Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Audit Report / Information 2022

Apr 14, 2022

关于深圳市金证科技股份有限公司 2021年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2022]第ZI10111号

立備文

关于深圳市金证科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告

页 码 目 录 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 $\overline{\phantom{a}}$ $1-2$ 附件 $\equiv$ 1、募集资金存放与实际使用情况专项报告 $1 - 5$ 2、募集资金使用情况对照表 $1 - 4$ $\mathbf{1}$ 3、募集资金投资项目情况表 事务所执业资质证明 三、

关于深圳市金证科技股份有限公司 2021年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告

立信会计师事务所(特殊普通合

信会师报字[2022]第ZI10111号

深圳市金证科技股份有限公司全体股东:

我们接受委托, 对后附的深圳市金证科技股份有限公司(以下简 称"金证股份")2021年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简 称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。

一、董事会的责任

金证股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《上海证券交易所 上市公司白律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号 -- 公告格式》的相关规定编制募集资 金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编 制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整,不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。

三、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范, 计划和实施鉴证工作, 以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券交易所

上市公司自律监管指南第1号 -- 公告格式》的相关规定编制, 在所 有重大方面如实反映金证公司2021年度募集资金存放与使用情况获 取合理保证。在执行鉴证工作过程中,我们实施了包括询问、检查会 计记录等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表鉴 证结论提供了合理的基础。

四、鉴证结论

我们认为,金证股份2021年度募集资金存放与使用情况专项报告 在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》 (证监会公告(2022)15号)、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第1号——公告格式》的相关规定编制,如实反映了金证股份2021 年度募集资金存放与使用情况。

五、报告使用限制

本报告仅供金证股份为披露2021年年度报告的目的使用,不得用 作任何其他目的。

中国注册会计师

中国·上海

2022年4月13日

深圳市金证科技股份有限公司 2021年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自 律监管指南第1号 -- 公告格式》的相关规定, 本公司就 2021年度募集资金存放与 使用情况作如下专项报告:

募集资金基本情况 $\overline{\phantom{a}}$

• 实际募集资金金额和资金到账时间 $(\rightarrow)$
• 2017年度非公开发行股票 $1.$

经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1505号文核准,并经上海证券交 易所同意, 深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"本公司")于 2017年 12 月 11 日向特定对象非公开发行普通股(A股)股票 18,200,984 股, 每股发行价 人民币 14.23 元, 共募集资金 259,000,002.32 元, 扣除发行费用 26,960,000.00 元后, 实际募集资金净额为 232,040,002.32 元, 己于 2017 年 12 月 27 日全部到 位, 业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以大华验字【2017】第 000960 号《验资报告》验证确认。

2020年度非公开发行股票 $2₁$

经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】3158号文核准,并经上海证券交 易所同意, 深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"本公司")于 2021 年 3 月 2 日向特定对象非公开发行普通股(A股)股票 81,145,721 股,每股发行价 人民币 12.34 元, 共募集资金 1,001,338,197.14 元, 扣除发行费用 16,550,943.39 元后,实际募集资金净额为 984,787,253.75 元, 己于 2021 年 3 月 8 日全部到位, 业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以大华验字【2021】第000158号《验 资报告》验证确认。

募集资金使用和结余情况 $\left(\square\right)$

2017年度非公开发行股票 $1.$

(1) 以前年度使用募集资金使用情况: 截止 2021年12月31日, 公司募集资 金账户累计使用募集资金 237,415,377.66 元, 其中: 直接投入募集资金项目 237,415,377.66元。

(2) 本年度募集资金使用情况: 截止 2021 年 12 月 31 日, 公司公开发行募集 资金账户 2021 年度合计减少的金额为 13,265,535.65 元, 具体情况如下: 1) 本 年度使用直接投入募集资金项目的金额为 13,445,708.63 元; 2) 本年度募集资 金账户产生利息收入扣除手续费支出的净额为180,172.98元。

(3) 结余情况: 截止 2021 年 12 月 31 日, 存放于募集资金专户中的募集资金 余额为人民币 3,549,607.90元。

2020年度非公开发行股票 $2₁$

(1) 以前年度使用募集资金使用情况: 截止 2021 年 12 月 31 日, 公司募集资 金账户累计使用募集资金 238,988,697.14 元, 其中: 募集资金按计划补充流动 资金及偿还银行贷款 238,149,997.14 元; 投入其他募投项目建设 838,700.00 元。 (2) 本年度募集资金使用情况: 截止 2021 年 12 月 31 日, 公司非公开发行募 集资金账户 2021 年度合计减少的金额为 575,759,992.55 元, 具体情况如下: 1) 本年度使用直接投入募集资金项目的金额为 238,988,697.14 元; 2) 本年度募集 资金账户产生利息收入扣除手续费支出的净额为 13,228,704.59 元; 3) 临时补 充流动资金 350,000,000.00 元。

