Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Annual Report 2019

Apr 28, 2020

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2020-025 债券代码：143367 债券简称：17 金证 01 债券代码：155554 债券简称：19 金证债

深圳市金证科技股份有限公司

2019 年年度报告摘要

一 重要提示

• 1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

• 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 未出席董事情况

3 未出席董事情况
未出席董事职务 独立董事	未出席董事姓名	未出席董事的原因说明	被委托人姓名
	张龙飞	因公务无法出席	肖幼美

• 4 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

本年度公司利润分配方案拟为：经大华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计，公 司 2019 年度实现归属于母公司净利润 23,939.82 万元，截止本年度末，母公司未分配利润 37,092.84 万元。公司以 2019 年 12 月 31 日总股本 860,440,484 股为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金股 利 0.28 元（含税），共计派发现金股利 2,409.23 万元。本次利润分配不送红股，也不进行资本公 积转增股本。

以上预案仍需提交 2019 年年度股东大会审议。

二 公司基本情况

1 公司简介

1 公司简介
股票种类 A股		公司股票简况
	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
	上海证券交易所	金证股份	600446	-

联系人和联系方式	董事会秘书	证券事务代表
姓名	姚震
办公地址	深圳市南山区高新南五道 金证科技大楼（8-9楼）
电话	0755-86393989
电子信箱	yaozhen@szkingdom.com

2 报告期公司主要业务简介

（一）主要业务与经营模式

主要业务：公司是一家总部位于中国深圳，在北京、上海、成都、杭州、珠海、香港等地均 设有分支机构的金融 IT 企业，主要为证券、银行、基金、保险、信托、期货、交易所、登记公司、 理财公司等金融行业客户提供系统软件开发、搭建、维护以及软件产品出售等服务；同时公司也 为客户提供包含硬件销售、智慧城市在内的数字赋能业务。

经营模式：公司通过主动投标、参与竞价，客户询价、公司报价的方式获取业务，将业务类 型划分为软件业务、系统集成业务、商品销售业务，并向客户提供后续维修升级服务。

（二）行业情况说明

宏观方面：全球经济进入数字化时代，市场竞争愈发激烈，客户需求越来越个性化，金融行 业的业务形态和运营模式等将朝着数据化、网络化、智能化、个性化的方向发展，客户 IT 投入增 加。国家推行安全可控战略，并大力支持金融科技企业的发展。微观方面，资本市场返暖，行业 趋势也在逐渐发生变化。

市场方面： 2018 年国内资本市场表现不佳， 2019 年市场逐渐回暖。 2019 年证券公司实现营 业收入 3,604.83 亿元，较 2018 年同比增长 35.37% ，实现净利润 1,230.95 亿元，较 2018 年同比增 长 84.77% ，公募基金管理公司数量及资产规模有所提升，银行、保险、信托行业也均表现返暖； 另一方面，大资管领域高速发展，银行理财子公司设立，券商经纪业务正加速向财富管理转型。

行业监管政策及措施方面：行业监管及政策更趋严格，金融 IT 服务机构纳入监管范围；同时， 金融改革开放启动，科创板上线，股票股指期权试点， MOM 指引正式发布，券商系统外部接入 纳入管理，新三板改革启动。

竞争格局方面：金融业安全上云，云计算、人工智能、区块链、数据库、操作系统等基础架 构快速升级换代已在进行中，金融工程的布局也将成为趋势，金融 IT 企业不仅要面对行业内部的 直接竞争，还要面对金融机构成立的科技子公司，新加入的互联网科技企业、涉金融实体企业、 大量触达金融科技细分领域的科技创业型公司以及资本市场全面开放带来的境外供应商；另一方 面，投资者结构机构化趋势逐渐呈现，客户的业务和运营模式也在逐渐朝主动管理转型。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

3.1 近3 年的主要会计数据和	财务指标
			单位：元 币种：人民币
	2019年	2018年	本年比上年 增减(%)	2017年
总资产	4,509,889,851.71	3,842,701,535.60	17.36	4,546,819,933.07
营业收入	4,875,289,990.23	4,890,612,543.65	-0.31	4,227,745,965.28
归属于上市公司股东的净利润	239,398,248.71	-116,361,503.88	不适用	132,000,143.37
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润	95,808,821.25	-243,846,276.02	不适用	122,331,203.58
归属于上市公司股东的净资产	1,923,378,063.30	1,626,265,442.36	18.27	1,888,054,211.53
经营活动产生的现金流量净额	49,952,123.04	319,351,852.41	-84.36	107,373,057.80
基本每股收益（元／股）	0.2806	-0.1363	不适用	0.1581
稀释每股收益（元／股）	0.2794	-0.1363	不适用	0.1581
加权平均净资产收益率（%）	13.52	-6.62	不适用	8.42

