Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Capital/Financing Update 2015

Jun 30, 2015

— 股票简称：金证股份 股票代码： 600446 公告编号： 2015 039

深圳市金证科技股份有限公司 对外投资公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

投资标的名称：深圳市金众前海众筹服务有限公司 投资金额：5000 万元人民币

一、对外投资概况

为更好把握金证股份金融服务业务拓展机会，公司将与深圳市国 富金源投资管理有限公司（简称“国富金源”）共同投资设立股权众筹 服务公司, 新设公司暂定名称为深圳市金众前海众筹服务有限公司 （以下简称“金众前海”）。

本次对外投资事项已经公司第五届董事会 2015 年第七次会议审 议通过，公司 7 位董事一致同意本次投资。本次投资行为在公司董事 会审批权限内，无需提交股东大会审议通过。本次对外投资不属于关 联交易和重大资产重组事项。

二、交易对方基本情况

• 1、交易对方名称 :深圳市国富金源投资管理有限公司 企业类型：有限责任公司

办公地址：深圳市福田区车公庙天祥大厦 9B2-70

法定代表人: 朱鹏炜

注册资本：5000 万元

经营范围： 投资兴办实业（具体项目另行申报）；股权投资；企业管 理咨询、受托资产管理、投资咨询、信息咨询。

国富金源与本公司及本公司前四名股东在产权、业务、资产、债 权债务、人员等方面不存在任何关系。

三、投资标的基本情况

公司名称：深圳市金众前海众筹服务有限公司

注册资本：首期出资 10000 万元人民币

注册地址：深圳市前海深港现代服务业合作区

业务范围：众筹资金托管、众筹股份份额登记、众筹份额托管、转让 交易及见证、安全交易系统服务等；经审批部门批准的其他业务。（以 登记机关核准的为准）

股东构成情况：金证股份50%，出资5000万；国富金源占比50%， 出资5000万。

四、股东出资协议主要内容

1、公司未来在合适的时机引进战略投资者，则双方持股比例同比稀 释。此外，为建立员工长效激励和约束机制，在注册完后实施管理层 和业务骨干持股，但持股比例最多不超过公司总股本的 20%，公司

股东按持股比例同比稀释。

• 2、公司董事会由 5 名董事组成，其中 2 人由金证股份委派、3 人由 国富金源委派，董事长由金证股份委派。每届董事会任期为 3 年。

• 3、股东权利：（1）、查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会 会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。

• （2）、分享公司利润。

• （3）、公司事项的表决权：股东按照出资比例行使表决权。

• （4）、当公司经营出现以下情况时，金证股份拥有一票否决权：

• 1) 公司发行任何证券、进行任何股权融资或承担任何上述义务；

• 2) 增加或减少公司的注册资本；

• 3) 修改公司章程；

• 4) 分配任何红利；

• 5) 改变公司董事会人数；

• 6) 合并、兼并、分立、公司重组和/或其他导致公司大部分资产转移，

或使得公司控制权发生变化的交易；

• 7) 变更公司形式/性质或股权结构；

• 8) 解散、清算公司；

• 9) 终止或实质性变更公司目前从事的业务；

• 10) 对外担保、对外借款、对外投资。

如国富金源认为金证股份的否决权行使不合理，可参照本协议第十二 条的约定解决争议。

• 4、本协议一式六份，经全体股东签字后生效，每位股东各执贰份，

公司执贰份，每份协议具有同等法律效力。

五、对外投资的目的和对公司的影响

前海股权众筹登记转让平台公司的成立，有助于完善公司在金融 领域的布局。且由于金融服务具有良好的可扩展性，以众筹交易为切 入点，能够便于公司更加快速的进入支付、结算等金融服务领域。

六、对外投资的风险分析

1、产品研发风险：众筹行业缤纷复杂，各平台自建业务流程不同且 具有不可复制性，新设公司要想满足各个平台不同的业务接入需求， 在产品研发和后续的维护上都可能存在风险。

应对措施：深入研究股权众筹业务，了解客户需求，借助公司的技术 实力和在金融行业的十多年业务积累，为各机构提供满足业务需求的 服务。

2、市场拓展的风险：本公司与国富金源合资成立的公司，将主要面 向各个股权众筹平台，为其提供投后管理统一服务。但目前的众筹平 台其业务重心均集中于发行阶段，对投后管理重要性的认知程度不可 确定，这可能会影响合资公司在市场推广中的进度。 应对措施：通过对市场的积极研究，配合国富金源和前海金融形成统 一的行业标准，并了解众筹平台业务痛点，深挖其需求。并通过各类 市场推广活动，扩大影响力，降低合资公司的市场拓展风险。

七、备查文件

1.公司第五届董事会 2015 年第七次会议决议

2、股东出资协议书

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

二○一五年六月三十日