Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Audit Report / Information 2011

Apr 28, 2011

深圳市金证科技股份有限公司内部控制建设方案 股票代码：600446 稽核部编制

深圳市金证科技股份有限公司

内控规范实施工作方案

一、 公司基本情况介绍

1、 公司概况

深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 前身为深圳市金证高科技有限公司，成立于1998 年8 月21 日，2000 年10 月31 日依法整体变更发起设立深圳金证科技股份有限公司，于 2003 年12 月25 日向社会公开发行人民币普通股股票1,800 万股， 股票代码：600446，注册资本为人民币137,440,000.00 元。企业法 人营业执照为440301103398823。法人代表：赵剑。

公司经营范围：计算机应用系统及配套设备的技术开发、生产（生 产项目另行申报）、销售；电子产品、通讯器材、机械设备的购销及 国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品及限制项目）， 进出口业务（具体按深贸管准证字第2003-2435 号文执行）。建筑智 能化工程专业（凭《建筑业企业资质证书》经营）；专业音响、灯光、 多媒体显示、会议公共广播设备、闭路监控设备的购销与安装。 2、 组织架构

公司根据经营管理需要建立了组织机构框架，明确规定了各部门 的职责，形成了分工明确，相互配合，相互制约的管理体系，并根据 本公司业务变化情况及内部控制的需要，不断对组织机构进行优化。 本公司组织架构图如下：

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深圳市金证科技股份有限公司内部控制建设方案 股票代码：600446 稽核部编制

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股东大会
监 事 会
董事会秘书 董 事 会
总裁委员会
控、参股公司 全资公司
数 营
证 据 系 管 金 经 销
人 计 质
券 应 统 理 研 融 营 服
力 划 稽 采 量
软 用 集 软 发 软 管 务
资 财 核 购 管
件 软 成 件 中 件 理 管
源 务 部 部 理
中 件 总 中 心 中 总 理
部 部 部
心 中 部 心 心 部 总
心 部
成
成 金 金 上 北 广 金 金 都
齐 金
都 证 慧 海 方 州 证 证 金
普 至
金 卡 盈 金 金 金 软 博 证
生 典
证 尔 通 证 证 证 银 泽 信
息
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3、 控股及参股公司情况

名称	类型	业务性质	注册资本	持股比例
上海金证高科技有限公司	全资子公司	有限公司	3,000,000	100%
北京北方金证科技有限公司	全资子公司	有限公司	3,000,000	100%
成都市金证科技有限责任公司	全资子公司	有限公司	3,000,000	100%
广州市金证科技有限公司	全资子公司	有限公司	3,000,000	100%
深圳市金至典科技有限公司	控股子公司	有限公司	800,000	80%
深圳市金慧盈通数据服务有限公司	控股子公司	有限公司	17,000,000	58.83%
深圳市齐普生信息科技有限公司	控股子公司	有限公司	50,000,000	53%
深圳市金华威数码科技有限公司	控股子公司的 控股子公司	有限公司	20,000,000	100%
深圳市金证软银科技有限公司	全资子公司	有限公司	3,000,000	100%
成都金证信息技术有限公司	全资子公司	有限公司	100,000,000	100%
深圳市金证卡尔电子有限公司	联营公司	有限公司	10,000,000	19%

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深圳市金证科技股份有限公司内部控制建设方案 股票代码：600446 稽核部编制

二、 内控规范实施范围

公司根据自身实际情况，对内控规范的实施范围作出以下界定： 内控建设和内控评价包括公司层面控制、信息系统一般控制和业务流 程层面控制。其中，在公司本部展开层面控制和信息系统一般控制； 而在业务流程层面控制方面，除本部外，还将选择非传统行业的一家 渠道公司（深圳市齐普生信息科技有限公司，以下简称“齐普生”）， 纳入本次内控规范实施的范围。

三、 组织保障

公司根据《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工 作的通知》，以及目前部门设置情况和岗位职责说明书，拟建议设置 以下组织架构：

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依据上述内控管理组织机构的设立，对组织架构的职责权限作出 具体划分：

	涉及人员或部门	工作职责	组长
项目 领导组	本部高级管理层和齐普 生的负责人	负责组织领导内控日常运行、监督内控运行 效率及效果（有效性）的责任	赵剑
项目 实施组		具体负责组织协调内部控制的建立实施及 日常工作。（稽核部为项目实施牵头部门，	李世聪 周永洪

