Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2014

Dec 24, 2014

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2014—070

深圳市金证科技股份有限公司

第五届董事会2014 年第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市金证科技股份有限公司第五届董事会2014年第十三次会 议于2014年12月24日以通讯表决方式召开。应到会董事8人，实际董 事8人，关联董事王开因先生为股权激励计划的受益人回避股权激励 行权相关议案的表决；其他非关联董事一致同意全部议案，独立董事 发表了同意的独立意见。

一、 以8票同意，0票反对，0票弃权表决通过《关于公司关联交易的 议案》

本公司近期将与中财金证科技开发（深圳）有限公司（以下简称“中 财金证”）签署《技术开发（委托）合同》，中财金证委托本公司开 发ＰＰＰ综合服务平台项目，合同金额为伍佰叁拾陆万元整。

同时2014年10 月27日中财金证与本公司签订《金证大楼租赁协 议》，本公司将位于金证大厦6楼东侧物业按70元/平方米/月租赁给中 财金证使用，租赁日期于2014 年 11 月1日至2016年10月30日止. 租 用面积为115.14 平方米。（含分摊面积）。

2014年10月27日中财金证控股股东中财嘉丞科技（深圳）有限公 司（以下简称为“中财嘉丞”）与本公司签署《金证大楼租赁协议》， 本公司将位于金证大厦6楼东侧物业按70元/平方米/月租赁给中财嘉 丞使用，租赁日期于 2014 年 11月1日至2016年10月30日止，租用面 积为12.79 平方米。（含分摊面积）。

本公司持有中财金证35%股权，为中财金证第二大股东，根据有 关法律、法规和规则的规定，中财金证是本公司的关联法人。

1

《深圳市金证科技股份有限公司关于关联交易的公告》刊登在2014 年12月25日的中国证券报、证券时报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn上。

二、以7票同意，0票反对，0票弃权表决通过《关于调整股票期权激 励计划的激励对象及期权数量的议案》

根据《深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划（草案） 修订稿》第十三条的规定：当激励对象单方面提出终止或解除与公 司订立的劳动合同或聘用合同，在情况发生之日，对激励对象已获 准行权但尚未行使的股票期权终止行权，其未获准行权的期权作废。

由于本次行权前，公司授予的1 名激励对象谢进军因个人原因离 职，公司将取消该名激励对象的激励对象资格，其已获授但尚未行权 的期权1.9 万份将予以注销；公司授予股票期权的激励对象调整为 60 人，授予期权数量调整为611.80 万份。

三、以7票同意，0票反对，0票弃权表决通过《关于公司股票期权激 励计划第三个行权期可行权的议案》

2014年12月，经公司董事会薪酬与考核委员会考核，股票期权激 励计划第三个行权期的激励对象共61人，除原激励对象谢进军已离 职，取消激励资格外，其余人员2013年全部考核合格。公司2013年度 归属于上市公司股东的净利润10,920.79万元，归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益的净利润10,241.78万元，符合行权条件。公司

2

授予的60名激励对象在第三个行权期可行权股票期权共152.95万股， 行权价格为7.35元。原激励对象谢进军已离职，其已获授但尚未行权 的期权1.9万份将予以注销。

激励对象周永洪于2014年12月1日、12月10日分别卖出持有的解 禁股份，其第三个行权期可行权3.8万份期权推迟至下半年行权，激 励对象所获股份为无限售条件的流通股。

激励对象中公司董事、高级管理人员通过股票期权激励计划获得 的第三个行权期股份的持股锁定遵守中国证券监督管理委员会发布 的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份及其变动管理业务 指引》及公司《关于董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股 票管理制度》的规定所获股份将按照规定锁定六个月。

《深圳市金证科技股份有限公司关于股票期权激励计划第三个行 权期可行权的公告》刊登在2014年12月25日的中国证券报、证券时报 及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上。

四、以8票同意，0票反对，0票弃权表决通过《关于修订公司财务管 理制度的议案》

修订后的《深圳市金证科技股份有限公司财务制度》刊登在2014 年12月25日的中国证券报、证券时报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn上。

特此公告

3

深圳市金证科技股份有限公司

董事会 二○一四年十二月二十四日

4