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Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD Audit Report / Information 2020
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Audit Report / Information
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深圳市金证科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2020]003497号
大华会计师事务所(特殊普通合伙)
Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership)
深圳市金证科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
(2019年度)
| 录 Ħ |
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|
|---|---|---|
| $\overline{\phantom{a}}$ | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | $1 - 2$ |
| 深圳市金证科技股份有限公司 2019年度募集 | $1 - 6$ | |
| 资金存放与实际使用情况的专项报告 |
$\bar{z}$
$\mathcal{L}_{\mathrm{max}}$
地址: 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼9层 电话: +86-10-5224 2638 传真: +86-10-5835 0077 www.dahua-cpa.com
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2020]003497号
深圳市金证科技股份有限公司全体股东:
我们审核了后附的深圳市金证科技股份有限公司(以下简称金证 股份公司)《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以 下简称"募集资金专项报告")。
一、董事会的责任
金证股份公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》(证监会公告[2012]44 号)、上海证券交易所发布的《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引编制募集资金专 项报告,并保证其内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对金证股份公司募集资 金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务 准则第 3101 号一历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定 执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对金证股 份公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中, 我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以 及我们认为必要的其他程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见
MOORE 大善會計師事務所 大华国际
提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为, 金证股份公司募集资金专项报告在所有重大方面按 照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)、上 海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 及相关格式指引编制,在所有重大方面公允反映了金证股份公司2019 年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供金证股份公司年度报告披露之目的使用,不得用作任 何其他目的。我们同意将本报告作为金证股份公司年度报告的必备文 件, 随其他文件一起报送并对外披露。
中国注册会计师:
中国注册会计师:
干海第
二〇二〇年四月二十七日
深圳市金证科技股份有限公司
2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2017]1505号文核准,并经上海证券交易所同意, 本公司由主承销商平安证券股份有限公司负责向特定对象非公开发行普通股(A股)股票 18,200,984 股, 每股面值 1 元, 每股发行价人民币 14.23 元。截至 2017 年 12 月 27 日止, 本 公司共募集资金 259,000,002.32 元, 扣除发行费用 26,960,000.00 元, 实际募集资金净额为 232.040.002.32 元, 因增值税进项税 1,526,037.74 元可以抵扣, 金证股份非公开发行募集资 金入账金额为 233,566,040.06 元, 其中计入股本 18,200,984.00 元, 计入资本公积-股本溢价 215,365,056.06 元。
截止 2017年 12月 27日, 本公司上述发行募集的资金已全部到位, 业经大华会计师事 务所(特殊普通合伙)以"大华验字[2017]000960号"验资报告验证确认。
截止 2019年 12月 31日, 本公司募集资金项目累计投入 12,464.15 万元, 其中 2019年 度募集资金项目投入 12,324.50 万元。截止 209 年 12 月 31 日, 募集资金余额为人民币 6,504.41 万元, 具体如下:
单位: 人民币万元
| 募集资金总额 | 25,900.00 | ||
|---|---|---|---|
| 减: 已支付的发行费用 | 2,732.00 | ||
| 减: 募集资金募投项目投入金额 | 9.549.33 | ||
| 募集资金永久补充流动资金 减: |
2.914.82 | ||
