Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Capital/Financing Update 2016

Jan 15, 2016

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2016-004

深圳市金证科技股份有限公司

关于筹划非公开发行股票事项停牌进展暨延期复牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年12月31日披露 《关于重大事项停牌公告》（公告编号：2015-100）：因公司正在筹划非公开发 行股票事项，鉴于该事项存在重大不确定性，为保证信息披露的公平性，维护投 资者利益，避免公司股价异常波动，经公司申请，本公司股票自2016年1月4日起 停牌。

停牌期间，公司及相关中介机构全力制定非公开发行方案、推进非公开发行 事项的各项工作。公司于2016年1月8日按规定公告了《关于筹划非公开发行股票 事项继续停牌公告》（公告编号：2016-002）。

自 2016 年 1 月 4 日停牌以来，公司及相关各方积极推进本次非公开发行股 票事项的有关工作。各中介机构积极协助公司制定本次非公开发行股票的具体方 案和论证本次募集资金拟投入项目的可行性，并初步确定本次非公开发行股票的 募集资金主要用于现有金融 IT 服务以及互联网金融方向。但由于尚存在以下情 况，公司尚未达到复牌的原因：

1 、公司自停牌以来已积极与相关意向投资人进行沟通与洽谈，但恰逢公司 股票停牌期间，上证综指从 2015 年 12 月 31 日收盘至 2016 年 1 月 15 日收盘， 自 3539.18 点跌至 2900.97 点，跌幅达 18.03% 。由于二级市场股价大幅波动，对 公司本次的投资者洽谈工作带来一定影响。但公司仍在积极推进相关工作，主承 销商目前仍在积极地协助公司与相关意向投资者再进行沟通与洽谈，争取最终确 定认购对象并签署股票认购协议。

2、公司骨干拟通过员工持股计划参与本次非公开发行股票，目前由于公司 还不能确定员工的具体参与数量与份额，公司仍在积极推进相关工作，争取尽快

确定最终员工持股计划方案。员工持股计划最终是否参与非公开发行尚未最终确 定，该事项尚存在重大不确定性。经公司与有关方面进行沟通及论证，公司目前 尚不具备披露本次非公开发行方案等相关文件并复牌的条件。

公司计划将于2016年1月22日召开董事会，审议本次非公开发行股票相关事 宜，并向上海证券交易所申请于2016年1月25日复牌并披露相关公告。

停牌期间，公司将根据事项的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要 求及时履行信息披露义务。本公司有关信息以公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn)及公司指定信息披露媒体（《中国证券报》、《证券时报》） 的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司董事会

2016 年 1 月 15 日