(3) 结余情况: 截止 2021 年 12 月 31 日, 存放于募集资金专户中的募集资金 余额为人民币 409,578,204.59元。

二、 募集资金管理情况

$(-)$ 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司依照《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规,结合公司实际情况制定了《深圳 市金证科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称"管理制度"),该《管理制 度》经本公司董事会及股东大会表决通过。

2017年度非公开发行股票 $1.$

根据《管理制度》的要求,并结合公司经营需要,本公司对募集资金实行专户 存储,并对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用,并在2017 年12月20日连同保荐机构平安证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公 司广州分行和招商银行股份有限公司深圳高新园支行签订了《募集资金专户存 储三方监管协议》。上述监管协议内容与上海证券交易所监管协议范本不存在 重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2020年度非公开发行股票 $2 -$

根据《管理制度》的要求,并结合公司经营需要,本公司对募集资金实行专户 存储,并对募集资金的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用,并在2021 年 3 月 22 日连同保荐机构平安证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公 司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行以及广发银行股份有限公司 深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议内容与上 海证券交易所监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严 格遵照履行。

募集资金专户存储情况 $\left(\square\right)$

2017年度非公开发行股票 $1₁$

截至 2021 年 12 月 31 日止, 2017 年度非公开发行募集资金的存储情况列示如 $\overline{F}$ :

				金额单位: 人民币元
银行名称	账号	初始存放金额	截止日余额	存储方式
平安银行股份有限公 司广州分行	15888088888868	133,900,002.32	370,900.04	活期
招商银行股份有限公 司深圳高新园支行	755901648210807	100,000,000.00	3,178,707.86	活期
合计		233,900,002.32	3,549,607.90

注: 初始存放金额 233,900,002.32 元, 系募集资金总额 259,000,002.32 元扣除 支付给承销商发行费用(含税) 25,100,000.00 元后存入公司募集资金专户的金 额。

$2.$ 2020年度非公开发行股票

截至 2021 年 12 月 31 日止, 2020 年度非公开发行募集资金的存储情况列示如 $\overline{\mathrm{F}}$ :

金额单位: 人民币元

银行名称	账号	初始存放金额	截止日余额	存储方式
民生银行股份有限公 司深圳泰然支行	632747737	468,068,600.00	337,866,815.23	活期
平安银行股份有限公 司深圳分行营业部	15615575586677	327,992,097.14	29,997,746.20	活期
广发银行股份有限公 司深圳分行营业部	9550880006443800654	189,277,500.00	41,713,643.16	活期
合计		985,338,197.14	409,578,204.59

注: 初始存放金额 985,338,197.14 元, 系募集资金总额 1,001,338,197.14 元扣除 支付给承销商发行费用(含税)16,000,000.00 元后存入公司募集资金专户的金 额。

深圳市金证科技股份有限公司 2021年度 募集资金存放与使用情况专项报告

本年度募集资金的实际使用情况 $\Xi$

本年内, 本公司募集资金实际使用情况如下:

• 募集资金投资项目(以下简称"募投项目")的资金使用情况 $(\rightarrow)$
• 2017年度非公开发行股票 $1.$

本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《2017 年度非公开发行普 通股募集资金使用情况对照表》。

2020年度非公开发行股票 $2₁$

本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《2020 年度非公开发行普 通股募集资金使用情况对照表》。

墓投项目先期投入及置换情况 $\Box$

本公司本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 $(\Xi)$

2017年度非公开发行股票 $1₁$

本公司本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

2020年度非公开发行股票 $2₁$

本公司于 2021 年 6 月 4 日召开第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三 次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》, 同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 35,000 万元(含本数)暂时补充流动 资金, 使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月。使用期限届满前, 该部分资金将及时归还至募集资金专项账户。 截止 2021 年 12 月 31 日, 本公司未归还闲置募集资金至公司募集资金专用账 户, 募集资金补充流动资金余额为35,000.00 万元。

对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况 (四)

本公司本年度不存在对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况。

• 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 (五) 本公司本年度不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
• 超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 $(75)$

