Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2016

Jan 22, 2016

深圳市金证科技股份有限公司独立董事 关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的 事前认可意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和 《独立董事工作制度》的有关规定，我们作为公司的独立董事，仔细审阅了公司 提交的非公开发行方案及相关资料，听取了公司管理层的说明，基于个人的独立 判断，认为：

1、公司本次非公开发行股票的方案切实可行，有利于增强公司竞争力，进 一步提升公司的综合实力和持续发展能力，符合公司经营业务及长远战略发展需 要。

2、公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易，该关联交易事项符合法 律、法规、规范性文件的规定，所涉及的股份认购协议是按照公平、合理的原则 协商达成，发行价格为发行定价基准日前20 个交易日公司股票交易均价的90%， 符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等 的相关规定。本次关联交易定价原则体现了公平、公允、公正原则，符合公司与 全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

综上所述，我们同意将本次非公开发行股票涉及的议案提交公司第五届董事 会2016 年第一次会议审议。

BAK_600446_20160123_10_23. 金证股份独立董事事前认可意见（ 20160121 ） .DOC 2

BAK_600446_20160123_10_23. 金证股份独立董事事前认可意见（ 20160121 ） .DOC 3