Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2013

Apr 16, 2013

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2013—018

深圳市金证科技股份有限公司

第四届董事会2012 年第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市金证科技股份有限公司第四届董事会 2013 年第五次会议 于 2013 年 4 月 16 日以通讯表决方式召开。应到会董事 8 人，实际董事 8 人，关联董事王开因先生为股权激励计划的受益人回避股权激励行权 相关议案的表决。其他非关联董事一致同意全部议案，独立董事发表 了同意的独立意见。

• 1 、以 7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权表决通过《关于调整股票期权激 励计划的激励对象及期权数量的议案》

根据《深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划（草案） 修订稿》第十三条的规定：当激励对象单方面提出终止或解除与公 司订立的劳动合同或聘用合同，在情况发生之日，对激励对象已获 准行权但尚未行使的股票期权终止行权，其未获准行权的期权作废。 由于本次行权前，公司授予的 3 名激励对象许艺然、廖桦、徐洁因个 人原因离职，公司将取消该 3 名激励对象的激励对象资格，其已获授 但尚未行权的期权 26.6 万份将予以注销；同时激励对象曲亮君因资 金不足放弃 9000 份期权行权，其已获授但尚未行权的期权 9000 份 期权将予以注销；激励对象王志广因个人原因放弃 1.9 万份期权，其 己获授但尚未行权的期权 1.9 万份将予以注销；公司授予股票期权的 激励对象调整为 62 人，授予期权数量调整为 623.2 万份。

2 、以 7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权表决通过《关于调整股票期权激 励计划的期权行权价格的议案》

根据《深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划（草案） 修订稿》第九条的规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派 送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应 的调整。

公司于 2012 年 8 月实施了 2011 年度分红派息方案，公司首次 授予的股票期权行权价格调整为 7.46 元 .

公司 2012 年度股东大会于 2013 年 4 月 15 日审议通过了 2012

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年度分红派息方案，公司首次授予的股票期权行权价格调整为 7.43 元 .

3 、以 7 票同意， 0 票反对， 0 票弃权表决通过《关于公司股票期权激 励计划第一个行权期可行权的议案》

2013 年 4 月，经公司董事会薪酬与考核委员会考核，股票期权激 励计划第一个行权期的激励对象共 62 人，除原激励对象许艺然、廖桦、 徐洁 3 人已离职，取消激励资格外，其余人员 2012 年全部考核合格。 公司 2011 年度归属于上市公司股东的净利润 5307.20 万元，归属于上 市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4775.61 万元，符合行权条 件。公司授予的 62 名激励对象在第一个行权期可行权股票期权共 155.8 万股，行权价格为 7.43 元。

激励对象周永洪于 2013 年 2 月 4 日卖出持有的解禁股份，其第一 个行权期可行权 3.8 万份期权推迟行权；激励对象王开因、吴晓琳、 周永洪、杜玉巍、王凯、王清若、王桂菊持有第一个行权期可行权的 共计 26.6 万份期权，申请延至下半年行权。

公司董事及高级管理人员所获股份第一期行权 26.6 万股为有限 售条件的流通股，其余激励对象所获 129.2 万股为无限售条件的流通 股，有限售条件所获股份将按照规定锁定六个月。

《深圳市金证科技股份有限公司关于股票期权激励计划第一个行 权期可行权的公告》刊登在 2013 年 4 月 17 日的中国证券报、证券时报 及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上。

4 、以 8 票同意， 0 票反对， 0 票弃权表决通过《关于向银行申请授信 的议案》

根据业务发展需要，公司向广发银行股份有限公司深圳分行申请 授信不超过折合人民币叁仟柒佰伍拾万元整，具体授信币种、金额、 期限、担保方式、授信形式及用途等以相关合同约定为准。

特此公告

深圳市金证科技股份有限公司

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