Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2016

Jun 2, 2016

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2016-062

深圳市金证科技股份有限公司第五届董事会 2016 年第六次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市金证科技股份有限公司第五届董事会2016年第六次会议 于2016年6月2日以通讯表决方式召开。应到会董事8人，实到董事及 授权代表8人，独立董事杨建先生因公出差，委托独立董事肖幼美女 士代为出席并行使表决权。经过充分沟通，以传真方式行使表决权。 会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。

会议审议并通过了以下议案：

一、会议以 4 票同意， 0 票弃权， 0 票反对的表决结果审议并通过 了《关于公司员工持股计划（草案）及其摘要的议案》

为建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水 平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发 展，公司拟定了《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划 （草案）》及其摘要。

公司不存在有关法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员工持 股计划的情形。本次拟定的《深圳市金证科技股份有限公司第二期员 工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上 市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、法规及规范性

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文件的规定，有利于实现公司的可持续发展，不存在损害公司及全体 股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本 公司持股计划的情形。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站上的《深圳市金证 科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要。

因董事赵剑、杜宣、李结义、徐岷波对本次员工持股计划提供担 保，该议案回避表决。

以上议案仍需公司股东大会审议通过。

二、会议以 4 票同意， 0 票弃权， 0 票反对的表决结果审议并通 过了《关于 < 深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划管理 规则 > 的议案》

为规范公司本次员工持股计划的实施，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划 试点的指导意见》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公 司章程》、《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》 之规定，特制定《深圳市金证科技股份有限公司第二期员工持股计划 管理规则》。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站上的《深圳市金证 科技股份有限公司第二期员工持股计划管理规则》。

因董事赵剑、杜宣、李结义、徐岷波对本次员工持股计划提供担 保，该议案回避表决。

以上议案仍需公司股东大会审议通过。

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三、会议以 4 票同意， 0 票弃权， 0 票反对的表决结果审议并通 过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜 的议案》

为保证公司员工持股计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会 授权董事会办理员工持股计划相关事宜，包括但不限于：

• 1、授权董事会办理本次员工持股计划的变更和终止；

• 2、授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长作出决定；

• 3、授权董事会办理本次员工持股计划所购买股票的锁定和解锁

• 的全部事宜；

• 4、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但

• 有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；

• 5、若相关法律法规调整，授权董事会根据调整情况对本次员工

• 持股计划进行修改和完善。

因董事赵剑、杜宣、李结义、徐岷波对本次员工持股计划提供担 保，该议案回避表决。

以上议案仍需公司股东大会审议通过。

四、会议以 8 票同意， 0 票弃权， 0 票反对的表决结果审议并通 过了《关于召开 2016 年第五次临时股东大会的议案》

特此公告

深圳市金证科技股份有限公司 董事会

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