Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2016

Apr 8, 2016

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见

深圳市金证科技股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会 2016年第四次会议于2016年4月8日以通讯方式召开，作为公司的独立董 事，我们参加了本次会议。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《公司章程》和《独立董事工作制度》的有关规定，对公 司第五届董事会2016年第四次会议审议的有关事项，基于独立判断的立 场，发表如下独立意见：

我们作为公司的独立董事，对公司本次会议相关议案进行了认真阅 读并参加董事会审议后，基于我们的独立判断，认为：

1、 公司已就截至2015年12月31日的前次募集资金使用情况修订 的《深圳市金证科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》 符合中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》的相关规定。报告真实反映了公司截至2015年12月31日的前次募集 资金使用情况。

2、 员工持股计划审议通过后，员工持股计划参与人对公司推出 持股计划的初衷表示认可。结合近期国内证券市场的变化情况及公司的 实际状况，为确保本次非公开发行的顺利进行，保护投资者的利益，并 满足募集资金需求，公司对非公开发行方案的发行方式、发行对象和认 购方式、定价原则和发行价格、发行数量、限售期等内容进行了调整。 公司经审慎研究，决定终止第一期员工持股计划，待条件成熟时再行启 动。

公司未来应根据实际情况，选择合适的方式，努力建立长期有效的

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激励机制，实现公司和员工的共同发展。

（以下无正文）

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