Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2022

Jun 13, 2022

股票代码：600446 股票简称：金证股份 公告编号：2022-051 债券代码：143367 债券简称：17 金证 01

深圳市金证科技股份有限公司

第七届监事会2022 年第五次会议决议公告

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会 2022 年第 五次会议于 2022 年 6 月 13 日上午 10:00 在公司 9 楼会议室召开。会议由监事会 召集人刘瑛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》和《深圳市金证科技股份有限公司章程》的有关规定。

会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果，审议并通过了以下议案： 一、《关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》；

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2022年 股票期权激励计划（草案）》和《深圳市金证科技股份有限公司2022年股票期权 激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2022-052）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、《关于 < 深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考 核管理办法 > 的议案》；

为保证公司 2022 年股票期权激励计划的顺利实施，根据《公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》《深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草 案）》的相关规定，结合公司实际情况，特制定《深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。具体内容详见公司刊登在《中国 证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

的《深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办 法》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、《关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

公司拟于近期实施 2022 年股票期权激励计划，激励对象为公司及子公司高 级管理人员、公司及子公司核心管理人员、核心技术（业务）人员，首次授予人 数 40 人。

本次激励计划的激励对象具备《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法 规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被上海 证券交易所、中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的情形， 不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证券监督管理委员会及其派出机构认 定为不适当人选的情形，不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证券 监督管理委员会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形，不存在公司 法规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形和法律法规规定不得参与上市公 司股权激励的情形，符合管理办法规定的激励对象条件，符合《深圳市金证科技 股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其具备 本次激励计划激励对象的资格。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司

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