Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2020

Apr 28, 2020

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事2019年度述职报告

我们作为深圳市金证科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》和《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 等法律规章制度的有关规定，恪尽职守、忠实地履行独立董事职责，在2019年独 立董事的相关工作中，谨慎、认真、忠实、勤勉地履行职责，发挥独立董事应有 的作用，促进公司规范、完善法人治理结构，积极维护公司及广大股东的利益。 现将2019年度工作情况报告如下：

一、独立董事基本情况

作为公司的独立董事，我们具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响担 任公司独立董事独立性的关系和事项，基本情况如下:

（1）肖幼美女士，现年64岁，毕业于香港商学院，硕士。肖幼美女士2008 年5月任职于深圳市中金财务顾问公司；2010年3月至今任职于深圳市中小企业信 用融资担保集团有限公司，任项目评审顾问；同时肖幼美女士还担任国信证券股 份有限公司、国民技术股份有限公司、天音通信控股股份有限公司、深圳市新城 市规划建筑设计股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。

（2）张龙飞先生，现年42岁，毕业于北京理工大学，工学博士，张龙飞先 生2005年8月至2009年11月任职于北京理工大学软件学院，任教师；2009年12月 至2011年11月任职于美国卡内基梅隆大学，任科学家；2011年12月至今任职于北 京理工大学软件学院，任教师。现任公司独立董事。

（3）陈正旭先生，现年51岁，毕业于上海交通大学，管理学博士，陈正旭 先生2010年5月至2012年4月任职于齐鲁证券有限公司投资银行部，任董事、总经 理；2012年5月至2014年3月任职于宏源证券股份有限公司投资银行部，任董事总 经理；2014年4月至今任职于深圳鼎锋明道资产管理有限公司，任执行董事、总 经理；同时陈正旭先生还担任宁波鼎锋明道投资管理合伙企业（有限合伙）总经 理，现任公司独立董事。

1 / 5

二、独立董事年度履职情况

报告期内，我们本着勤勉、尽责的态度，在董事会召开前主动了解并获取决 策所需要的情况和材料，为董事会决策做好充分的准备。2019年，我们对各次董 事会会议审议的相关议案均投了赞成票，对董事会所提议案及其他事项没有出现 弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

会议具体出席情况如下：

董事姓 名	是否独 立董事			参加董事会情况	参加董事会情况			参加股东 大会情况
		本年应参加 董事会次数	亲自出 席次数	以通讯 方式参 加次数	委托出 席次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自参 加会议	出席股东 大会的次 数
肖幼美	是	14	13	13	1	0	否	2
张龙飞	是	14	14	14	0	0	否	0
陈正旭	是	14	14	13	0	0	否	1

2019年度，我们利用参加董事会、股东大会以及其他时间对公司进行考察， 重点对公司的经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执 行情况进行考察，并通过电话、邮件等联系方式与公司董事、高级管理人员、董 事会秘书及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的 影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2019年度，全体独立董事恪守勤勉尽职的原则，充分发挥在经济、财务、经 营管理等方面的经验和专长，对公司董事会对外担保、关联交易、募集资金存放 与使用情况、董事和高级管理人员的薪酬、外审机构聘任等事项予以重点关注， 充分独立地发表专业见解。

（一）对外担保情况

根据中国证券监督管理委员会的有关规定，我们对公司2019年对外担保情况 进行了认真审查，发表如下独立意见，我们认为：公司对外担保的决策程序符合 相关法律法规以及《公司章程》的规定，并且对外担保事项均及时进行了披露。 （二）续聘会计师事务所情况

2019年4月19日第六届董事会2019年第四次会议对公司续聘2019年度会计师 事务所事项进行了认真审查，我们同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合

2 / 5

伙）为公司2019年度财务审计单位及内控审计单位，并同意将该议案提交董事会 会议及2018年年度股东大会审议。

（三）董事、高级管理人员薪酬情况

2019年董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度业绩指标完成 情况对公司2018年度高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核，认为：在公司 2018年年度报告中披露的董事、高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制 度的管理规定，严格按照考核结果发放。

（四）现金分红及其他投资回报情况

鉴于公司2018年度亏损，未能达到《公司章程》实施现金分红的条件，因此 本年度公司利润分配方案为：不派发现金股利，不送红股，也不以公积金转增股 本。我们认为该利润分配预案符合《公司章程》的规定，对该预案的审议、表决 程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定。

（五）信息披露执行情况

报告期内，为全面、准确、及时公正的处理好公司信息披露事务，我们持续 关注公司信息披露工作。我们认为，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、 《公司信息披露管理制度》的规定，准确、及时、完整地披露信息，切实履行上 市公司信息披露义务。信息披露工作中，公司遵守“公开、公平、公正”的三公 原则，运作规范，法人治理水平持续提升。

（六）内部控制执行情况

报告期内，公司董事会高度重视内部控制工作，持续推进内控体系建设，围 绕内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等因素，不断完 善确定内部评价的范围、程序、具体内容。公司披露了《公司2018年度内部控制 评价报告》及审计单位出具的《公司2018年度内部控制审计报告》。

（七）董事会以及下设专门委员会的运作情况

2019年，公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《深圳市金证科 技股份有限公司董事会议事规则》等法律法规和规范性文件要求召集董事会会 议，公司董事勤勉尽责地履行职责和义务。公司董事会下设战略委员会、审计委 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。各专门委员会在2019年内认真开展各项 工作，充分发挥专业职能作用，为公司重大事项决策、公司治理、规范运作等方 面做出了贡献。

3 / 5

四、总体评价和建议

2019年，我们充分发挥了在经营管理、法律、财务等方面的经验和专长，向 公司董事会就经营管理、内部控制建设等问题提出了具有建设性的意见及前瞻性 的思考，并且忠实、勤勉、尽责地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和 经验为公司提供更多积极有效的意见和建议，促进公司科学决策水平的不断提 高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。

4 / 5

（本页无正文，为《深圳市金证科技股份有限公司独立董事2019年度述职报告》 签署页）

肖幼美：

张龙飞：

陈正旭：

年月日

5 / 5