Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2007

Aug 21, 2007

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2007—015

深圳市金证科技股份有限公司 第二届董事会2007 年第六次会议决议公告

本公司及董事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

深圳市金证科技股份有限公司第二届董事会 2007 第六次会议于 2007 年 8 月 21 日以通讯表决方式召开。经过充分沟通，以通讯方式 行使表决权。应到会董事 10 人，实际参会董事 10 人 , 符合《公司 章程》的有关规定。 董事徐岷波因工作原因未能亲自出席本次会议， 委托董事赵剑代为出席本次会议并行使表决权。

一、会议审议并通过《关于公司 2007 年中期报告及报告摘要的议案》 二、会议审议并通过了《关于公司董事会换届选举的议案》

• 1 、同意提名杜宣、赵剑、李结义、徐岷波、王开因为本公司第三届 董事会董事候选人；

• 2 、同意提名孙建文、齐玉武、蔡敬侠为本公司第三届董事会独立董 事候选人。

三、会议审议并通过了《关于公司向银行申请融资的议案》

• 1 、同意向兴业银行股份有限公司深圳福田支行申请融资，最高

• 融资本金余额折合人民币贰仟万元，融资种类包括但不限于以下信用

1

业务：本外币借款、贸易融资、票据业务、开立信用证、保理、担保 等等，公司具体权利义务以相关的融资合同等法律文件的约定为准。

2 、同意就我公司自 2007 年 8 月 22 日至 2008 年 8 月 21 日止的 12 个月期限内就我公司已开具的商业汇票（期限最长不超过 玖个月）向中国建设银行股份有限公司深圳市分行（以下简称“建行 深圳分行”）申请办理多笔但累计总金额最高不超过人民币贰仟万元 的商业汇票银行承兑业务，无须我公司另行逐笔出具董事会决议申 请。该申请一经出具即不可撤销。

同意每次申请办理上述银行承兑业务时以我公司合法拥有的且 符合建行深圳分行要求的活期或定期存款作为相应银行承兑业务的 保证金质押担保。质押担保范围为上述所有建行深圳分行承兑的银行 承兑汇票的票面金额及其产生的利息（包括罚息和复利）、违约金、 赔偿金和建行深圳分行为实现债权而发生的一切费用。

四、会议审议并通过了《关于公司召开 2007 年第三次临时股东大会 的议案》

特此公告

深圳市金证科技股份有限公司

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2

附：第三届董事会候选人简历：

杜宣先生

现年 44 岁，学士学位，成都电子科技大学计算机专业毕业，现 任公司董事长。杜宣先生 1984 年至 1989 年在成都电子科技大学任 教并从事 MIS 的开发； 1989 年至 1993 年任职于蛇口新欣软件产业 有限公司，任开发二部经理； 1993 年至 1998 年任职于深圳市新华 威科技有限公司，任总经理； 1998 年创建本公司，任公司第一届董 事会董事长职务至今。

杜宣先生于 2000 年荣获深圳市“彭年科技奖”， 2001 年被评为 深圳市十大杰出青年， 2003 年当选深圳市福田区人大代表。

赵剑先生

现年 40 岁，硕士学位，西安交通大学应用经济学专业毕业，现 任公司董事、总裁。赵剑先生 1989 年至 1992 年任职于蛇口新欣软 件产业有限公司； 1992 年至 1998 年任职于深圳市捷意电脑有限公 司，任总经理； 1998 年创建本公司，出任公司第一届董事会董事至 今。

赵剑先生主持开发的公司三项产品通过了深圳市科技局的科技 成果鉴定，其中“金证证券柜台交易系统”获 2000 年深圳市科技进 步一等奖。

3

李结义先生

现年 42 岁，硕士学位，成都电子科技大学计算机专业毕业，现 任公司副总裁。李结义先生 1989 年至 1993 年任职于蛇口新欣软件 产业有限公司，任经营部主任； 1993 年至 1998 年任职于深圳市新 华威科技有限公司，任副总经理； 1998 年创建本公司，出任公司第 一届董事会董事至今。

徐岷波先生

现年 41 岁，学士学位，清华大学工业自动化专业毕业，现任公 司副总裁。徐岷波先生 1990 年至 1992 年任职于蛇口新欣软件产业 有限公司； 1992 年至 1998 年任职于深圳市捷意电脑有限公司，任 副总经理； 1998 年创建本公司，出任公司第一届董事会董事至今。

王开因先生

现年 42 岁，学士学位，内蒙古大学计算数学与应用软件专业毕 业。王开因先生 1998 年开始任职于本公司，现任总裁助理兼华南金 证总经理； 2001 年 8 月被选为公司第一届董事会董事至今。

独立董事候选人：

孙建文先生

现年 46 岁，学士学位，孙建文先生 1997 年至 2001 年任职于 联合证券有限责任公司，任行政事务部总经理、信息部总经理； 2001

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年 5 月至今任职于北京金辉世纪投资管理有限公司，任执行董事。

齐玉武先生

现年 38 岁，毕业于北京大学经济学院，经济学硕士，齐玉武先生 1992 年至 1994 年就职于山东省民政厅福利公司， 2001 年至今就职 于中国银河证券，任高级业务经理。

蔡敬侠女士

现年 40 岁，毕业于清华大学，工商管理硕士，蔡敬侠女士 2005 年至 2006 年 6 月就职于广东德美精细化工股份有限公司，任总经理助 理； 2006 年 7 月至今就职于德美化工（集团）科技有限公司，任财务 总监。

5

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事提名人声明

提名人深圳市金证科技股份有限公司现就提名孙建文、齐玉武、蔡敬侠为深圳市金 证科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与深圳市金 证科技股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：

本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等 情况后作出的（被提名人详细履历表见附件），被提名人已书面同意出任深圳市金证科 技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书），提名人 认为被提名人

• 一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 二、符合深圳市金证科技股份有限公司章程规定的任职条件；

三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独 立性：

1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在深圳市金证科技股份有限公司及 其附属企业任职；

• 2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有深圳市金证科技股份有限公司已发

• 行股份1%的股东，也不是深圳市金证科技股份有限公司前十名股东；

3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有深圳市金证科技股份有限公司已发 行股份5%以上的股东单位任职，也不在深圳市金证科技股份有限公司前五名股东单位任 职；

• 4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；

5、被提名人不是为深圳市金证科技股份有限公司及其附属企业提供财务、法律、 管理咨询、技术咨询等服务的人员。

四、包括深圳市金证科技股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数 量不超过5 家。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提 名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

提名人：深圳市金证科技股份有限公司

（盖章）

2007 年 8 月 20 日于深圳

深圳市金证科技股份有限公司

独立董事候选人声明

声明人孙建文、齐玉武、蔡敬侠，作为深圳市金证科技股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人，现公开声明本人与深圳市金证科技股份有限公司之间在本 人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如 下：

一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；

二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以 上；

三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；

四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的 股东单位任职；

五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；

• 六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；

七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等 服务；

八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外 的、未予披露的其他利益；

九、本人符合该公司章程规定的任职条件。

另外，包括深圳市金证科技股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司 数量不超过5 家。

本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何

虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易 所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间， 将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的 要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作 出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或 个人的影响。

声明人：孙建文、齐玉武、蔡敬侠

2007 年 8 月20 日于深圳