Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Annual Report 2014

Mar 19, 2015

公司代码： 600446 公司简称：金证股份

深圳市金证科技股份有限公司 2014 年年度报告摘要

一 重要提示

• 1.1 本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海 证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

1.2 公司简介

			公司股票简况
股票种类	股票上市交易所		股票简称	股票代码		变更前股票简称
A股	上海证券交易所		金证股份	600446
联系人和联系方式			董事会秘书		证券事务代表
姓名		王凯
电话		0755--86393989
传真		0755－86393986
电子信箱		wangkai@szkingdom.com

二 主要财务数据和股东情况

• 2.1 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

		2014年末	2013年末	2013年末	本期 末比 上年 同期 末增 减（% ）	2012年末
			调整后	调整前

总 资 产	1,918,824,981.94	1,805,283,993.73	1,805,283,993.73	6.29	1,202,099,200.22
归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产	837,956,999.54	683,041,197.28	683,041,197.28	22.68	567,079,136.35
	2014年	2013年		本期 比上 年同 期增 减(%)	2012年
		调整后	调整前
经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额	100,925,575.61	88,758,297.48	88,758,297.48	13.71	41,052,596.83
营 业 收入	2,368,042,840.46	2,031,613,437.82	2,031,613,437.82	16.56	1,883,013,101.69
归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润	153,352,976.42	109,207,964.59	109,207,964.59	40.42	71,104,007.53
归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利润	150,140,586.04	102,417,845.91	102,417,845.91	46.60	56,899,695.57
加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 （%）	20.34	17.5	17.5	增加 2.84 个百 分点	13.02
基 本 每 股 收 益	0.58	0.42	0.42	38.10	0.27

（ 元 ／股）
稀 释 每 股 收 益 （ 元 ／股）	0.58	0.41	0.41	41.46	0.27

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况 表

单位: 股

				单位: 股	单位: 股	单位: 股
截止报告期末股东总数（户）				13,225
年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数（户）				9,327
前10 名股东持股情况
股东名称	股东性 质	持股比 例(%)	持股 数量	持有有限 售条件的 股份数量	质押或冻结的股份数 量
杜宣	境内自 然人	11.78	31,123,120	0	质押	15,000,000
赵剑	境内自 然人	11.75	31,043,024	0	质押	8,100,000
李结义	境内自 然人	11.29	29,822,954	0	质押	16,000,000
徐岷波	境内自 然人	10.60	28,010,175	0	质押	7,500,000
融通新蓝筹证券投资基金	未知	1.51	4,000,000	0	未知	0
中国工商银行－南方隆元 产业主题股票型证券投资 基金	未知	1.42	3,750,142	0	未知	0
中国建设银行－华宝兴业 收益增长混合型证券投资 基金	未知	1.35	3,558,869	0	未知	0
交通银行股份有限公司－ 泰达宏利价值优化型成长 类行业证券投资基金	未知	1.07	2,822,744	0	未知	0
中国工商银行－广发策略 优选混合型证券投资基金	未知	0.97	2,571,153	0	未知	0
交通银行－中海优质成长 证券投资基金	未知	0.96	2,529,548	0	未知	0
上述股东关联关系或一致行动的说明		（1）、公司未知上述流通股股东之间是否存在关联关系或 属于《上市公司股东持股信息披露管理办法》规定的一致 行动人； （2）、公司未知前十名流通股股东是否存在关 联关系，也未知其是否存在一致行动人情况。

2.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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三 管理层讨论与分析

1、行业状况分析与回顾

资本市场逐步回暖，金融行业市场化改革加速进行。2014 年国内资本市场持续活跃，市场交易规 模大幅增长，带动投资者规模快速增长。根据证券业协会发布的数据，2014 年全年证券业实现净 利润965.54 亿元，同比2013 年大幅增长了119.34%。金融行业改革的本质是市场化，2014 年以 来，新“国九条”、公募基金注册制、私募基金备案制、新三板、沪港通、个股期权等多项政策的 出台表明我国金融行业市场化改革正加速进行。伴随金融行业市场化改革的逐步深入以及以云计 算、大数据为代表的新一代信息技术的快速发展，证券、基金、银行、保险等金融机构正面临着 行业竞争格局的重塑，混业经营发展逐渐成为主流趋势，改革创新、转型升级已成为金融企业发 展的关键。

互联网金融发展迅速，流量、平台、服务成为竞争核心。2014 年是互联网金融爆发年，以余额宝 为代表的理财产品规模继续快速增长，推动银行推出高收益理财产品；银行、基金、险资、劵商 等金融机构和国资企业、上市公司的进入使得P2P 平台规模和融资数量的屡创新高，以众筹、大 数据供应链金融、移动金融、征信为代表的其他互联网金融新兴业态也进入了加速落地应用阶段。 同时，金融机构、互联网企业、传统行业通过“跨界合作”的形式纷纷进入互联网金融，如东吴 证券与同花顺进行战略合作，小米投资P2P 平台积木盒子，京东成立金融集团发力互联网金融等， 进一步促进互联网金融快速发展。

目前互联网金融已经形成以流量、平台、服务为核心的全产业链，以用户流量为价值核心，借助 云计算、大数据等技术，通过多样化的平台提升资源配置的效率，并不断从用户体验的角度出发

提供相应的服务，挖掘和创造价值。而金融IT 行业作为互联网金融产业链的重要环节，可以通过 理解用户需求、创新产品设计、挖掘增量价值等方式提升自身的竞争力，以云计算、大数据为手 段，以流量化方式分享行业成长，最终通过搭建细分领域平台的方式提供相关服务，实现商业模 式的转型升级。