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深圳市金证科技股份有限公司内部控制建设方案 股票代码：600446 稽核部编制

		主要负责实施组、领导组和咨询机构之间的 沟通，并及时督促相关部门进行整改）
	稽核部（两人）	1、参加咨询机构组织的培训； 2、参与内部控制涉及的业务活动流程的具 体工作，包括访谈、编制工作文档、获取穿 行测试资料、控制测试及缺陷清单汇总； 3、与各部门协调员保持持续沟通； 4、及时向领导组汇报工作进展情况； 5、跟踪内控缺陷整改情况。
	计划财务部（两人）
	齐普生财务部（一人）
	本部和齐普生各部门协 调员	1、配合咨询机构、内控测试人员对各部门 进行的各项访谈、测试、文档获取工作； 2、及时根据内控检查的问题，向本部门传 达整改意见和建议，制定缺失的制度文件。

领导组指定稽核部为此次内部控制建设的牵头部门，责任部门

包括金证股份本部和齐普生所有部门。公司计划聘请外部咨询机构为 公司内部控制建设提供专业建议。

四、 内控建设工作计划

根据中国证监会对上市公司内控建设的具体要求，工作计划 如下：

	如下：
序号	工作内容	计划完成时间	责任人
1	确定内控实施的范围，包括股份公司、子公司 及其重要业务流程，梳理风险，编制风险清单	2011 年4 月	项目组
2	组织公司管理层和业务骨干参与有关内控建设 的专题培训，在公司内部推广和宣传内部控制 体系建设的理念	2011 年5 月	项目组 公司管理层业 务骨干
3	第一阶段内部控制建设工作：根据《企业内部 控制基本规范》及相关配套指引的要求，以与 财务报告相关的风险为工作重点，识别关键风 险和相关控制活动，对控制设计的有效性进行 评估，寻找缺陷并制定整改方案	2011 年6 月	项目组 内控建设范围 内所有部门
4	向证监会报送内控进展情况说明，并在定期报 告中披露	第二季度结束后 10 个工作日内	项目组

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5	积极推动并监督整改工作的有效执行	2011 年6-9 月	项目组 内控建设范围 内所有部门
6	向证监会报送内控进展情况说明，并在定期报 告中披露	第三季度结束后 10 个工作日内	项目组
7	第二阶段内部控制建设工作：针对第一阶段发 现的问题，对其整改情况进行跟踪与评价	2011 年10 月	项目组 内控建设范围 内所有部门
8	向证监会报送内控进展情况说明，并在定期报 告中披露	第四季度结束后 10 个工作日内	项目组

四、内控自我评价工作计划

根据公司内部控制领导组的讨论，对内控自我评价的具体工作计

划如下：

序号	工作任务	计划完成时间	责任人
1	·组建内控自我评价工作团队，聘请外部咨 询机构 ·编制项目实施方案（项目工作计划、项目 实施方案及时间表、厘定项目范围等）	2011 年4 月15 日前	项目组
2	·项目实施方案报董事会审批 ·披露实施方案，并报送证监局和证券交易 所	2011 年4 月30 日前	项目组
3	第一轮内部控制测试：评价内部控制在运行 上的有效性，及时发现问题并提出整改方案	2011 年5-6 月	项目组 内控建设范围内 所有部门
4	内部控制整改与跟进	2011 年6-8 月	项目组 内控建设范围内 所有部门
5	第二轮内部控制测试：针对第一轮测试发现 的内控缺陷进行跟踪测试，评价其整改情况	2011 年10-11 月	项目组 内控建设范围内 所有部门
6	年底内控测试	2012 年1 月	项目组

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序号	工作任务	计划完成时间	责任人
7	年底缺陷评估：确定适当的内控缺陷标准及 关键考虑因素，针对内控审计工作所发现 的、尚未整改完毕的内部控制缺陷，完成相 应评估	2012 年2 月	项目组 内控建设范围内 所有部门
8	·于2011 年年报披露前，将内控自我评价 结果向公司管理层及董事会进行汇报，并针 对所发现的重大缺陷，制定切实可行的整改 方案 ·出具内部控制自我评价报告	2012 年3 月	项目组

五、内控审计工作计划

为公司提供2011 年内控审计的会计师事务所为立信大华会计师 事务所有限公司。内部控制项目组将配合立信大华会计师事务所有限 公司做好内控审计工作，并在2011 年年报披露时，按照要求披露内 控审计报告。

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