深圳市金证科技股份有限公司

内部控制审计报告

大华内字[2017]000094号

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership)

深圳市金证科技股份有限公司

(截止 2016年12月31日)

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内部控制审计报告 $\rightarrow$

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大华内字[2017]000094号

深圳市金证科技股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了深圳市金证科技股份有限公司(以下简称金证股份) 2016年12月31日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是企业董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上, 对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

www.dahua-cpa.com

我们认为,金证股份于 2016年12月31日按照《企业内部控制 Da Hua CPAs

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大华内字[2017]000094 号内部控制审计报告

基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

019861 111 证书序号:NO 寶 Arly. SANKE 政臣 ilar Vest inai PK 1034 恩	准予执行注册会计师法定业务的部门依法审批、	《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的凭证。	丑涂改、《会计师事务所执业证书》不得伪造、	转让. 出信、租	应当向财政部门交回《会计师事务所执业证书》会计师事务所终止。		UQ 壭	发证机类	$\Box$ 成沙月 io 11	30000057	中华人民共和国财政部制
隉 E		$\sim$	$\omega$ 营造合伙		$\ddot{+}$			田十号科技 Design	复印无 BAR $\overline{\mathbf{u}}$
	咸务公计原	N NV JE	大华会力的条所	诵 $\frac{1}{\sqrt{2}}$	梁海	北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层	特殊普通合伙	11010148	1330万元	京财会许可[2011]0101号	$2011 - 11 - 03$
			称:		主任会计师:	办公场所:	组织形式:	会计师事务所编号:	注册资本(出资额):		批准设立日期: