Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Audit Report / Information 2018

Apr 19, 2018

深圳市金证科技股份有限公司

内部控制审计报告

大华内字[2018]000107号

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership)

深圳市金证科技股份有限公司

内部控制审计报告

(截止 2017年12月31日)

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内部控制审计报告 $\overline{\phantom{a}}$

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内部控制审计报告

大华内字[2018]000107号

深圳市金证科技股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了深圳市金证科技股份有限公司(以下简称金证股 份公司) 2017年12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是企业董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为,金证股份公司于 2017年 12月 31日按照《企业内部 Da Hua CPAs www.dahua-cpa.com

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大华内字[2018]000107 号内部控制审计报告

控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内 部控制。

年度检验登记 Annual Renewal Registration

本证书,经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after this renewal. ١ $\frac{1}{3}$ 3 $\boldsymbol{\delta}$

440300020083 证书编号:
No. of Certificate

執 准 注 册 协 会: 深圳市注册会计师协会
Axthorized Institute of CPAs $\begin{smallmatrix} 23 \ 3 \ \hline A \end{smallmatrix}$

$\int_{0}^{1}$

$\frac{4}{3}$ 10 1997 发证日期:
Date of Issuance

k,

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用于业务报 专用,复印无效。 뚬

年度检验登记 Annual Rencwal Registration

本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after
this renewal.

2017年月

$\delta$

110001610110 证书编号:
No. of Certificate

$\overline{\mathcal{L}}$

批准注册协会:			深圳市注册会计师协会
Authorized Institute of CPAs
	2007		02	28
发证日期:		乐	F)	ย
Date of Issuance		$I_{\rm V}$	/m	Id

编号: 103930585

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parmei $\left \begin{smallmatrix} 1 & 0 \ 0 & 1 \end{smallmatrix} \right $ $+ 1770$ $\hat{L}^{(i)}{\lambda}$ $\widehat{C}{\mathfrak{q}}^{(t)}$ ${^{131}_{121}}$	R $12 - 1$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$ $\frac{1}{2}$	$\frac{1}{\sqrt{2}}$ 会 【解】 红绿		称: 名 $\left{ \begin{smallmatrix} 0 & 1 \ 0 & 0 \end{smallmatrix} \right}$ 特别	聯繫 合伙人: 席 首	底: $\pm$ 会 任 44	原: 场 抑 经	$\ddot{\vec{k}}$ 彩 织 组 ha is 有机 X	执业证书编号: 125	批准执业日期: 批准执业文号: W	區位置 A)