Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Annual Report 2010

Apr 28, 2011

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

深圳市金证科技股份有限公司

2010 年年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2 董事徐岷波因工作原因不能亲自出席本次会议，委托董事王开因代为出席本次会议；独 立董事孙建文、陈沁因工作原因不能亲自出席本次会议，委托独立董事蔡敬侠代为出席本次 会议。

• 1.3 立信大华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

• 1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否

• 1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否

1.6 公司负责人赵剑、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）周永洪声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

2.1基本情况简介
股票简称	金证股份
股票代码	600446
股票上市交易所	上海证券交易所
公司注册地址和办公地址	深圳市南山区科技园高新区南区高新南五道金证 科技大楼8-9层
邮政编码	518057
公司国际互联网网址	http://www.szkingdom.com
电子信箱	jzkj@mail.szkingdom.com

1

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2.2 联系人和联系方式

2.2联系人和联系方式
	董事会秘书
姓名	王凯（拟聘）
联系地址	深圳市南山区高新南五道金证科技大楼（8－9 层）
电话	0755--86393989
传真	0755－86393986
电子信箱	wangkai@szkingdom.com

§3 会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

	2010年	2009年	本期比上年同 期增减(%)	2008年
营业收入	1,586,363,662.61	1,224,021,537.89	29.6	1,098,632,379.66
利润总额	52,441,868.72	56,696,276.01	-7.5	68,453,146.99
归属于上市公司股东 的净利润	38,864,682.67	40,704,673.66	-4.52	56,355,465.11
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润	33,722,891.95	39,039,784.42	-13.62	49,372,278.59
经营活动产生的现金 流量净额	6,763,985.07	137,360,909.10	-95.08	42,815,078.98
	2010年末	2009年末	本期末比上年 同期末增减 (%)	2008年末
总资产	875,685,508.47	834,851,442.25	4.89	726,919,019.75
所有者权益（或股东 权益）	462,478,934.23	423,614,251.56	9.17	416,119,457.32

3.2 主要财务指标

	2010年	2009年	本期比上年同期 增减(%)	2008年
基本每股收益（元／股）	0.28	0.30	-6.67	0.41
稀释每股收益（元／股）	0.28	0.30	-6.67	0.41
扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股）	0.25	0.28	-10.71	0.36
加权平均净资产收益率（%）	8.40	9.77	减少1.37个百分 点	14.53

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扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%）	7.29	9.13	减少1.84个百分 点	12.73
每股经营活动产生的现金流量净额 （元／股）	0.049	0.999	-95.1	0.31
	2010年末	2009年末	本期末比上年同 期末增减(%)	2008年 末
归属于上市公司股东的每股净资产 （元／股）	3.36	3.08	9.09	3.03

扣除非经常性损益项目

√适用 □不适用

扣除非经常性损益项目 √适用 □不适用
	单位：元 币种：人民币
项目	金额
非流动资产处置损益	-71,271.95
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	3,980,000.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益	897,275.84
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	1,232,940.16
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	93,369.68
所得税影响额	-629,836.76
少数股东权益影响额（税后）	-360,686.25
合计	5,141,790.72

采用公允价值计量的项目

单位 : 元 币种 : 人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影 响金额
交易性金融资产	91,675.00	79,850	-11,825	413,891.48
合计	91,675.00	79,850	-11,825	413,891.48

§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

√ 适用 □ 不适用

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单位：股

								单位：股	单位：股
	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例 (%)	发行 新股	送 股	公积 金转 股	其 他	小 计	数量	比例 (%)
一、有限售条件 股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中： 境内非国 有法人持股
境内自然人 持股
４、外资持股
其中： 境外法人 持股
境外自然人 持股
二、无限售条件 流通股份	137,440,000	100%						137,440,000	100%
1、人民币普通股	137,440,000	100%						137,440,000	100%
2、境内上市的外 资股
3、境外上市的外 资股
4、其他
三、股份总数	137,440,000	100%						137,440,000	100%

限售股份变动情况表 □ 适用 √ 不适用

4.2 股东数量和持股情况

单位：股

						单位：股
报告期末股东总数						9,975户
		前十名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比 例(%)	持股总数		持有有限售条 件股份数量	质押或冻结的股份 数量
赵剑	境内自然人	11.89	16,338,434		0	无
杜宣	境内自然人	11.79	16,210,000		0	无
李结义	境内自然人	11.42	15,696,292		0	无
徐岷波	境内自然人	10.84	14,900,092		0	无

