Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2012

Apr 21, 2012

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事 2011 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）的独 立董事 , 在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独 立董事的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关 法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定 和要求 , 忠实履行独立董事的职责 , 积极参加公司召开的董事会 , 认真 审议董事会各项议案 , 对公司重大事项发表独立意见 , 充分发挥独立董 事的作用 , 维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2011 年 度我履行独立董事职责情况汇报如下：

一、 2011 年度出席会议情况

2011 年度 , 公司共召开了 15 次董事会会议 , 本人出席了 13 次董事 会会议，其中三次董事会因公出差，委托独立董事孙建文代为出席并 行使表决权。对提交董事会的议案进行了认真审议 , 审慎行使表决权。 本人认为公司 2011 年度董事会、股东大会的召集召开均符合法定程 序 , 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序 , 合法有效。 会议相关决议符合公司整体利益 , 且均未损害公司全体股东 , 特别是中 小股东的合法利益。在召开会议之前 , 获取会议审议所需要的资料和 信息 , 在会议上 , 我认真审议每个议案 , 积极参与讨论并提出合理化建

议 , 为会议做出科学决策起到了积极的作用。 因此均投出赞成票 , 没有 反对、弃权的情况。

二、 2011 年度发表独立意见情况

2011 年度公司任职期内 , 本人对以下事项均发表了独立意见 , 勤 勉履行了独立董事职责： 报告期内，本人对公司《关于公司对外投 资暨关联交易的议案》、《关于变更公司财务审计机构的议案》、《关于 聘任公司高级管理人员的议案》、《关于提名公司第四届董事会独立董 事候选人的议案》、《关于 2010 年度公司关联方占用上市公司资金情 况》、《 2010 年度公司对外担保情况》、《关于聘任公司财务审计机构 的议案》、《关于出售深圳市金华威数码科技有限公司股权的议案》、 《关于公司聘任董事会秘书的议案》的相关议案均认真审核并发表了 独立意见。

本人认为公司董事会 2011 年审议的重大事项均符合《公司法》、《证 券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定 , 体现了公开、公平、 公正的原则 , 会议召开、审议和表决重大事项的程序合法有效 , 不存在 损害公司及全体股东 , 特别是中小股东利益的情形。

三、 2011 年度专业委员会履职情况

本人作为公司董事会审计委员会召集人，自任职以来，主持了审 计委员会的日常工作，并就公司的内部审计、内部控制、年度报告等 定期报告事项进行了审阅。按照《独立董事工作制度》、《董事会审

计委员会的工作细则》等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和 披露过程中，仔细审阅相关资料，并在审计机构进场前、后加强了与 注册会计师的沟通，督促其按计划进行审计工作。对审计机构出具的 审计意见进行认真审阅，维护审计的独立性。

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工 作制度》、《董事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度的规 定，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的 薪酬进行了审核，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核， 切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

四、 2011 年度对公司进行现场调查的情况

2011 年度 , 出于对公司及全体股东负责任的态度，本人充分利用 出席会议的契机对公司经营情况进行了现场考察 , 了解公司的生产经 营情况、内部控制和财务状况 , 与公司其他董事、高级管理人员及相 关工作人员进行交流 , 并积极对公司的经营管理献言献策。

五、 2011 年度在保护投资者权益等方面所做的其他工作

1 、持续关注公司的信息披露工作 , 督促使公司严格按照《上海证券交 易所股票上市规则》等法律法规和《公司信息披露管理制度》等规章 制度的有关规定 , 真实、及时、完整的完成信息披露工作。

2 、根据相关法律法规的规定及公司内部制度 , 监督公司对内部治理结 构进行自查、评议和整改 , 促进公司健全法人治理结构 , 提高公司经营

效率 , 规范公司运作。

六、培训与学习情况

本人自担任公司独立董事以来 , 一直注重学习最新的法律、法规和 各项规章制度 , 加深了对公司法人治理结构和保护中小股东权益等相 关法律法规的认识和理解 , 不断提高自己的履职能力 , 形成自觉保护社 会公众股东权益的思想意识 , 为公司的科学决策和风险防范提供更好 的意见和建议 , 并促进公司进一步规范运作。