本公司本年度不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。

深圳市金证科技股份有限公司 2021年度 募集资金存放与使用情况专项报告

节余募集资金使用情况 $(t)$

本公司本年度不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

募集资金使用的其他情况 $U\setminus$

本公司本年度不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

本公司本年度募投项目未发生变更。

变更募集资金投资项目情况表 $(\rightarrow)$ 本公司变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。

未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况 $\left(\square\right)$

本公司未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化情况表见本报告附表 1。

变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 $(\Xi)$ 本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

募集资金投资项目已对外转让或置换情况 (四)

本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

募集资金使用及披露中存在的问题 五、

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整, 募集资金的使 用和管理不存在违规情况。

专项报告的批准报出 六、

本专项报告于 2022年4月13日经董事会批准报出。

附表: 1、募集资金使用情况对照表

2、变更募集资金投资项目情况表

深圳市金证科技股份有限公司董事会

2022年4月13日

附表 1:

募集资金使用情况对照表 2017年度非公开

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

单位: 人民币万元

摹集资金总额			23,204.00		本年度投入募集资金总额					1,344.58
变更用途的募集资金总额					23,046.35	已累计投入募集资金总额				23,741.55 (含利息)
变更用途的募集资金总额比例					99.40%
承诺投资项目	已变更项 目,含部分 变更(如有)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投入金额 与承诺投入金额的差额 $(3)=(2)-(1)$	截至期末投入进 度 (%) (4)= (2)(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
金融业新架构业 务	是	6,208.35	139.65	139.65		139.65	0.00	100.00		不适用	不适用	是
证券业务私有云	是	16,995.65								不适用	不适用	是
全新金融产业链 服务架构项目	是		9,889.14	9,889.14		9,891.63	2.49	100.03%		11,976.47	是	否
银行综合理财平 台项目	是		4,000.63	4,000.63		3,997.33	$-3.30$	99.92%		1,315.55	是	否
智慧管廊综合运 营管理平台项目	是		3,128.95	3,128.95		3,112.98	$-15.97$	99.49%		3,376.62	是	否
新一代基础技术 平台项目	是	$\sim$	3,546.12	3,546.12	1,344.58	3,685.14	139.02	103.92		1.054.67	是	否
永久补充流动资 金	是	$\sim$	2,914.82	2,914.82		2,914.82	0.00	100.00		不适用	不适用	香
合计		23,204.00	23,619.31	23,619.31	1,344.58	23,741.55	122.24	100.52		17,723.31
未达到计划进度原因(分具体募投项目)					金融业新架构项目于2015年立项。立项后受宏观调控影响。证券业务与资产管理业务市场增速放缓。为减少募集资金投资风险。公司 前期以自有资金为主投入建设, 募集资金投入总额不及预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明			受互联网金融行业市场环境影响及金融强监管政策影响。原互联网金融数据中心项目、资管业务私有云、证券业务私有云项目的可行 性发生变化.
募集资金投资项目先期投入及置换情况					根据市场情况, 公司前期主要以自有资金投入建设金融业新架构项目, 截至 2019年12月31日, 此项目共计投入 10,804.17 万元, 其 中使用募集资金139.65 万元, 公司募投项目无置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				(1) 公司于 2018年4月13日召开第六届董事会 2018年第六次会议以及第六届监事会 2018年第一次会议。 审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下, 使用不超 10,000 万元闲置 募集资金临时补充流动资金,使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。公司已于2019年4月12日前将在上述授权额度 内使用的闲置募集资金临时补充流动资金全部归还至募集资金专用账户。

	(2) 公司于 2019年4月19日召开第六届董事会 2019年第四次会议以及第六届监事会 2019年第二次会议, 审议通过了《关于公司使 用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下, 使用不超 10,000 万元 闲置募集资金临时补充流动资金, 使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月, 公司已于 2020 年 4 月 15 日前将在上述授权 额度内使用的闲置募集资金临时补充流动资金全部归还至募集资金专用账户。
对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况	无.
用招募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用。
募集资金结余的金额及形成原因	本次非公开发行股票募集资金于2017年12月27日到账并存入公司募集资金专户,截至2021年12月31日募投项目已全部投入完毕, 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关募集资金管理的要求, 节余募集资金(包括利息收入)将用 千公司日常必壹
券集资金其他使用情况

注 1: "本年度投入募集资金总额"包括募集资金到账后"本年度投入金额"及实际已置换先期投入金额。

注 2: "截至期末承诺投入金额"以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3: "本年度实现的效益"的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