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中国工商银行－汇 添富均衡增长股票 型证券投资基金	未知		4.95	6,800,015	0	未知
中国建设银行－华 夏红利混合型开放 式证券投资基金	未知		3.26	4,480,559	0	未知
恒生电子股份有限 公司	未知		2.81	3,857,600	0	未知
中国建设银行－工 银瑞信精选平衡混 合型证券投资基金	未知		1.48	2,039,861	0	未知
中国工商银行股份 有限公司－汇添富 价值精选股票型证 券投资基金	未知		1.46	2,000,000	0	未知
杭州恒生电子集团 有限公司	未知		1.02	1,406,090	0	未知
		前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份的数 量			股份种类及数量
赵剑		16,338,434			人民币普通股
杜宣		16,210,000			人民币普通股
李结义		15,696,292			人民币普通股
徐岷波		14,900,092			人民币普通股
中国工商银行－汇添富均衡增 长股票型证券投资基金		6,800,015			人民币普通股
中国建设银行－华夏红利混合 型开放式证券投资基金		4,480,559			人民币普通股
恒生电子股份有限公司		3,857,600			人民币普通股
中国建设银行－工银瑞信精选 平衡混合型证券投资基金		2,039,861			人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－ 汇添富价值精选股票型证券投 资基金		2,000,000			人民币普通股
杭州恒生电子集团有限公司		1,406,090			人民币普通股

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

截止报告期末，公司没有控股股东或实际控制人。

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4.3.3 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4.3 ． 4. 公司与 5% 以上股东关系的方框图

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§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位：股

姓名	职务	性别	年龄	任期起始日 期	任期终止日 期	年初持股数	年末持股数	变动 原因	报告期内从 公司领取的 报酬总额 （元）（税前）	是否 在股 东单 位或 其他 关联 单位 领取 报 酬、 津贴
赵剑	董事长	男	43	2010-12-24	2013-1223	16,338,434	16,338,434		1,003,466.68	否
杜宣	名誉董 事长	男	47	2010-12-24	2013-12-23	16,210,000	16,210,000		1,021,058.68	否
李结义	董事、 总裁	男	45	2010-12-24	2013-12-23	15,696,292	15,696,292		938,666.68	否
徐岷波	董事、 副总裁	男	44	2010-12-24	2013-12-23	15,600,092	14.900092	二级 市场 卖出	816,659.10	否
王开因	董事	男	45	2010-12-24	2013-12-23	1,300,000	1,150,000	二级 市场	501,540.66	否

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								卖出
孙建文	独立董 事	男	49	2010-12-24	2013-12-23	0	0		71,428.56	否
蔡敬侠	独立董 事	女	42	2010-12-24	2013-12-23	0	0		71,428.56	否
陈沁	独立董 事	女	45	2010-12-24	2013-12-23	0	0		0	否
齐玉武	独立董 事	男	41	2007-9-14	2010-12-24	0	0		71,428.56	否
王凯	董事会 秘 书 （ 拟 聘）	男	37	2010-12-24	2013-12-23	44,911	44,911		463,295.32	否
刘 瑛	监事会 主席	女	34	2010-12-24	2013-12--23	0	0		138,159.74	否
李应军	监事	男	37	2010-12-24	2013-12-23 日	0	0		384,715.00	否
王 侯	监事	男	64	2010-12-24	2013-12-23	0	0		71,428.56	否
杜同舟	副 总 裁、营 销总监	男	44	2010-12-24	2013-12-23	255,000	23,800	二级 市场 卖出	909,076.18	否
吴晓琳	副总裁	男	36	2010-12-24	2013-12-23	0	0		479,716.20	否
周永洪	财务总 监	男	43	2010-12-24	2013-12-23	45,000	40,000	二级 市场 卖出	461,525.42	否
杜玉巍	技术总 监	男	39	2011-1-22	2013-12-23	0	0		369,053.83	否
杨德仁	董事会 秘书	男	45	2007-9-14	2010-12-24	540,000	515,000	二级 市场 卖出	202,320.00	否
合计	/	/	/	/	/			/	7,974,967.73	/