七、其他工作情况

• 1 、未有提议召开董事会情况发生。

• 2 、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

作为公司的独立董事 , 本人忠实的履行自己的职责 , 积极参与公司 重大事项的决策 , 为公司的健康发展建言献策。 2012 年 , 我还将继续勤 勉尽责 , 按照法律法规和《公司章程》的规定和要求 , 利用自己的专业 知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议 , 为董事会的科学决 策提供参考意见 , 切实保护广大股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事：

二○一二年四月十九日

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事 2011 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）的独 立董事 , 在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独 立董事的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关 法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规定 和要求 , 勤勉尽责、恪尽职守，忠实履行职责，充分发挥了独立董事 作用。现将本人在 2011 年度的工作情况汇报如下：

一、 2011 年度出席会议情况

报告期内，本人本着勤勉尽责的态度，积极、认真出席公司董事 会、列席公司股东大会，并在会前仔细审阅会议及相关材料，积极参 与董事会各项议题的讨论，为董事会能够做出正确、科学的决策起到 了积极作用。 2011 年度本人参加董事会会议共 15 次，均亲自参加， 未对董事会各项议案及公司其他事项提出异议，对董事会各次会议审 议的相关议案均投了赞成票。

二、 2011 年度发表独立意见情况

2011 年度本人对公司《关于公司对外投资暨关联交易的议案》、 《关于变更公司财务审计机构的议案》、《关于聘任公司高级管理人员

的议案》、《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》、《关 于 2010 年度公司关联方占用上市公司资金情况》、《 2010 年度公司 对外担保情况》、《关于聘任公司财务审计机构的议案》、《关于出售深 圳市金华威数码科技有限公司股权的议案》、《关于公司聘任董事会秘 书的议案》的相关议案均认真审核并发表了独立意见。

本人认为公司董事会 2011 年审议的重大事项均符合《公司法》、 《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定 , 会议召开、审议 和表决重大事项的程序合法有效 , 不存在损害公司及全体股东 , 特别是 中小股东利益的情形。

三、 2011 年度专业委员会履职情况

作为董事会战略委员会委员，本人参加了 2011 年战略委员会全 部会议，就公司重大投资项目进行了深入研究，并积极参与讨论、提 出合理建议。

作为公司董事会提名委员会委员，本人以《董事会提名委员会工 作细则》为指导，切实履行了工作职责，认真审阅候选人简历，对候 选人的教育背景、职业经历、专业素养以及资质、能力等综合情况进 行了深入了解，并在征得候选人本人同意后，向董事会建议提名了独 立董事候选人和高级管理人员。

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工 作制度》、《董事会薪酬与考核委员会的工作细则》等相关制度的规 定，参与了薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的

薪酬进行了审核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

四、 2011 年度对公司进行现场调查的情况

报告期内，本人对公司进行了现场考察，并对公司情况进行了解， 听取了经营管理层对公司经营情况、治理情况以及发展规划方面的汇 报，通过及时获悉公司现状以及运营动态，为公司发展提出合理化建 议和意见奠定了良好基础。

五、 2011 年度在保护投资者权益等方面所做的其他工作

1 、本人持续关注着公司信息披露情况，监督公司信息披露质量，认 为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规 和公司《信息披露管理制度》、《公司章程》等有关规定，认真、及时 地履行信息披露义务，本人认为， 2011 年度公司的信息披露真实、准 确、及时、完整。

2 、本人对于需经董事会审议的议案，均认真审核公司提供的材料， 并根据自身的专业背景进行调查研究，对完善公司治理、强化公司管 理起到了积极作用。对于公司生产经营、财务管理、资金往来等情况， 本人认真听取了相关人员汇报，并进行了实地考察，及时了解公司的 日常经营状况和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见，行使职 权。

六、培训与学习情况

报告期内，本人认真学习相关法律法规知识，通过学习加深了 对公司法人治理结构和保护社会公众合法权益的理解和认识，对继续 认真、勤勉地履行独立董事职责，切实保护中小股东利益打下了坚实 基础。

