Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Audit Report / Information 2017

Apr 18, 2017

深圳市金证科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明

大华特字[2017]002434号

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership)

深圳市金证科技股份有限公司

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控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

(截止 2016年12月31日)

目 录 页 次

• 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 $\overline{\phantom{a}}$ $1 - 2$ 说明
• 深圳市金证科技股份有限公司 2016 年度非经 $\equiv$ $\mathbf{1}$ 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表

控股股东及其他关联方

资金占用情况的专项说明

大华特字[2017]002434号

深圳市金证科技股份有限公司全体股东:

我们接受委托, 依据《中国注册会计师执业准则》审计了深圳市 金证科技股份有限公司(以下简称金证股份)2016 年度财务报表, 包括 2016年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2016年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权 益变动表以及财务报表附注,并于2017年4月17日签发了大华审字 [2017]005577号标准无保留意见的审计报告。

根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员 会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问 题的通知》(证监发 [2003] 56 号)和上海证券交易所发布的《上市 公司定期报告工作备忘录第三号一一上市公司非经营性资金占用及 其他关联资金往来的专项说明》的规定, 就金证股份编制的 2016 年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇 总表")出具专项说明。

如实编制和对外披露该汇总表, 并确保其真实性、 合法性及完整 性是金证股份管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计金证 股份 2016 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的 相关内容进行了核对, 在所有重大方面未发现不一致。除了对金证股

份实施 2016 年度财务报表审计中所执行的对关联方交易有关的审计 程序外,我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地 理解金证股份 2016 年度控股股东及其他关联方资金占用的情况,后 附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。

本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和上海证券交 易所的要求出具的,不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果, 与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。

附件: 深圳市金证科技股份有限公司 2016 年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表

探圳市金证科技股份有限公司
上市公司2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

$\ddot{\phantom{a}}$

旧 单位:	占用性质	非经营性占用	非经营性占用		非经营性占用	非经营性占用 $\ddagger$ $\mathbf{I}$		往来性质	经营性往来	经营性往来		非经营性往来	非经营性往来	非经营性往来	非经营性往来		非经密性往来	非经营性往来		非经营性往来	非经营性往来		$\mathbf{1}$
	占用形成原因	$\mathbb{R}$	$\mathbb{R}$	t	呎	$\mathbb{R}$	ŧ	$\begin{array}{c} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{0.2cm}{0.15cm} \rule{$	往来形成原因	闲	出		工程项目资金	工程项目资金 需要拆借	工程项目资金	经营资金需要		Æ	$\mathbb R$		Ж	出		$\mathbf{I}$
	2016年期末占用资 金余额	$\mathbb{R}$	呎		呎	沢			2016年期末往来资 金余額	沢	١К		85, 463, 750 08	25 79, 718, 472.	Ж	10, 314, 166, 70	$\mathbb S$ 496, 389. 175,	闲	Ж		$\mathbb{R}$	Ж		175, 496, 389, 03
	2016年度偿还累 计发生金额	11	沢		出	沢			2016年度偿还累 计发生金额	붜	$\mathbb R$		Ж	Ж	13, 659, 027.78	Ж	$\approx$ 659,027. $\mathbb{E}$	玉	片		$\mathbb{R}$	出		13, 659, 027, 78
	2016年度占用资 金的利息(如有)	$\mathbb{R}$	沢		$\mathbb R$	Ж			2016年度往来资 金的利息(如有)	$\mathbb{R}$	$\ast$		3, 979, 027.86	3, 812, 500.02	520,000.00	314, 166, 70	S 625, 694. တ်	Ж	沢		闲	ж		8,625,694.58
	2016年度占用累计 发生金额(不含利 E)		医医		ж	ж			2016年度往来累计 发生金额(不含利 Ð	жI	К		20,000,000.00	Ж	Ж	10,000,000.00	000,000.00 g,	闲	١К		$\mathbb{R}$	呎		30,000,000.00
	2016年期初占用资金 经会议	$\mathbb R$	$\mathbb H$		ا⊮ا	沢			2016年期初往来资金 农绩	₩I	Ж		61, 484, 722, 22	905, 972. 23 75,	13, 139, 027.78	ж	$\mathbb{S}^2$ 722. 529. 150,	$\mathbb{R}$	佧		ポ	出		150, 529, 722, 23
	上市公司核算的 会计科目	玉玉		I	$\mathbb{R}$	呎	$\mathbf{I}$	ı	上市公司核算的 会计科目	$\mathbb{R}$	١К		其他非流动资产	其他非流动资产	其他非流动资产	其他流动资产		К	呎		$\mathbb{R}$	Ж		ł
	占用方与上市 公司的关联关 ₩	出	$\mathbb{R}$	T	К	伬	t		往来方与上市 公司的关联关 ₩	呎	$\mathbb R$		全资子公司	全资子公司	控股子公司	控股子公司		出	$\ast$		$\star$	$\mathbb F$		$\mathsf I$
	密金占用方 名称	$\mathbb{R}$	$\frac{1}{2}$	$\blacksquare$	$\mathbb{R}$	片	f	ı	资金往来方 名称	씨서			成都金证借息 技术有限公司	成都金证博泽 科技有限公司	成都会证网笔	,"《东权(北 [京)有限资任 公司		К	$\mathbb{R}$		长	Ж		$\pmb{\ast}$
	非经营性资金 占用	现大股东及 其附属企业		大方	前大股东及 其附属企业		大方	古政	其它关联资金 往来	大股东及	其附属企业	卡卡	上市公司的子公 司及其附属企业					关联自然人		专	其他关联方	及其附属企业	小社	总计

附件:

$\overline{a}$

编号: 1 03009620

企业信用信息公示系统网址:

中华人民共和国国家工商行政管理总局监制

019861 证书序号: NO. FOR PROPERTY	買 说	《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政	准予执行注册会计师法定业务的 部门依法审批,	《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的 凭证。	应当向财政部门申请换发	田 涂改、 不得伪造、 《会计师事务所执业证书》	转让。 租、出借、	《会计 应当向财政部门交回 会计师事务所终止,	$\circ$ 师事务所执业证书》	支市财政局 发证机类论		血 零日 O 档	175000000000	中华人民共和国财政部制
四点 百点 在了		谷		$\sim$		$\infty$ 普通合伙)		$\overline{4}$			学升田	复印无 BEE
			质 务	$P_{\square}$ 大川九		大华会力的条所	通	梁春	北京市海淀区西西环中路16号院7号楼12层	特殊普通合伙	11010148	$1330\overline{J}\overline{\pi}$	京财会许可[2011]0101号	$2011 - 11 - 03$
			会计师			称:		主任会计师:	办公场所:	$\ddot{\tilde{\mathbf{K}}}$ 賀 斯	会计师事务所编号:	注册资本(出资额):	批准设立文号:	批准设立日期: