Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2020

Aug 21, 2020

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2020-059 债券代码：143367 债券简称：17金证01 债券代码：155554 债券简称：19金证债

深圳市金证科技股份有限公司

第六届监事会2020 年第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会2020 年第 六次会议于2020 年8 月21 日上午10 时在深圳市金证科技股份有限公司9 楼会 议室召开。会议由监事会召集人刘瑛主持，本次会议应到监事3 名，实到监事3 名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和 《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。 会议以3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果，审议并通过了以下议案： 一、《关于公司2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》；

具体内容详见公司刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2020 年 股票期权激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2020-060）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、《关于<深圳市金证科技股份有限公司2020 年股票期权激励计划实施考 核管理办法>的议案》；

为保证公司2020年股票期权激励计划的顺利实施，根据《公司法》《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》《深 圳市金证科技股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，结 合公司实际情况，特制定《深圳市金证科技股份有限公司2020年股票期权激励计 划实施考核管理办法》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、《关于公司2020年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

公司拟于近期实施2020年股票期权激励计划，激励对象为公司及子公司高级 管理人员、公司及子公司核心管理人员、核心技术（业务）人员，首次授予人数 24人。

本次激励计划的激励对象具备《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、 法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被上海 证券交易所、中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的情形， 不存在最近12个月内被证券交易所、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会“）及其派出机构认定为不适当人选的情形，不存在最近12个月内因重大 违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形， 不存在公司法规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形和法律法规规定不得 参与上市公司股权激励的情形，符合管理办法规定的激励对象条件，符合《深圳 市金证科技股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范 围，其具备本次激励计划激励对象的资格。

特此公告。

深圳市金证科技股份有限公司 监事会 二〇二〇年八月二十一日