2、公司经营回顾

2014 年是公司“回归金融IT”战略深化年，回顾公司全年业务进展，战略执行效果显著。报告期 内，经过领导班子及全体员工的共同努力，公司实现营业收入236,804.28 万元，同比增长16.56%； 归属于母公司净利润15,335.30 万元，同比增长40.42%。

报告期内，公司主要工作如下：

组织层面：“平台化管理”模式持续推进。根据战略规划，公司持续推进“平台化”业务模式，引 导管理重心倾向于塑造平台功能、捕捉市场机会、培育内部业务团队、吸纳外部企业和团队、孵 化新技术新产品，推动技术和产品市场化，推动业务团队成为优质子公司。报告期内，公司与鹏 扬信息、金鹏天益、辉金创盈、廖江共同投资设立深圳市丽海弘金科技有限公司，与前海金控成 立合资公司深圳市金证前海金融科技有限公司，完善公司对金融IT 服务的覆盖，提升公司在行业 中的核心竞争力。

激励层面：股权激励行权使员工充分受益公司成长。2014 年5 月，公司顺利完成股权激励第二期 行权。股权激励行权的顺利实施，进一步加强了公司平台对行业人才的凝聚力与吸引力，提升了 公司的长期竞争力。

经营层面：

1）证券IT 业务：金融创新业务加速开展，搭建行业云平台实现“互联互通”。在下游证券行业盈 利能力不断回升的背景下，公司深挖客户需求，推动老客户产品升级和扩容，加快新业务新模块 开发及新产品的研发及应用以支持证券公司相关业务的开展；同时，公司积极打造证通行业云平 台，实现了互联网机构和金融机构之间的互联互通。报告期内，公司完成了由交易所、中登公司 主导的沪港通、中登一码通等项目，参与了股票期权系统的开发，推出了改善客户融资体验的金 易贷，打通了资金使用渠道的保证金消费支付管理系统等，全面支持券商创新业务的开展。此外， 公司还与上证通合作建设证通行业云平台，为互联网企业和金融机构的互联互通牵线搭桥，目前 平台已对接多家互联网企业及金融机构。

2）基金IT 业务：积极推进创新性业务，树立行业知名品牌。凭借新版系统的竞争优势，公司不 断加强产品线的建设，在国内资产管理行业迎来快速发展期的背景下，设计了面向大资产管理行 业的中小机构IT 外包整体解决方案；同时，公司互联网金融实时TA 系统、投资交易系统、直销 系统等已经成为公司在基金行业的名片产品，获得客户的广泛认可。报告期内，公司与深证通建 立战略合作，为客户提供基于金融云的IT 整体外包服务；同时，公司为5 家新筹基金公司提供整 体IT 系统，为13 家客户提供余额理财类系统，为48 家客户提供第三方基金机构代销基金系统， 累计为超过20 家基金公司提供互联网金融TA 系统，体现了公司良好的品牌效应。

3）泛金融IT 业务：保持传统业务优势地位，确保新业务快速发展。报告期内，公司新增泛金融 客户14 家，不仅中标了青岛、内蒙古、陕西、深圳、成都、山西等多地股权交易中心的系统项目， 还中标了新疆中亚商品交易中心、深圳前海金融资产交易所、前海国际船艇交易中心等领域的系 统项目，其中信/成都（川藏）股权交易中心项目实现了公司泛金融云业务的落地，保持了公司在

泛金融行业的市场领先地位。同时，公司完成了综合金融服务平台、新一代托管交易平台等一系 列新产品的开发及工程实施，并在此基础上不断进行业务功能的完善，确保新业务的快速发展。

4）互联网金融IT 业务：积极参与互联网金融业务，探索商业模式转型升级。2014 年是互联网金 融爆发年，公司凭借在互联网金融相关IT 领域中建立的先发优势，一方面逐步加深与拉卡拉、快 捷通、京东、苏宁以及多家商业银行等企业之间的合作，一方面积极推进在互联网金融业务领域 的创新升级，逐步探索新的商业模式。报告期内，公司与平安银行、中山证券、国海证券签署了 战略合作协议，共同探索互联网金融的发展路径，实现优势互补，携手共赢；此外，公司还与腾 讯签署合作协议，面向市场推出了Q 计划、微证券等系列产品，目前Q 计划已成功接入四家证券 公司，微证券即将接入三家证券公司。在此过程中，分成收入模式是公司在商业模式上的一大创 新，使得公司初步实现了以流量共享的方式分享行业的成长，互联网金融服务平台的搭建也为公 司探索商业模式的转型升级提供了良好的基础和经验。

四 涉及财务报告的相关事项

4.1 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

本期纳入合并财务报表范围的主体共 12 户，具体包括：

子公司名称	子公司类型	级次	持股比例（%）	表决权比例 （%）
深圳市齐普生信息科技有限公司	控股子公司	一级	53	53
深圳市金证软银科技有限公司	全资子公司	一级	100	100
上海金证高科技有限公司	全资子公司	一级	100	100
北京北方金证科技有限公司	全资子公司	一级	100	100
成都市金证科技有限责任公司	全资子公司	一级	100	100
成都金证信息技术有限公司	全资子公司	一级	100	100
深圳市金证博泽科技有限公司	全资子公司	一级	100	100
南京金证信息技术有限公司	全资子公司	一级	100.	100
金证财富南京科技有限公司	控股子公司	一级	65	65
成都金证博泽科技有限公司	全资子公司	二级	100	100
成都金证同洲科技有限公司	控股子公司	二级	51	51
齐普生信息科技南京有限公司	控股子公司	二级	53	100

子公司的持股比例不同于表决权比例的原因、以及持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位的 “ ” 依据说明详见 附注七、在其他主体中的权益（一）在子公司中权益 。 本期纳入合并财务报表范围的主体与上期相比未发生变化。

本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实 体：无。

本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制权的经营 实体：无。