七、其他工作情况

• 1 、未有提议召开董事会情况发生。

• 2 、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上是本人 2011 年度履行职责情况的汇报。 2012 年度，本人将继 续本着诚信与勤勉的精神，关注公司情况，按照法律法规、《公司章 程》的规定和要求，全面履行独立董事的义务，加强同公司董事会、 监事会、经营层之间的沟通与交流，充分发挥独立董事的作用，利用 自身的专业知识和经验为公司发展献力献策，坚决维护公司的整体利 益和全体股东的合法权益。

独立董事：

二○一二年四月十九日

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事 2011 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）的独 立董事 , 根据《公司法》、《证券法》和《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，独 立履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，维护公司和股东 的合法权益，充分发挥了独立董事作用。现将履行职责和参加会议情 况报告如下：

一、 2011 年度出席会议情况

本人经公司 2011 年第三次临时股东大会选举担任公司第四届董 事会独立董事， 2011 本人出席了 8 次董事会会议（其中第四届董事会 2011 年第十三次会议因本人出差，委托独立董事蔡敬侠代为出席并 行使表决权）。对提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公司管 理层积极交流，充分沟通，提出了合理化建议，以严谨的态度行使表 决权。本人认为 2011 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法 定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法 有效。因此 2011 年度公司董事会各项议案均投出赞成票，无提出异 议的事项，没有反对、弃权的情况。

二、 2011 年度发表独立意见情况

2011 年度公司任职期内 , 本人对以下事项均发表了独立意见 , 勤 勉履行了独立董事职责： 1 、报告期内，本人对公司《关于公司对外 投资暨关联交易的议案》、《关于变更公司财务审计机构的议案》、《关 于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于提名公司第四届董事会独立 董事候选人的议案》、《关于 2010 年度公司关联方占用上市公司资金 情况》、《 2010 年度公司对外担保情况》、《关于聘任公司财务审计机 构的议案》、《关于出售深圳市金华威数码科技有限公司股权的议案》、 《关于公司聘任董事会秘书的议案》的相关议案均认真审核并发表了 独立意见。

本人认为公司董事会 2011 年审议的重大事项均符合《公司法》、《证 券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定 , 体现了公开、公平、 公正的原则 , 会议召开、审议和表决重大事项的程序合法有效 , 不存在 损害公司及全体股东 , 特别是中小股东利益的情形。

三、 2011 年度专业委员会履职情况

（ 1 ）作为审计委员会委员，在 2010 及 2011 年度财务报告审计工作中， 本人勤勉尽责，仔细审阅公司财务审计报告并发表审阅意见。期间， 通过见面会等形式多次与年审注册会计师进行沟通，督促审计工作的 进度，对年审注册会计师的工作情况进行了评价总结，并为公司选聘 外部审计机构提供建议。

（ 2 ）作为提名委员会委员，报告期内对公司聘任高管人员发表了专 业意见。

四、 2011 年度对公司进行现场调查的情况

2011 年度，本人通过参加现场会议与公司经营层积极沟通，平时 通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人 员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注 传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时 了解和掌握。

五、 2011 年度在保护投资者权益等方面所做的其他工作

1 、本人持续关注着公司信息披露情况，监督公司信息披露质量，我 认为公司能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法 规和公司《信息披露管理制度》、《公司章程》等有关规定，认真、及 时地履行信息披露义务。

2 、本人对于需经董事会审议的议案，均认真审核公司提供的材料， 并根据自身的专业背景进行调查研究，对完善公司治理、强化公司管 理起到了积极作用。对于公司生产经营、财务管理、资金往来等情况， 本人认真听取了相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状况和可能 产生的经营风险，在董事会上发表意见，行使职权。

六、培训与学习情况

本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其

是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法 规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了 自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

七、其他工作情况

• 1 、未有提议召开董事会情况发生。

• 2 、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参 与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。 2012 年， 本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽 责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的 作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳 健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，发挥积极有利的作用。

独立董事：

二○一二年四月十九日