使用情况对照表 第2页

募集资金使用情况对照表

编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司

2020年度非公开

单位: 人民币万元

募集资金总额					100,133.82	本年度投入募集资金总额						23,898.87
不适用 变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额						23,898.87
变更用途的募集资金总额比例				不适用
承诺投资项目	已变更项 目. 含部分 变更(如有)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投入金额 与承诺投入金额的差额 $(3)=(2)-(1)$	截至期末投入进 度 (%) (4)= (2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
券商资产负债管 理整体解决方案 项目	$45^{\circ}$	10,419.31	10.419.31	5.531.69	0.00	0.00	$-5.531.69$			不适用	不适用	是
券商重资本业务 一体化解决方案 项目	否	13,570.30	13,570.30	7.484.97	0.00	0.00	$-7,484.97$	$\overline{\phantom{a}}$	$\cdot$	不适用	不适用	是
大资管业务一体 化解决方案项目	否	22,817.25	22,817.25	12,040.44	0.00	0.00	$-12,040.44$	٠		不适用	不适用	是
金融云平台项目	否	18,927.75	18,927.75	3.987.66	0.00	0.00	$-3.987.66$	$\overline{a}$	٠	不适用	不适用	是
分布式交易技术 实验室建设项目	否	8.984.21	8.984.21	3,414.44	83.87	83.87	$-3.330.57$	2.46		不适用	不适用	是
补充流动资金及 偿还银行贷款	否	25,415.00	25,415.00	23,815.00	23,815.00	23,815.00	0.00	100.00	$\overline{\phantom{a}}$	不适用	不适用	否
合计		100,133.82	100,133.82	56,274.20	23,898.87	23,898.87	$-32,375.33$	42.47				٠
		(1) 券商资产负债管理整体解决方案项目: 鉴于券商融资增速放缓, 市场发展和需求状况不及预期, 项目市场空间受限, 公司放缓 对该项目的投入, 经2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议审议通过, 公司认为该项目的可行性发生重大变 42 转走法商日的研究了佐

化,癸止该坝目的研发工作。

(2) 券商重资本业务一体化解决方案项目: 鉴于融资融券业务规模有所回落, 场外衍生品业务集中度较高, 客户需求和市场空间十 分有限,公司放缓对该项目的投入。经2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议审议通过。公司认为该项目的 可行性发生重大变化, 终止该项目的研发工作。

未达到计划进度原因(分具体募投项目)

(3) 大资管业务一体化解决方案项目: 鉴于衍生品配置未如预期快速发展, 一体化方案建设需求不足, 且头部机构自建 IT 趋势明 显, 公司放缓对该项目的投入。经 2022年3月25日公司召开的第七届董事会 2022年第三次会议审议通过。公司认为该项目的可行 性发生重大变化,终止该项目的研发工作。

(4) 金融云平台项目: 考虑到监管层目前尚无全面放开云业务的时间表; 金融行业系统上云涉及数据安全问题, 公司放缓对该项目 的投入。经2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议审议通过。公司终止以募投资金投入该项目的研发。改用 自有资金进行项目建设。2022年4月,综合考虑行业上云趋势并未如期迎来快速发展的拐点,云计算的安全落地与广泛应用前景尚不

使用情况对照表 第3页

项目可行性发生重大变化的情况说明	明确等因素将导致项目发生重大变化, 公司拟于近期召开董事会, 审议终止以自有资金投入金融云平台项目。 (5) 分布式交易技术实验室建设项目: 因分布式内存数据库的技术要求极高, 自主研发难度非常大, 公司放缓对该项目的投入。经 2022年3月25日公司召开的第七届董事会2022年第三次会议审议通过,公司终止以募集资金投入该项目的研发,改用自有资金进行 项目建设。2022年4月,综合考虑分布式交易技术实验室项目的技术难度,实施进度的不确定性,同时结合公司还有其它更为急迫的 项目等待开发等因素, 公司拟于近期召开董事会, 审议终止以自有资金投入分布式交易技术实验室建设项目。 鉴于原募投项目的市场环境出现波动,市场发展及需求状况不及预期。 2022年3月25日召开公司第七届董事会 2022年第三次会议, 审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》,决定对原募投项目进行调整: 将"券商资产负债管理整体解决方案项目"、"券商重资本 业务一体化解决方案项目"、"大资管业务一体化解决方案项目"、"金融云平台项目、"分布式交易技术实验室建设项目"变更为"证券信 创项目"、"开放云原生微服务平台项目"、"低代码开发平台项目"、"产业链数字化服务平台项目"、"区块链创新平台项目"及"银行财 管服务一体化项目"六个项目,该事项尚需公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过方可生效.
墓焦资金投资项目先期投入及置换情况	无.
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	本公司于 2021年6月4日召开第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议, 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》,同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 35,000 万元(含本数)暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议 批准之日起不超过 12 个月,使用期限届满前,该部分资金将及时归还至募集资金专项账户。 截止 2021年12月31日,本公司未归还闲置募集资金至公司募集资金专用账户,募集资金补充流动资金余额为35,000.00 万元,公司 己于 2022年3月15日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金35,000万元归还至募集资金专用账户。
对闲置英焦资金进行现金管理,投资相关产品情况	无.
用超票资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用.
募集资金结余的金额及形成原因	本次非公开发行股票募集资金于2021年3月8日到账并存入公司募集资金专户, 截至2021年12月31日募集资金未全部投入。
募集资金其他使用情况	"补充流动资金及偿还银行贷款"项目原计划投入金额为25,415.00 万元, 扣除发行承销保荐费用 1,600.00 万元后, 实际投入金额为 23.815.00 万元。

