Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2016

Jun 2, 2016

深圳市金证科技股份有限公司独立董事

关于公司第二期员工持股计划的事前认可意见

我们于2016 年5 月30 日收到深圳市金证科技股份有限公司（以 下简称“公司”）将于2016 年6 月2 日召开第五届董事会2016 年第 六次会议的通知及相关会议资料。根据《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》、《公司章程》和《独立董事工作制度》的有关 规定，我们作为公司的独立董事，仔细审阅了公司提交的第二期员工 持股计划草案及相关资料，听取了公司管理层的说明，基于个人的独 立判断，认为：

1、公司不存在有关法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员 工持股计划的情形。

2、公司员工持股计划的内容符合《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信 息披露工作指引》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损 害公司及全体股东利益的情形,公司亦不存在摊派、强行分配等方式 强制员工参与员工持股计划的情形。

3、公司实施员工持股计划有利于建立和完善公司员工与全体股 东的利益共享机制,进一步完善公司的激励和约束机制,提高员工的凝 聚力和公司竞争力,有利于股东利益、公司利益和员工利益的有效结 合,充分调动员工的积极性和创造性,实现公司可持续发展。

4、公司股东赵剑、杜宣、李结义、徐岷波为员工持股计划提供 担保不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

综上所述，我们同意将公司第二期员工持股计划涉及的议案提交 公司第五届董事会2016 年第六次会议审议。

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