Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2020

Nov 20, 2020

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事的事前认可意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股 票上市规则》和公司《关联交易制度》等法律、行政法规和规范性文件的规定， 我们作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会的独 立董事，我们认真审阅了拟提交公司第七届董事会2020 年第五次会议审议的关 联交易的相关议案。我们认为：

一、关于放弃参股公司深圳市丽海弘金科技有限公司增资优先认购权暨关 联交易的事前认可意见

深圳市丽海弘金科技有限公司（以下简称“丽海弘金”）因业务发展需要， 拟增加注册资本331.25 万元，丽海弘金引进外部投资者全额认购。公司作为丽 海弘金股东，拟放弃丽海弘金本次增资的优先认购权。因公司董事长李结义先生 是丽海弘金的董事长，并持有丽海弘金股东之一深圳市金鹏天益投资咨询合伙企 业(有限合伙)40%的资产份额，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规 定，本次交易构成关联交易，本议案关联董事李结义先生回避表决。上述放弃参 股公司增资优先认购权暨关联交易事项没有损害公司及中小股东的权益，我们同 意将该议案提交公司董事会审议表决。

二、关于公司聘请2020 年财务审计机构及内部控制审计机构的事前认可意

见

大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质，具备为上市公司提供审 计服务的经验、专业胜任能力，在2019 年度的审计工作中恪尽职守、勤勉尽责， 较好地履行了审计机构的责任与义务。公司审计委员会提议2020 年公司续聘该 机构为公司财务审计机构，同时公司聘请其审计本公司2020 年内部控制评价报 告。

本事项符合《深圳市金证科技股份有限公司章程》规定，我们同意将该议案 提交董事会审议表决。

三、 关于公司关联交易事项的事前认可意见

公司基于日常经营及业务发展需要与港融科技有限公司发生的关联交易均

为公司正常生产经营所必须，符合正常商业条款及公平、互利原则；该等关联交 易价格依据市场定价原则确定，交易价格公允，不存在损害公司及股东利益的情 况。

因公司董事长李结义先生和董事、总裁徐岷波先生是港融科技有限公司的董 事。根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次交易构成关联交易。 本议案关联董事李结义先生、徐岷波先生回避表决。上述事项不存在损害公司及 其他股东特别是中小股东利益的情形，我们同意将该议案提交公司董事会审议表 决。

（以下无正文）

（本页无正文，为《深圳市金证科技股份有限公司独立董事关于关联交易的事前 认可意见》之签署页）

独立董事签署：

杨正洪：

李军：

王文若：

深圳市金证科技股份有限公司

年 月 日