Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2020

深圳市金证科技股份有限公司

内部控制审计报告

大华内字[2020]000092号

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

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Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership)

深圳市金证科技股份有限公司

内部控制审计报告

(截止 2019年12月31日)

页 次 目 $\vec{\bar{\mathbf{x}}}$

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地址: 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼9层 电话: +86-10-5224 2638 传真: +86-10-5835 0077 www.dahua-cpa.com

内部控制审计报告

大华内字[2020]000092号

深圳市金证科技股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了深圳市金证科技股份有限公司(以下简称金证股 份公司) 2019年12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是企业董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 讲行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为,金证股份公司于 2019年12月31日按照《企业内部

控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内 部控制。

ω 证书序号:000009 $\frac{\langle k \rangle}{\langle k \rangle}$	$\mathbb{E}$	《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政	准予执行注册会计师法定业务的 部门依法审批, 凭证。	《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的	应当向财政部门申请换发。	王 涂改、 不得伪造 《会计师事务所执业证书》 转让。 出信、 租、	应当何财 会计师事务所终止或执业许可注销的,	$\circ$ 《会计师事务所执业证书》 政部门交回		熵 咆 发证机关:	ш ্যু 雄		中华人民共和国财政部制
$\geq$				$\sim$		ຕ໌ (全伙)			$\label{eq:2} \begin{array}{l} \mathcal{L}{\text{eff}} \ \mathcal{L}{\text{eff}} \ \mathcal{L}_{\text{eff}} \end{array}$	. 十 狂 $\overrightarrow{11}$	PERS
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处 名 刘基强 Full name 別男 丹 Sex 出生日期1971 Date of birth 大马 大川三 削合 工作单位伙 iτ 原则分所 Working unit 身份证号码511 2107073 Identity card No. $000006$

年度检验登记 Arratal Renewal Registration

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年度检验登记 Annual Renowal Registration

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