3.2 报告期分季度的主要会计数据

			单位：元 币种：人民币	单位：元 币种：人民币
	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	1,289,201,039.78	987,047,121.02	893,473,288.16	1,705,568,541.27
归属于上市公司股东 的净利润	-67,773,197.66	174,998,850.17	-14,994,110.42	147,166,706.62
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 后的净利润	-78,991,083.70	80,247,768.29	-20,762,122.62	115,314,259.28
经营活动产生的现金 流量净额	-233,962,588.92	-133,434,280.13	162,939,654.44	254,409,337.65

季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用

• 4 股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位: 股	单位: 股
截止报告期末普通股股东总数（户）	111,542
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）	111,002
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
前10 名股东持股情况

股东名称 （全称）	报告期内 增减	期末持股 数量	比例(%)	持有 有限 售条 件的 股份 数量	质押或冻结情况	质押或冻结情况	股东 性质
					股份 状态	数量
李结义	1,200	86,604,965	10.07	0	质押	29,500,000	境内自然人
赵剑	-4,174,536	86,089,438	10.01	0	质押	53,600,000	境内自然人
杜宣	-12,320,029	78,134,233	9.08	0	质押、 冻结	43,900,000	境内自然人
徐岷波	-4,138,957	77,026,471	8.95	0	质押	34,644,931	境内自然人
深圳前海联礼阳投资 有限责任公司	-6,808,400	43,021,990	4.999996	0	无	0	其他
香港中央结算有限公 司	8,072,063	10,597,782	1.23	0	无	0	其他
中国证券金融股份有 限公司	0	6,054,101	0.70	0	无	0	其他
中国农业银行股份有 限公司-中证500 交易 型开放式指数证券投 资基金	5,432,870	5,432,870	0.63	0	无	0	其他
四川电子科技大学教 育发展基金会	1,879,487	3,979,487	0.46	0	无	0	其他
何秀丽	3,603,600	3,603,600	0.42	0	无	0	境内自然人
上述股东关联关系或一致行动的说明			公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行 动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明			无

4.2 公司与持股5%以上股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

√适用 □不适用

5.1 公司债券基本情况

5.1 公司债券基本情况	5.1 公司债券基本情况
					单位:万元		币种:人民币
债券名称	简称	代码	发行日	到期日	债券余额	利 率	还本付息 方式	交易 场所
深圳市金证科技股 份有限公司2017年 公开发行公司债券 （面向合格投资者） （第一期）	17金证01	143367.SH	2017/11/13	2022/11/13	35,000	5.39	每年付息 一次，到 期一次性 还本	上海 证券 交易 所
深圳市金证科技股 份有限公司2019年 公开发行公司债券 （面向合格投资者）	19金证债	155554.SH	2019/7/25	2024/7/26	30,000	4.85	每年付息 一次，到 期一次性 还本	上海 证券 交易 所

5.2 公司债券付息兑付情况

√适用□不适用

公司已于 2019 年 11 月 13 日按期足额支付公司债券“17 金证 01”存续期内第二年的利息。 报告期内公司债券“19 金证债”未到付息兑付日期。

5.3 公司债券评级情况

√适用 □不适用

经中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）2019 年 6 月 20 日出具的《深 圳市金证科技股份有限公司 2017 年公开发行公司债券（面向合格投资者）2019 年跟踪信用评级 报告》以及 2019 年 6 月 21 日出具的《深圳市金证科技股份有限公司 2019 年公开发行公司债券（面 向合格投资者）信用评级报告》，公司的主体长期信用等级维持为 AA，债券信用等级为 AAA， 评级展望为稳定。

在债券存续期内，中证鹏元每年进行一次定期跟踪评级，跟踪评级报告将于每个会计年度结 束之日起 6 个月内披露，并在债券存续期根据有关情况进行不定期跟踪评级。本年度跟踪评级报 告将于 2020 年 6 月 30 日前于中证鹏元网站和上海证券交易所网站公布，敬请投资者关注。