注 1: "本年度投入募集资金总额"包括募集资金到账后"本年度投入金额"及实际已置换先期投入金额。

注 2: "截至期末承诺投入金额"以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3: "本年度实现的效益"的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

变更募集资金投资项目情况表

编制单位:深圳市金证科技股份有限公司

	2017年度非公开
--	-----------	--	--

										单位: 人民币万元
变更后的项目	对应的 原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计划累 计投资金额(1)	本年度实际 投入金额	实际累计投 入金额(2)	投资进度(%) $(3)=(2)(1)$	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	变更后的项目可行性 是否发生重大变化
全新金融产业链服务架构 项目	无	9,889.14	9,889.14	0.00	9,891.63	100.03		11,976.47	是	否
银行综合理财平台项目	无	4,000.63	4,000.63	0.00	3,997.33	99.92		1,315.55	是	否
智慧管廊综合运营管理平 台项目	无	3.128.95	3,128.95	0.00	3,112.98	99.49		3,376.62	是	否
新一代基础技术平台项目	无	3.546.12	3,546.12	1,344.58	3,685.13	103.92		1,054.67	是	否
永久补充流动资金	无	2.914.82	2,914.82	0.00	2.914.82	100.00		不适用	不适用	否
合计	×.	23,479.66	23,479.66	1,344.58	23,601.90	100.52		17,723.31
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募 投项目) 未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目)			入以销售额计算。 不适用			行理财业务将逐步外扩,该业务的独立 TA 模块建设具有必要性。 施以满足行业的业务需求,改善客户体验,以提升公司核心竞争力。	业务创新, 已积累一定的经验和技术优势, 该项目有利于将公司先进 IT技术及经验应用于智慧城市业务, 是公司业务的良好补充, (5) 永久补充流动资金: 除上述变更后 4 个新项目外, 募集资金剩余部分 2,914.82 万永久补充流动资金。 日、2019年2月1日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券证券交易所网站(www.sse.com.cn).		建设条件成熟, 发展前景良好。该项目的实施与公司主营业务密切相关, 有利于增强公司核心竞争力。全新金融产业链服务架构项目收 (2) 银行综合理财平合项目: 随资管新规逐步落地, 国内银行理财业务寻求转型, 随银行综合性理财服务需求增加, 相应银行 IT 功能 需求增加: 其次, 面对理财产品更新迭代速度加快, 对银行产品研发的管理平台功能及性能要求提升; 随银行理财投研能力的增强, 银 (3) 智慧管廊综合运营管理平合项目: 管廊配套系统是国办发【2015】61 号《国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意 见》中指出的应具备智能化管理水平的基础设施建设。公司长期致力于金融领域 IT 系统建设与服务,引领金融行业 IT 系统技术创新及 (4) 新一代基础技术平台项目: 大数据、人工智能、区块链等技术日趋成熟, 推动金融产品创新、发展, 也有效推动金融服务效率的提 升。同时, 金融行业和机构面临客户与监管层双重压力, 在合规风控的前提下提供高质量服务, 对现有业务系统有更高要求, 该项目实 上述变更募集资金事项经2019年1月15日召开的公司第六届董事会2019年第一次会议、第六届监事会2019年第一次会议审议通过, 独立董事发表明确同意意见,并经2019年1月31日召开的公司2019年第二次临时股东大会审议通过。相关信息已于2019年1月16
				不适用
	变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

注: "本年度实现的效益"的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

投资项目情况表 第1页

附表 2: