Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2020

深圳市金证科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明

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大华核字[2020]003498号

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

DaHuaCertified Public Accountants (Special General Partnership)

深圳市金证科技股份有限公司

控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

(截止 2019年12月31日)

目 录

页 次

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• 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 $1 - 2$ 说明
• 深圳市金证科技股份有限公司 2019 年度非经 $\equiv$ . 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表

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地址: 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼9层 电话: +86-10-5224 2638 传直: +86-10-5835 0077 www.dahua-cpa.com

通合

控股股东及其他关联方 资金占用情况的专项说明

大华核字[2020]003498号

深圳市金证科技股份有限公司全体股东:

大華會計師事務所

我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了深圳市 金证科技股份有限公司(以下简称金证股份公司)2019年度财务报 表,包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表,2019年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所 有者权益变动表以及财务报表附注,并于2020年4月27日签发了大 华宙字[2020]005572号标准无保留意见的审计报告。

根据中国证券监督管理委员会发布的《关于规范上市公司与关联 方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监会公告[2017] 16号)和上海证券交易所发布的《上市公司定期报告工作备忘录第三 号 -- 上市公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》 的规定, 就金证股份公司编制的 2019 年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")出具专项说明。

如实编制和对外披露该汇总表,并确保其真实性、合法性及完整 性是金证股份公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计 金证股份公司 2019 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财 务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面未发现不一致。除了 对金证股份公司实施 2019 年度财务报表审计中所执行的对关联方交 易有关的审计程序外,我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。

第1页

为了更好地理解金证股份公司 2019 年度控股股东及其他关联方资金 占用的情况, 后附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。

本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和上海证券交 易所的要求出具的,不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果, 与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。

附件: 深圳市金证科技股份有限公司 2019 年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表

二〇二〇年四月二十七日

2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

非经营性往来 非经营性往来 非经营性往来 非经营性往来 万元 非经营性占用 非经营性占用 非经营性占用 非经营性占用 非经营性往来 非经营性往来 非经营性往来 非经营性往来 非经营性往来 非经营性往来 占用性质 往来性质 单位: $\overline{1}$ Ī $\begin{array}{c} \hline \end{array}$ T 工程项目资金需要对其
委托贷款 经营资金需要对其委托
贷款 工程项目资金需要拆借 占用形成原因 住来形成原因 $\mathbb R$ $\sharp$ 玉 $\frac{1}{2}$ $\overline{1}$ $\overline{1}$ 资金往来 资金往来 资金往来 资金往来 住来资金 住来资金 往来资金 2019年期末占
用资金余额 2019年期末往
来资金余额 18.00 72.47 25, 554.18 89 42, 227.53 16,582. $\mathbb R$ $\mathbb{R}$ 沢 $\mathbb R$ 2019年度偿还
累计发生金额 2019年度偿还
累计发生金额 13,858.07 12 93.41 44 2,777.47 519.95 1,076.88 4,216.54 ï 30. 572. $\mathbb R$ $\overline{\mathcal{H}}$ $\mathbb{R}$ 无 22, | 2019年度占用 |
| 资金的利息 | |
| (如有) |2019年度往来 |
|资金的利息
(如有) $0.12$ -47 $31.65$ $47$ 96 95 2.31 $31$ 1,028.38 67. 440. $\overline{19}$ 60. 1,651. $\mathcal{R}$ 沢 无 无 2019年度占用
累计发生金额
〈不含利息〉 2019年度往来
累计发生金额
(不含利息) 91.10 000.00 513.60 72.47 6,000.00 2,710.00 $\infty$ 39, 917.17 500.00 30. $\mathbb R$ 形 $H²$ $\mathbb R$ 30, 2019年期初
占用资金余
额 2019年期初
往来资金余
额 18.00 18,525.80 502.81 4, 184.89 231.50 $\mathbb{R}$ $\mathbb{R}$ $\frac{1}{2}$ 无 23, 上市公司核算的
会计科目 上市公司核算的
会计科目 其他非流动资产 其他会计科目 其他会计科目 其他会计科目 其他会计科目 其他会计科目 其他应收款 其他应收款 其他应收款 其他应收款 $\mathbb R$ 旡 Ĩ $\mathbb R$ $\mathbb R$ $\mathbf i$ $\mathbf{I}$ 本公司之子公司的
联营企业 占用方与上市公司
的关联关系 往来方与上市公司
的关联关系 本公司联营企业 本公司联营企业 本公司联营企业 本公司联营企业 $\frac{1}{2}$ 控股子公司 控股子公司 控股子公司 控股子公司 控股子公司 $\mathbb R$ 无 $\mathbb{R}$ Ŷ. Ť Ï $\overline{\phantom{a}}$ 北京联龙博通电子商务技术有
限公司 深圳市齐普生科技股份有限公 深圳市金证前海金融科技有限 港融科技有限公司(原名深圳
市融汇通金科技有限公司) 深圳市丽海弘金科技有限公司 南京金证信息技术有限公司 成都金证博泽科技有限公司 深圳奔球金融服务有限公司 成都金证科技股份有限公司 杭州快步网络科技有限公司 编制单位: 深圳市金证科技股份有限公司 资金占用方名称 资金往来方名称 $\mathbb{R}$ 无 $\mathbb{R}$ $\overline{1}$ $\frac{1}{2}$ $\overline{1}$ $\mathbf{I}$ $\mathbf{I}$ 公司 匝 上市公司的
子公司及其
附属企业 其他关联方
及其附属企
业 现大股东及
其附属企业 前大股东及
其附属企业 非经营性
资金占用 其他关联
资金往来 小计 总计 总计 小计

辮章

第1页

ω 证书序号:000009 $\frac{\langle k \rangle}{\langle k \rangle}$	$\mathbb{E}$	《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政	准予执行注册会计师法定业务的 部门依法审批, 凭证。	《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的	应当向财政部门申请换发。	王 涂改、 不得伪造 《会计师事务所执业证书》 转让。 出信、 租、	应当何财 会计师事务所终止或执业许可注销的,	$\circ$ 《会计师事务所执业证书》 政部门交回		熵 咆 发证机关:	ш ্যু 雄		中华人民共和国财政部制
$\geq$				$\sim$		ຕ໌ (全伙)			$\label{eq:2} \begin{array}{l} \mathcal{L}{\text{eff}} \ \mathcal{L}{\text{eff}} \ \mathcal{L}_{\text{eff}} \end{array}$	. 十 狂 $\overrightarrow{11}$	PERS
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处 名 刘基强 Full name 別男 丹 Sex 出生日期1971 Date of birth 大马 大师会 削合 工作单位伙 iτ 原则分所 Working unit 身份证号码511 2107073 Identity card No. $000006$

年度检验登记 Arratal Renewal Registration

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年度检验登记 Annual Renowal Registration

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