5.4 公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

√适用 □不适用
主要指标	2019年	2018年	本期比上年同期增减（%）
资产负债率（%）	53.47	52.50	0.97
EBITDA全部债务比	0.31	-0.02	不适用
利息保障倍数	6.50	-0.80	不适用

三 经营情况讨论与分析

• 1 报告期内主要经营情况

公司 2019 年实现营业收入 487,529.00 万元，与上年同期基本持平；归属于上市公司股东的净 利润 23,939.82 万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 9,580.88 万元。

• 2 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3 面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用

• 4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

• √适用 □不适用

公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，具体影响见本报告第十一节财务报告、五、 41 重要会计政策和会计估计的变更。

公司自 2019 年 10 月 1 日起对新增的固定资产-房屋及建筑物的预计使用年限进行重新确定， 折旧年限由目前的 20 年调整为 40 年。具体影响见本报告第十一节财务报告、五、 41 重要会计政 策和会计估计的变更。

公司根据财政部发布的《关于修订印发合并财务报表格式（ 2019 版）的通知》（财会〔 2019 〕 16 号） 的要求对财务报表格式和部分科目列示进行调整，不涉及以前年度的追溯调整，对公司 当期和会计政策变更前公司总资产、总负债、净资产和净利润均不产生影响。具体影响见本报告 第十一节财务报告、五、 41 重要的会计政策和会计估计的变更。

• 5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用

• 6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

本期纳入合并财务报表范围的子公司共 28 户，具体包括

子公司名称	子/孙公司类型	级次	持股比例 （%）	表决权比例 （%）
深圳市齐普生科技股份有限公司	全资子公司	一级	100	100
上海金证高科技有限公司	全资子公司	一级	100	100
北京北方金证科技有限公司	全资子公司	一级	100	100
成都市金证科技有限责任公司	全资子公司	一级	100	100
成都金证信息技术有限公司	全资子公司	一级	100	100
深圳市金证博泽科技有限公司	全资子公司	一级	100	100
南京金证信息技术有限公司	全资子公司	一级	100	100
金证财富南京科技有限公司	控股子公司	一级	56.01	56.01
深圳市金微蓝技术有限公司	控股子公司	一级	47.25	47.25
北京联龙博通电子商务技术有限公司	全资子公司	一级	100	100
人谷科技（北京）有限责任公司	控股子公司	一级	90	90
珠海金智维信息科技有限公司	控股子公司	一级	51	51
深圳奔球金融服务有限公司	全资子公司	一级	100	100
陕西金证科技有限公司	控股子公司	一级	52	52
深圳金证引擎科技有限公司	控股孙公司	二级	53	53
深圳市睿服科技有限公司	控股子公司	一级	60	60
深圳市金证投资有限公司	全资子公司	一级	100	100
金证技术（香港）有限公司	全资子公司	一级	100	100
深圳市齐普生数字系统有限公司	全资孙公司	二级	100	100
北京市齐普生信息科技有限公司	全资孙公司	二级	100	100
齐普生信息科技南京有限公司	全资孙公司	二级	100	100
金证联龙（天津）科技有限公司	全资孙公司	二级	100	100
深圳智泽金融服务有限公司	全资孙公司	二级	100	100
深圳市知领互联信息有限公司	控股孙公司	二级	30.6	51
深圳金证奇云健康管理有限公司	控股孙公司	二级	31.80	60
深圳金证通科技有限公司（原名：深圳 金证信息服务有限公司）	全资孙公司	二级	100	100
深圳市金万博科技有限公司	控股孙公司	二级	56.01	56.01
杭州金证引擎科技有限公司	控股子公司	一级	53	53

子公司的持股比例不同于表决权比例的原因、以及持有半数或以下表决权但仍控制被投资单 位的依据说明详见附注“九、在其他主体中的权益（一）在子公司中权益”。

本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加1 户，减少2 户，其中：

（1）本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经

营实体

营实体
名称	变更原因
杭州金证引擎科技有限公司	设立

• （2）本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制权的 经营实体

经营实体
名称	变更原因
港融科技有限公司（深圳市融汇通金科技有限公司）	外部股东增资丧失控制权
江苏金证引擎供应链管理有限公司	股权转让

合并范围变更主体的具体信息详见附注“八、合并范围的变更”。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

二〇二〇年四月二十八日