全新金融产业链服务架构项目 2 银行综合理财平台项目 3 智慧管廊综合运营管理平台项目 4 新一代基础技术平台项目 5 永久补充流动资金 合计	投资总额 （万元） 建设周期（年） 9,889.14 2 4,000.63 2 3,128.95 2 3,546.12 3 2,914.82 23,479.66

2、前次募集资金项目实际投资总额与承诺存在差异的情况见—附表 1、前 次募集资金使用情况对照表。

（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

公司前次募集资金不存在投资项目对外转让或置换情况。

（四）闲置募集资金使用情况

公司于 2018 年 4 月 13 日召开第六届董事会 2018 年第六次会议以及第六届 监事会 2018 年第一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充 流动资金的议案》：同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下， 使用不超 10,000 万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会 审议批准之日起不超过 12 个月。公司严格按照上述决议批准的额度使用闲置募 集资金临时补充流动资金，2018 年度公司使用闲置募集资金临时补充流动资金 9,994.42 万元，截止 2019 年 4 月 12 日已全部归还募集资金 9,994.42 万元。

公司于 2019 年 4 月 19 日召开第六届董事会 2019 年第四次会议以及第六届 监事会 2019 年第二次会议，审议通关了《关于公司使用部分闲置募集资金临时 补充流动资金的议案》：为提高公司募集资金的使用效率，降低公司财务费用， 在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，公司将使用不超过 10,000 万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不 超过 12 个月，使用期限届满前，该部分资金将及时归还至募集资金专项账户。 公司严格按照上述决议批准的额度使用闲置募集资金临时补充流动资金，2019 年度公司使用闲置募集资金临时补充流动资金 10000 万元，2019 年度已归还募 集资金 5000 万元，截止 2020 年 4 月 15 日已全部归还剩余募集资金 5000 万元。

（五）前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照

公司已将募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披 露的有关内容做逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容不存在差异。

三、 募集资金投资项目产生的经济效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况

前次募集资金投资项目实现效益情况详见附表2《前次募集资金投资项目实 现效益情况对照表》。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明

前次募集资金中用于永久补充流动资金合计 2,914.82 万元：补充流动资金未 对应投资项目，该项目的效益无法单独核算。

（三）未能实现承诺收益的说明

“金融业新架构业务”以及“证券业务私有云”等募集前承诺投资的项目未 能实现承诺收益，主要系受金融科技市场及金融监管政策影响，项目实施环境发 生变化。为降低募集资金投资风险，提高募集资金使用效益，从全体股东利益出 发，经审慎考虑，公司将“证券业务私有云”与“金融业新架构业务”项目变更 为“全新金融产业链服务架构项目”、“银行综合理财平台项目”、“智慧管廊综合 运营管理平台项目”、“新一代基础技术平台项目”和部分资金永久补充流动资金。

四、 前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况

公司不存在前次募集资金中用于认购股份的情况。

五、 前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

公司按照决议的项目及用途使用募集资金，募投项目在正常实施中，暂不存 在资金结余。

深圳市金证科技股份有限公司（盖章）

二〇二〇年六月十八日

附表1

前次募集资金使用情况对照表

编制单位：深圳市金证科技股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额： 23,204.00 已累计使用募集资金总额：12,464.15 各年度使用募集资金总额： 变更用途的募集资金总额：23,046.35 2018 年： 139.65 变更用途的募集资金总额比例：99.40% 2019 年：12,324.50

投资项目 序号 承诺投资项目 实际投资项目 1 金融业新架构业务（注1） 金融业新架构业务 2 证券业务私有云（注1） 证券业务私有云 3 --- 全新金融产业链服务架 构项目 4 --- 银行综合理财平台项目 5 --- 智慧管廊综合运营管理 平台项目 6 --- 新一代基础技术平台项 目 7 --- 永久补充流动资金 合计

募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定 可使用状态日 期（或截止日 项目完工程 度） 募集前承诺投 资金额 募集后承诺投 资金额 实际投资金额 募集前承诺投 资金额 募集后承诺投 资金额 实际投资 金额 实际投资金额与募集 后承诺投资金额的差 额 6,208.35 139.65 139.65 6,208.35 139.65 139.65 --- 不适用（注1） 16,995.65 --- - 16,995.65 --- - --- 不适用（注1） --- 9,889.14 5,707.64 --- 5,473.25 5,707.64 234.39（注2） 2020.12.31 --- 4,000.63 1,104.63 --- 1,662.00 1,104.63 -557.37（注2） 2020.12.31 --- 3,128.95 1,662.87 --- 1,975.57 1,662.87 -312.70（注2） 2020.12.31 --- 3,546.12 934.54 --- 1,140.77 934.54 -206.23（注2） 2021.12.31 --- 2,914.82 2,914.82 --- 2,914.82 2,914.82 - 23,204.00 23,619.31 12,464.15 23,204.00 13,306.06 12,464.15

注1、受金融科技市场及金融监管政策影响，原募集资金投资项目“证券业务私有云”与“金融业新架构业务”项目的实施环境发生变化。为降低募集资金投资风险，提高募 集资金使用效益，从全体股东利益出发，经审慎考虑，公司于2019 年1 月15 日召开第六届董事会2019 年第一次会议、2019 年1 月31 日召开2019 年第二次临时股东大会审议通 过了《关于公司变更募集资金用途的议案》，同意公司将“证券业务私有云”与“金融业新架构业务”项目变更为“全新金融产业链服务架构项目”、“银行综合理财平台项目”、 “智慧管廊综合运营管理平台项目”、“新一代基础技术平台项目”和部分资金永久补充流动资金。

注 2、全新金融产业链服务架构项目、银行综合理财平台项目、智慧管廊综合运营管理平台项目、新一代基础技术平台项目系经公司慎重决策并经董事会及股东大会决议变更 的新项目，截止2019 年12 月31 日上述项目按计划建设实施中，实际投资与承诺投资不存在重大差异。

附表2

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

编制单位：深圳市金证科技股份有限公司

金额单位：人民币万元

实际投资项目 截止日投 资项目累 计产能利 用率 序号 项目名称 1 金融业新架构业务（注1） 不适用 2 全新金融产业链服务架构项目 不适用 3 银行综合理财平台项目 不适用 4 智慧管廊综合运营管理平台项目 不适用 5 新一代基础技术平台项目 不适用 6 永久补充流动资金 不适用	承诺效益 最近三年实际效益 20017 2018 2019 --- --- --- --- 预计税后静态内部收 益率为36.05% 不适用 不适用 813.12 预计税后静态内部 收益率为21.17% 不适用 不适用 不适用 预计税后静态内部收 益率为35.33% 不适用 不适用 不适用 预计税后静态内部收 益率为30.50% 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用	截止日累计实现效 益 是否达到预计 效益 不适用（注1） 不适用（注1） 813.12 项目尚在建设 中，实现部分效 益 不适用 项目尚在建设 中，未产生效益 不适用 项目尚在建设 中，未产生效益 不适用 项目尚在建设 中，未产生效益 不适用 补充流动资金 不直接产生经 济效益

注1： 受金融科技市场及金融监管政策影响，原募集资金投资项目“证券业务私有云”与“金融业新架构业务”项目的实施环境发生变化。为降低募 集资金投资风险，提高募集资金使用效益，从全体股东利益出发，经审慎考虑，公司将“证券业务私有云”与“金融业新架构业务”项目变更为“全新金 融产业链服务架构项目”、“银行综合理财平台项目”、“智慧管廊综合运营管理平台项目”、“新一代基础技术平台项目”和部分资金永久补充流动资金。