| 募集资金暂时补充流动资金 减: |
5,000.00 | ||
| 加: 募集资金净利息收入 | 800.56 | ||
| 截止 2019年底募集资金专户资金余额 | 6,504.41 |
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司依照《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法》等法律法规, 结合公司实际情况制定了《深圳市金证科技股份有限公 司募集资金管理制度》(以下简称"管理制度"),该《管理制度》经本公司董事会及股东会表 决通过。
根据《管理制度》的要求,并结合公司经营需要,本公司在平安银行股份有限公司广州 分行和招商银行股份有限公司深圳高新园支行开设了非公开发行募集资金专项账户, 并于 2017年12月20日与平安证券股份有限公司、平安银行股份有限公司广州分行和招商银行 股份有限公司深圳高新园支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》,并对募集资金的 使用实行严格的审批手续,以保证专款专用;授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户 的银行查询募集资金专户资料。
截至 2019年12月31日止,募集资金的存储情况列示如下:
金额单位: 人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初时存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 |
|---|---|---|---|---|
| 平安银行股份有限公 司广州分行 |
15888088888868 | 133,900,002.32 | 19,015,552.47 | 活期 |
| 招商银行股份有限公 司深圳高新园支行 |
755901648210807 | 100,000,000.00 | 45,028,578.83 | 活期 |
| 招商银行股份有限公 司深圳高新园支行 |
755901648210807 | MAG | 1,000,000.00 | 结构性存款 |
| 合计 | --- | 233,900,002.32 | 65,044,131.30 | --- |
注: 初始存放金额 233,900,002.32 元, 系募集资金总额 259,000,002.32 元扣除支付给承销商发行费用 25,100,000.00 元后存入公司募集资金专户的金额。
三、2019年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019年 12月 31日, 公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件 2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整, 募集资金的使用 和管理不存在违规情况。
深圳市金证科技股份有限公司(盖章)
二〇二〇年四月二十七日
附表
募集资金使用情况表
编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司
金额单位: 人民币万元
$\bar{\beta}$
| 12,464.15 12,324.50 |
项可性否生大项可性是发生 化 |
唢 | 呶 | Кπ | Кπ | 阳 | Кπ | Кσ | $\mathbf{I}$ | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 是否达 到预计 效益 |
不适用 | 不适用 | 대 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | ı | |||||
| 本年度 实现的 慈雄 |
不适用 | 不适用 | 813.12 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | ł | |||||
| 项达预可用态词到定债 欺 |
$\mathbf{I}$ | ŧ | ţ | ||||||||||
| 进度(%) 截至期 (2)/(1) 末投入 $\Rightarrow (4) =$ |
100.00 | 104.28 | 66.46 | 84.17 | 81.92 | 100.00 | 9367 | ||||||
| 己累计投入募集资金总额 本年度投入葬集资金总额 23, 204.00 23, 479. 66 |
诺投入金 金额与承 额的差额 截至期末 累计投入 $(2) - (1)$ $(3) =$ |
ŧ | 234.39 | $-557.37$ | $-312.70$ | $-206.23$ | Ĩ. | $-841.91$ | |||||
| 裁至期末累计 投入金额(2) |
139.65 | T | 5,707.64 | 1,104.63 | 1,662.87 | 934.54 | 2,914.82 | 12,464.15 | |||||
| 101.19% | 投入金额 本年度 |
f. | I. | 5,707.64 | 1,104.63 | 1,662.87 | 934.54 | 2,914.82 | 12,324.50 | ||||
| 至期末承诺 被至期末承诺 投入金额(1) |
139.65 | ٠ | 5,473.25 | 1,662.00 | 1,975.57 | 1,140.77 | 2,914.82 | 13,306.06 | |||||
| 募集资金总额 变更用途的葬集资金总额 变更用途的葬集资金总额比例 |
投资总额 调整后 |
139.65 | ٠ | 9,889.14 | 4,000.63 | 3,128.95 | 3,546.12 | 2,914.82 | 23,619.31 | ||||
| 承诺投资总额 芬集资金 |
6,208.35 | 16,995.65 | f, | ŧ | $\pmb{\mathfrak{t}}$ | ŧ | ŧ | ||||||
| 海舍 己受更项 分变更 |
哏 | ωŲ | 哏 | 喫 | 嗖 | 뻕 | 멙 | J | |||||
| 按资 项目 承诺 |
金路当能路格 | 证券业务 $\hat{\mathscr{R}}$ |
全新金融产业链 私有区 |
银行综合理财平 服务架构项目 |
台项目 | 智慧管底综合词 营管理平台项目 |
米拉斯坦拉夫 平台项目 |
永久补充流动资 섂 |
计合 |
