Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Audit Report / Information 2017

Apr 19, 2018

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事的独立意见

作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现根 据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上 市规则》及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 等法律、法规和规范性文件的有关规定，我们对公司第六届董事会2018 年第七 次会议审议的有关事项,基于独立判断立场,发表如下意见：

一、对公司累计和当期对外担保情况及公司与关联方资金往来的专项说明及 独立意见

1、报告期内公司没有控股股东及其他关联方占用资金的情况。

2、截止2017 年12 月31 日，公司对外担保总额123,000 万元（其中控股子 公司深圳市齐普生科技股份有限公司（以下简称“齐普生公司”）、深圳市金证 软银科技有限公司和深圳市金证博泽科技有限公司为公司在银行授信额度内 51,000 万元提供连带责任担保），对外担保总额超过最近一个会计年度合并会 计报表净资产的50%。报告期内，公司除为控股子公司齐普生公司提供担保外， 没有为控股股东及其关联方提供担保。且公司提供担保的同时，齐普生公司其它 股东也将按持股比例为其提供担保，我们认为：公司对齐普生公司的担保行为是 公平对等的，不会损害公司及股东的利益。公司对外担保的决策程序符合相关法 律法规以及公司章程的规定，并且对外担保事项均及时进行了披露。

二、对公司内部控制自我评价报告的独立意见

公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》等相关法 律法规的要求编制了公司2017 年度内部控制自我评价报告。我们认为：公司内 部控制体系建设符合有关要求和公司实际，公司内部控制制度在生产经营过程中 得到贯彻落实，公司2017 年度内部控制评价报告真实、全面的反映了公司内部 控制体系的建立、健全情况。

三、对公司2017 年年度利润分配预案的独立意见

公司以当前总股本853,210,484股为基数,拟向全体股东每10股派发现金股 利0.31 元(含税),共计派发现金股利2,644.95 万元。我们认为：公司提出的利 润分配预案符合《公司章程》的规定，能够保障股东的合理回报并能兼顾公司的 持续发展需要，我们同意将上述分配预案提交公司2017 年年度股东大会审议。

四、对续聘会计师事务所的独立意见

我们同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018 年度财 务及内控审计单位，并同意将该议案提交公司2017 年年度股东大会审议。

五、对会计政策变更的独立意见

公司依照财政部颁布的相关制度的规定，对公司会计政策进行了变更。本次 会计政策变更的决策程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损 害公司及中小股东的权益，同意公司本次会计政策变更。

六、对控股子公司购买低风险理财产品的独立意见

公司控股子公司金证财富南京科技有限公司在保证正常日常经营的资金需 求，有效控制投资风险的前提下，使用闲置自有资金购买低风险理财产品，有利 于提高自有资金的使用效率，增加现金资产收益，符合公司及全体股东的利益。 不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。决策程序符合中国证 监会、上海证券交易所及《公司章程》的有关规定。因此，我们同意本次事项。

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