§6 董事会报告

6.1 管理层讨论与分析

报告期内，公司实现营业收入 158,636.37 万元，同比增长 29.60% ；利润总额 5,244.19 万元，净利润 3,886.47 万元。

报告期内，公司坚持以金融证券软件和政府、金融、企业、教育的系统集成为主营业务， 通过在产品研发方面的持续投入，强化工程项目管理，为客户提供优质服务，确保公司在核 心业务领域的市场占有率和领先地位。

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在金融证券软件行业，公司紧紧把握客户业务需求，以提升客户价值为目标，为客户提 供完整的行业 IT 解决方案。公司的融资融券业务系统在上线客户中的市场占有率超过 50% ， 处于市场的领先地位；新产品香港帐户系统、恒指 ETF 转换平台系统的开发完成并上线， 标志着公司在针对香港证券 IT 的市场开拓中迈出了坚实的一步。报告期内公司如期推出了 券商安全加固系统、统一接入平台、财富管理平台等产品，为公司带来了新的业务增长点。 在基金信托领域，公司继续加大投入，报告期内各个项目取得了预期目标。新一代基金 LofTA 系统、基金销售管理系统、基金代销系统、信托综合业务系统等陆续推向市场并在客户处上 线运行， “ 新起点、新高度、新体验 ” ，新系统得到客户的高度认可。另外，基金自建 TA 系 统、新版集合理财 TA 系统、专户理财系统、银行理财系统、投资交易系统等也基本开发完 成，预计 2011 年开始，金证将为基金信托等客户提供核心系统的全面解决方案。

在数据及应用软件领域，公司核心产品 Call Center 和 CRM 继续保持在证券行业的市 场占有率领先优势，并通过行业平台整合，实现了系统在证券、基金、信托等金融行业的平 台一体化，有利于产品的推广和实施。公司通过前瞻性的产品规划，有序地推进数据中心产 品、投研产品的研发。 在管理软件方面，数据报送系统、风控系统、合规系统的客户继 续增加。

系统集成业务方面，公司继续保持成长的态势，并形成了以建筑智能化、数字城市为 主体的新核心业务。公司作为深圳地区政府、教育、企业、数字城管领域的核心系统集成商， 继续保持了在非金融领域的系统集成市场份额，并实现了预定的财务目标。

在 IT 设备分销方面，公司控股子公司齐普生信息科技有限公司的连续多年业绩稳步增 长，依靠综合的营销、技术和售后服务优势，形成了 “ 销售 + 服务 ” 的赢利模式，在本报告期 继续为公司贡献了稳健的营业收入和利润。

在软件售后服务方面，服务收入呈现快速提升的趋势，公司以产品覆盖市场，以服务取 得长期收益的策略效果开始显现，随着产品市场的不断扩展，软件产品服务将为公司带来长 期稳定的收入。

在管理方面，为进一步提高客户服务水平，公司在报告期提出了 “ 蓝剑计划 ” ，并取得 了显著的成效，客户关系与客户满意度得到了进一步提升，新客户对公司业务贡献率与老客 户价值挖掘均出现良好态势。为公司长期发展奠定了良好的市场基础；

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6.2 主营业务分行业、产品情况表

				单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
分行业 或分产 品	营业收入	营业成本	营业利 润率(%)	营业收 入比上 年增减 (%)	营业成 本比上 年增减 (%)	营业利润率 比上年增减 （%）
分行业
信息技 术	1,578,377,561.01	1,317,279,957.50	16.54	28.95	32.13	减少2.01个 百分点
分产品
自制软 件销售 收入	1,210,470.07	15,000.00	98.76	-92.12	-25	减少1.11个 百分点
系统集 成收入	214,561,608.47	188,950,036.49	11.94	-0.97	9.06	减少1.64个 百分点
定制软 件收入	108,198,073.78	8,567,141.51	92.08	38.46	465.01	减少5.98个 百分点
系统维 护、技术 服务收 入	94,047,244.87	39,440,504.94	58.06	13.3	259.46	减少14.12 个百分点
建安工 程收入	31,761,164.53	25,307,975.58	20.32	91.82	30.15	减少2.84个 百分点
商品销 售收入	1,141,103,999.13	1,075,982,268.64	5.71	36.74	4.19	增加1.69个 百分点
短信服 务收入	8,477,969.82
小 计	1,599,360,530.67	1,338,262,927.16
减：各业 务分部 间抵销	20,982,969.66	20,982,969.66
合 计	1,578,377,561.01	1,317,279,957.50	16.54	28.95	22.77	减少2.01个 百分点

