Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Audit Report / Information 2019

Apr 22, 2019

深圳市金证科技股份有限公司

内部控制审计报告

大华内字[2019]000122 号

$\frac{1}{2}$

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership)

深圳市金证科技股份有限公司

内部控制审计报告

(截止 2018年12月31日)

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内部控制审计报告 $\overline{\phantom{a}}$

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内部控制审计报告

大华内字[2019]000122 号

深圳市金证科技股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了深圳市金证科技股份有限公司(以下简称金证股 份公司) 2018年12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是企业董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为,金证股份公司于 2018年12月31日按照《企业内部 Da Hua CPA_s www.dahua-cpa.com

大华内字[2019]000122 号内部控制审计报告

控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内 部控制。

国家市场监督管理总局监制 口 扫描二维码登录 国家企业信用 奋家、许可、监 信息公示系统" 了解更多登记、 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 E 管信息 柳 皿 $03₁$ 回 长期 工市 20192 眉 KH 2012年02月09日 $\boxed{\Box}$ 米 2012年02月09 切 厚 市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过
国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。 登 营场所 期 限 期 匝 開资 义 卜 本)(5-1) 宝 1 卄 小谷 审查企业会计报表,出具审计报告,验证企业资本,出具
验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报告;基本建设年度财务决算审计;代理记帐;会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训;法律
条,出具有关报告;基本建设年度财务决算审计;代理记
法规规定的其他业务咨询、企业依法自主选择经营项目,
法规规定的其他业务系统推论项目,经相关部门批准后
获服借约有开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止 $\bar{\vec{A}}$ 倔 柳 希 http://www.gsxt.gov.cn 大华会计师事务所 特殊普通合伙企 码 半 田 91110108590676050Q 樂梁 信 用信息公示系统网址: 称 副 薄瓷的人 刪 人 社 拟 $\mathbf{I}$ 柳 统 拔 空 迷 竹 国家企业信 38.022 $\frac{1}{2}$ Rilling animals.

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Sael 《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 准予执行注册会计师法定业务的 应当向财 中华人民共和国财政部制 $\Box$ 扃 证书序号: 0000093 $\begin{array}{l} \left{ \begin{array}{l} \mathbb{P}^{(1,0)}{\mathbf{1},\mathbf{2},\mathbf{3}} \ \mathbb{P}^{(1,0)}{\mathbf{1},\mathbf{3},\mathbf{3},\mathbf{3}} \ \mathbb{P}^{(1,0)}{\mathbf{1},\mathbf{3},\mathbf{3},\mathbf{3}} \ \mathbb{P}^{(1,0)}{\mathbf{1},\mathbf{3},\mathbf{3},\mathbf{3}} \ \mathbb{P}^{(1,0)}{\mathbf{1},\mathbf{3},\mathbf{3},\mathbf{3}} \ \mathbb{P}^{(1,0)}{\mathbf{1$ 田 《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 $\zeta$ 涂改、 咽 财 $\circ$ 会计师事务所终止或执业许可注销的, 《会计师事务所执业证书》 《会计师事务所执业证书》不得伪造、 九年 $\begin{bmatrix} 1 & 1 \ 2 & 1 \ 3 & 1 \end{bmatrix}$ 厝 应当向财政部门申请换发。 发证机关 $\frac{1}{2}$ 说 $\left{\begin{matrix} 0 & 0 \ 0 & 0 \end{matrix}\right}$ 转让。 $\begin{array}{l} \mathcal{L}(\cdot) \ {1, \lambda} \ {1}, {1} \ \mathcal{L}(\cdot) \ \mathcal{L}(\cdot) \end{array}$ 部门依法审批。 政部门交回 $\begin{bmatrix} 1 & 1 \ 1 & 1 \end{bmatrix}$ 出借、 $\left{ \begin{array}{l} \alpha_{11} \ \beta_{11} \ \beta_{21} \ \beta_{32} \ \alpha_{43} \end{array} \right.$ 凭证。 C) 租 y. $\alpha'$ က 4, O 大方 $\begin{cases} 1 & \text{if } \mathbb{R} \rightarrow \mathbb{R} \ 0 & \text{if } \mathbb{R} \rightarrow \mathbb{R} \ 0 & \text{if } \mathbb{R} \rightarrow \mathbb{R} \end{cases}$ $\overline{\mathbf{u}}$ Jme 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层 HP² $\left{ \begin{smallmatrix} 0 & 0 \ 0 & 0 \ 0 & 0 \end{smallmatrix} \right}$ ya. $\begin{bmatrix} 1 & 0 \ 0 & 1 \end{bmatrix}$ $Hv$ (特殊普通合伙) $\frac{1}{2}\frac{e^{i\phi}+e^{i\phi}}{e^{i\phi}+e^{i\phi}}$ 세끄 á, E 批准执业文号: 京财会许可[2011]0101号 卣 点光师 务 2011年11月03日 特殊普通合伙 籌 11010148 信 瓣深 $\frac{1}{4}$ 原: $\begin{bmatrix} 1 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 &$ $\ddot{\vec{x}}$ 称: 计师: 执业证书编号: 批准执业日期: $\frac{1}{4}$ 合伙人: $46$ 场 彩 $\frac{1}{2}$ 轉 段 $\begin{bmatrix} 1 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \ 0 & 0 & 0 \end{bmatrix}$ 住 崔 $\binom{n}{k}$ $#$ 组 首 经 名 高

年度检验登记 Annual Renewal Registration

本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after this renewal.

440300020049 i.e. $45$ $B_0$ $B_1$ :
No, of Certificate 抵准注册协会: 2
Authorized Institute of CPAs 深圳市注册金计师协会 $\begin{array}{c} 22 \ 0 \ 0 \end{array}$ 1995 $00$ 发证 B 期;
Date of Issuance 齐 $\frac{\hbar}{\hbar n}$

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110001610110 征书编号:
No. of Certificate 深圳市注册会计师协会 |此 准 注 静 协 会:
Anthorized Institute of CPAs $\frac{28}{4}$ 2007 $02$ 平均 $\frac{\mu}{\hbar m}$ 发证日期:
Date of Issuance

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