$\ddot{\phantom{0}}$
| 募集资金存放与使用情况专项报告 深圳市金证科技股份有限公司 2019年度 |
|
|---|---|
| (分具体 未达到计划进度原因 募投项目) |
公司前期以 金融业新架构项目于 2015 年立项,立项后受宏观调控影响,证券业务与资产管理业务市场增速放缓。为减少募集资金投资风险, 葬集资金投入总领不及预期。 自有资金为主投入建设, |
| 项目可行性发生重大变化的情 况说明 |
其中使用 响及金融强监管政策影响,原互联网金融数据中心项目、资管业务私有云、证券业务私有云项目的可行性发生 受互联网金融行业市场环境影 数化。 |
| 雾集资金投资项目先期投入及 置换情况 |
以自有资金投入建设金融业新架构项目。截至2019年12月31日,此项目共计投入10,804.17万元, 募集资金139.65万元,公司募投项目无置换情况。 根据市场情况,公司前期主要 |
| 雾集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下,使用不超 10,000 万元闲置募集资金临时补充 流动资金,使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。公司已于 2019 年4月 12 日前将在上述授权额度内使用的闲置募集资金临时补 (1) 公司于 2018 年 4 月 13 日召开第六届董事会 2018 年第六次会议以及第六届监事会 2018 年第一次会议,审议通过了《关于使用部分闲置 |
|
| 用闲置蔡集资金暂时补充流动 资金情况 |
日召开第六届董事会 2019 年第四次会议以及第六届监事会 2019 年第二次会议,审议通关了《关于公司使用部分 闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下,使用不超 10,000 万元闲置募集资金临时 用账户。 充流动资金全部归还至蔡集资金专 (2) 公司于 2019年4月19 |
| (事会审议批准之日起不超过 12 个月。公司已于 2020 年 4 月 15 日前将在上述授权额度内使用的闲置募集资金临 金专用账户。 补充流动资金,使用期限自公司董 时补充流动资金全部归还至募集资 |
|
| 对闲置募集资金进行现金管 理,投资相关产品情况 |
$\mathring{\mathcal{F}}$ |
| 用超麥资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 |
٥ 不适用。 |
| 雾集资金结余的金额及形成原 囮 |
截至2019年12月31日募集资金未全部投入。 本次非公开发行股票募集资金于2017年12月27日到账并存入公司募集资金专户, |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用。 |
| "变更用途的募集资金总额" 注: |
包括剩余募集资金总额及相应利息。 |
| 注 2: | "截至期末承诺投入金额"以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 |
| 。 是 |
"本年度实现的效益"的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 |
$\frac{1}{2}$
$\ddot{\phantom{0}}$
$\ddot{\phantom{a}}$
$\hat{\boldsymbol{\beta}}$
$\ddot{\phantom{1}}$
$\hat{\boldsymbol{\beta}}$
专项报告 第4页
深圳市金证科技股份有限公司
2019 年度
驿集资金存放与使用情况专项报告
$\frac{1}{2}$
附状
变更募集资金投资项目情况表
编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司
金额单位: 人民币万元
$\bar{\beta}$
$\ddot{\phantom{a}}$
| 发生重大变化 变更后的项目 可行性是否 |
КΣ | Кπ | КΙ | Κд | ĶІ | 诙 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 是否达 到预计 淡溢 |
眼 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | $\mathbf{I}$ | |
| 本年度实 现的效益 |
813.12 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 813.12 | 转型升级的整体发展趋势仍将延续, |
| 项目达到预 状态日期 定可使用 |
ŧ | ı | ŧ | 1 | J | ||
| 投资进度(%) $(3)=(2)/(1)$ |
104.28% | 66.46% | 84.17% | 81.92% | 100.00% | 93.61% | (4) 新一代基础技术平台项目:大数据、人工智能、区块链等技术日趋成熟,推动金融产品创新、 力于金融领域 IT 系统建设与服务,引领金融行业 IT 系统技术创新及业务创新,已积累一定的经验和技 研发的管理平台功能及性能要求提升;随银行理财投研能力的增强,银行理财业务将逐步外扩,该业务 推进城市地下综合管廊建设的指导意见》中指出的应具备智能化管理水平的基础设施建设。公司长期致 项目符合国家产业政策和公司发展需要,建设条件成熟,发展前景良好。该项目的实施与公司主营业务 (3) 智慧管廊综合运营管理平台项目:管廊配套系统是国办发【2015】61号《国务院办公厅关于 (2)银行综合理财平台项目: 随资管新规逐步落地, 国内银行理财业务寻求转型。随银行综合性 理财服务需求增加,相应银行 IT 功能需求增加;其次,面对理财产品更新迭代速度加快,对银行产品 术优势。该项目有利于将公司先进 IT技术及经验应用于智慧城市业务,是公司业务的良好补充。 密切相关,有利于增强公司核心竞争力。全新金融产业链服务架构项目收入以销售额计算。 (1) 全新金融产业链服务架构项目:证券行业规模扩张、 |
| 实际累计投 入金额(2) |
5,707.64 | 1,104.63 | 1,662.87 | 934.54 | 2,914.82 | 12, 324. 50 | 公司变更寡集资金投资项目原因如下: 的独立TA模块建设具有必要性。 |
| 本年度实际 投入金额 |
5,707.64 | 1, 104.63 | 1,662.87 | 934.54 | 2, 914.82 | 12, 324.50 | |