6.3 主营业务分地区情况表

单位 : 元 币种 : 人民币

		单位:元 币种:人民币
地区	营业收入	营业收入比上年增减（％）
东北分部		-100
华北分部	39,832,089.77	-7.99
华东分部	32,501,529.42	-9.9
中南分部	1,504,228,787.68	30.28
西南分部	22,798,123.80	23.54

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深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

小 计	1,599,360,530.67
减：各业务分部间抵销	20,982,969.66
合 计	1,578,377,561.01	28.95

6.4 募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

6.5 非募集资金项目情况

□ 适用 √ 不适用

6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

考虑到公司经营发展的需要，本年度公司利润分配方案拟为：不进行利润分配，也不进行 公积金转增股本。方案仍需经过公司股东大会审议通过。

§7 重要事项

7.1 收购资产

□ 适用 √ 不适用

7.2 出售资产

□ 适用 √ 不适用

7.3 重大担保

√ 适用 □ 不适用

单位 : 万元 币种 : 人民币

	公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称	发生日期(协 议签署日)	担保金额	担保类 型	担保期	担保是否 已经履行 完毕	是否为关联 方担保
深圳市齐普生信息 科技有限公司	2010-4-16	2,000	连带责 任担保	2010-4-16～ 2011-4-15	否	否
深圳市齐普生信息 科技有限公司	2010-6-4	500	连带责 任担保	2010-6-10～ 2011-6-10	否	否
深圳市齐普生信息 科技有限公司	2010-6-24	4,000	连带责 任担保	2010-6-24～ 2011-6-23	否	否

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深圳市齐普生信息 科技有限公司	2010-9-16	4,000	连带责 任担保	2010-9-16～ 2011-9-15	否	否
深圳市金证科技股 份有限公司	2010-7-14	3,000	连带责 任担保	2010-7-15～ 2011-7-15	否	否
报告期内担保发生额合计			3,000
报告期末担保余额合计			3,000
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计			10,500
报告期末对子公司担保余额合计			10,500
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额			13,500
担保总额占公司净资产的比例(%)			26.55

7.4 重大关联交易

7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用

7.4.2 关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□ 适用 √ 不适用

截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方 案

□ 适用 √ 不适用

7.5 委托理财

□ 适用 √ 不适用

7.6 承诺事项履行情况

7.6.1 公司或持股 5% 以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □ 适用 √ 不适用

7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是 否达到原盈利预测及其原因作出说明

□ 适用 √ 不适用

7.7 重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

• 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

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7.8.1 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

序 号	证券 品种	证券代码	证券简称	最初投资成本 （元）	持有数 量	期末账 面价值	占期末 证券总 投资比 例（％）	报告期 损益
1	股票	601118	海南橡胶	29,950	5,000	29,950	37.51
2	股票	300158	振东制药	19,400	500	19,400	24.30
3	股票	002535	林州重机	12,500	500	12,500	15.65
4	股票	002536	西泵股份	18,000	500	18,000	22.54
合计				79,850	/	79,850	100%

7.8.2 持有其他上市公司股权情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

□ 适用 √ 不适用

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

□ 适用 √ 不适用

7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：公司在上海证券交易所 网站披露内部控制自我评价报告。

§8 监事会报告

8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见

公司监事会依照国家有关法律、法规和公司章程，对公司董事、公司高管人员执行职务的情 况以及公司管理制度进行了监督，并列席了 2010 年度内所召开的各次董事会会议和股东会 会议。监事会认为：公司在管理运作方面，认真遵守国家法律、法规及公司章程的规定，决 策程序合法；信息披露及时、准确、完整；公司董事及高管在执行公司职务时，诚实守信， 未发现上述人员有违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为发生。

8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见

报告期内，监事会本着对全体股东负责的精神，对公司的财务制度和财务状况进行了监督和 检查，公司监事会认为：公司财务管理制度较为完善，立信大华会计师事务所有限公司审计 公司财务报表后出具的标准无保留审计意见，客观、公正的反映了公司 2010 年的财务状况

