Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2015

Dec 23, 2015

深圳市金证科技股份有限公司独立董事 相关事项的独立意见

作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现根 据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市 规则》及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、 法规和规范性文件的有关规定，我们作为独立董事，对公司第五届董事会2015 年第十七次会议审议的有关事项发表独立意见如下：

一、关于股票期权激励计划第四期行权期行权的事宜：

1、公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备 忘录1-3 号》等法律法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激 励计划的主体资格，未发生《股票期权激励计划》中规定的不得行权的情形；

2、经核查，本次可行权的59 名激励对象已满足《股票期权激励计划考核办 法》规定的行权条件，其作为公司股票期权激励计划授予的第四个行权期可行权 的激励对象主体资格合法、有效；

3、公司股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排未违反有关法 律法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。 二、关于公司对外投资暨关联交易的议案.：

我们对该议案进行了事前认可，本次关联交易未损害公司及其他股东，特别 是中小股东的利益；该关联交易事项的审议和表决程序合法、合规。 三、关于为控股子公司齐普生信息科技有限公司担保的议案：

公司提供担保的对象深圳市齐普生信息科技有限公司（以下简称为齐普生公 司）是本公司的控股子公司，经营状况良好，公司可以有效的控制和防范担保风 险。公司提供担保的同时，齐普生公司其它股东也将按持股比例为其提供担保， 因此，该担保行为不会损害公司及股东的利益。公司对外担保的决策程序符合相 关法律法规以及公司章程的规定。

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