| 12月31日计 划累计 投资 被空 2019 年 Э 金额 |
473.25 . Gu |
162.00 $\circ$ $\vec{r}$ |
1,975.57 | 10.77 득 |
914.82 2, |
66.41 $\mathbf{13}$ |
|
| 变更后项目拟 投入募集资金 お澄 |
9,889.14 | 4,000.63 | 3, 128.95 | 3,546.12 | 2,914.82 | 23, 479.66 | |
| 对应的 原项目 |
$\sharp$ | Ж | Ж | ₩ | Ж | ļ | |
| 变更后的项目 | 全部金融产业链 服务架构项目 |
银行综合理财 台项目 |
智慧管属综合词 西海南半市总面 |
化—右脚结拟长 平台项目 |
永久补充沥动资 | 计合 섂 |
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具 体募投项目) |
深圳市金证科技股份有限公司
2019 年度
赛集资金在放与使用情况专项报告
$\overline{\phantom{a}}$
$\frac{1}{2}$
| 发展,也有效推动金融服务效率的提升。同时,金融行业和机构面临客户与监管层双重压力,在合规风 控的前提下提供高质量服务,对现有业务系统有更高要求。该项目实施以满足行业的业务需求,改善答 |
|
|---|---|
| (5) 永久补充流动资金: 除上述变更后4个新项目外, 葬集资金剩余部分2,914.82万将永久补充 户体验,以提升公司核心竞争力。 |
|
| 上述变更麥集资金事项经 2019年1月15日召开的公司第六届董事会 2019年第一次会议、第六届 流动资金。 |
|
| 2019年第二次临时股东大会审议通过。相关信息已于2019年1月16日、2019年2月1日披露于《中 监事会2019年第一次会议审议通过,独立董事发表明确同意意见,并经2019年1月31日召开的公司 |
|
| 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、上海证券证券交易所网站(www.sse.com.cn)。 | |
| 未达到计划进度的情况和原因(分具体蓉投项 血 |
不适用。 |
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用。 |
注:"本年度实现的效益"的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
$\frac{1}{2}$
| ω 证书序号:000009 $\frac{\langle k \rangle}{\langle k \rangle}$ |
$\mathbb{E}$ | 《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 | 准予执行注册会计师法定业务的 部门依法审批, |
《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 凭证。 |
王 涂改、 应当向财政部门申请换发。 |
不得伪造 《会计师事务所执业证书》 转让。 出信、 租、 |
应当何财 会计师事务所终止或执业许可注销的, |
$\circ$ 《会计师事务所执业证书》 政部门交回 |
熵 咆 发证机关: |
ш ্যু 雄 |
中华人民共和国财政部制 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| $\geq$ | $\sim$ | ຕ໌ (全伙) |
$\label{eq:2} \begin{array}{l} \mathcal{L}{\text{eff}} \ \mathcal{L}{\text{eff}} \ \mathcal{L}_{\text{eff}} \end{array}$ | - 十 狂 $\overrightarrow{11}$ |
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| $\begin{array}{l} 2 \quad \ \ \, 1 \ 2 \, 2 \, 3 \ 4 \, 3 \, 4 \, 5 \, 6 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, 7 \, 8 \, $ | 寅 参 壔 壜 古 $\rightsquigarrow$ |
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大华会计师需 | 称: 玄 |
號梁 $\ddot\prec$ 席合伙 首 |
000000000000000000000000000000000000 计师: $\sqrt{\lambda}$ 任 # |
所:北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层 场 顿 经 |
特殊普通合伙 | 11010148 $\ddot{\vec{\mathsf{K}}}$ 执业证书编号: 形 尖 组 |
批准执业文号: 京财会许可[2011]0101号 | 2011年11月03日 批准执业日期: |
$\bar{\mathbf{z}}$
处 名 刘基强 Full name 別男 丹 Sex 出生日期1971 Date of birth 大马 大师会 削合 工作单位伙 iτ 原则分所 Working unit 身份证号码511 2107073 Identity card No. $000006$
年度检验登记 Arratal Renewal Registration
$\mathbb{P}(\mathcal{U},\mathbb{B},\mathcal{U},\mathcal{O},\mathbb{Q})\simeq\mathcal{D}(\mathcal{U},\mathcal{U},\mathcal{U},\mathcal{U},\mathcal{U})\simeq\mathfrak{q}.$ Find we set to see the contract of $\mathbf{A} = \frac{1}{2}$ .
This vertificate is valid to canother year after this renewal.
年度检验登记 Annual Renowal Registration
$\frac{9}{4}$ $\frac{H}{2\pi}$ $\frac{U}{M}$