Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2014

Dec 24, 2014

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事相关事项的独立意见

作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，现根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上 海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等法律、法规和规范性文件的有关规定， 我们作为独立董事，对公司第五届董事会2014 年第十三次会议审议 的有关事项发表独立意见如下：

一、关于股票期权激励计划第三期行权期行权的事宜：

1、公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励 有关事项备忘录1-3 号》等法律法规规定的实施股权激励计划的情 形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生《股票期权激励 计划》中规定的不得行权的情形；

2、经核查，本次可行权的60 名激励对象已满足《股票期权激励 计划考核办法》规定的行权条件，其作为公司股票期权激励计划授予 的第三个行权期可行权的激励对象主体资格合法、有效；

3、公司股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排未 违反有关法律法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

二、关于关联交易事宜

• 1、关联方中财金证科技开发（深圳）有限公司委托公司开发软件，

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