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和经营成果。

8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

报告期内，公司募集资金己使用完毕。

8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

报告期内，公司没有收购、出售资产的情况

8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内，公司没有发生关联交易的情况。

8.6 监事会对公司内控自我评价报告的意见

公司依据监管机构的相关规定并结合公司实际情况制定了较为完善的内部控制制度，公司内 部控制制度能够有效保证公司规范运作，保护公司资产的安全和完整；公司内部控制组织机 构完整，设置科学，内控体系完备有效，保证了公司内部控制重点工作的执行及监督充分有 效；报告期内，公司未有违反法律法规和上海证券交易所《上市公司内部控制指引》的情形。 监事会认为，公司内部控制自我评价报告全面、准确的反映了公司内部控制的实际情况。

§9 财务会计报告

9.1 审计意见

9.1审计意见
财务报告	□未经审计 √审计
审计意见	√标准无保留意见 □非标意见

9.2 财务报表

13

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

合并资产负债表

2010 年 12 月 31 日

编制单位:深圳市金证科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		312,627,319.58	337,102,255.39
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		79,850.00	91,675.00
应收票据		34,442,436.39	18,799,888.02
应收账款		123,339,859.41	88,279,202.13
预付款项		33,243,996.94	23,807,730.25
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款		18,704,737.65	16,280,438.02
买入返售金融资产
存货		198,458,117.63	222,196,306.53
一年内到期的非流动 资产
其他流动资产
流动资产合计		720,896,317.60	706,557,495.34
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产		15,000,000.00	15,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款		18,306,000.00
长期股权投资		7,458,816.43	6,367,619.29
投资性房地产
固定资产		95,575,228.06	95,029,370.14
在建工程		187,400.00
工程物资
固定资产清理

14

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

生产性生物资产
油气资产
无形资产		5,606,707.53	6,366,449.75
开发支出
商誉
长期待摊费用		9,512,720.16	1,781,062.16
递延所得税资产		3,142,318.69	3,749,445.57
其他非流动资产
非流动资产合计		154,789,190.87	128,293,946.91
资产总计		875,685,508.47	834,851,442.25
流动负债：
短期借款		8,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据			5,000,000.00
应付账款		148,298,139.26	120,891,999.82
预收款项		132,311,599.12	171,362,686.07
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬		40,743,185.51	32,286,447.01
应交税费		-2,812,721.63	9,118,221.12
应付利息
应付股利
其他应付款		27,034,490.07	17,641,658.31
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动 负债
其他流动负债
流动负债合计		353,574,692.33	356,301,012.33
非流动负债：
长期借款

15

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债		13,620,000.00	12,780,000.00
非流动负债合计		13,620,000.00	12,780,000.00
负债合计		367,194,692.33	369,081,012.33
所有者权益（或股东权 益）：
实收资本（或股本）		137,440,000.00	137,440,000.00
资本公积		135,001,985.59	135,001,985.59
减：库存股
专项储备
盈余公积		36,830,856.41	31,948,063.02
一般风险准备
未分配利润		153,206,092.23	119,224,202.95
外币报表折算差额
归属于母公司所有者 权益合计		462,478,934.23	423,614,251.56
少数股东权益		46,011,881.91	42,156,178.36
所有者权益合计		508,490,816.14	465,770,429.92
负债和所有者权益 总计		875,685,508.47	834,851,442.25

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：周永洪 会计机构负责人：周永洪

16

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

母公司资产负债表

2010 年 12 月 31 日

编制单位:深圳市金证科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		96,398,682.17	105,643,689.21
交易性金融资产		79,850.00	91,675.00
应收票据		26,585,093.14	15,279,888.02
应收账款		52,241,704.18	28,032,541.41
预付款项		7,552,581.12	11,583,104.26
应收利息
应收股利		18,087,613.40	18,604,486.73
其他应收款		12,847,087.21	9,600,095.20
存货		54,408,034.16	70,961,195.19
一年内到期的非流动 资产
其他流动资产		-961,313.43	8,611,416.20
流动资产合计		267,239,331.95	268,408,091.22
非流动资产：
可供出售金融资产		15,000,000.00	15,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款		18,306,000.00
长期股权投资		169,310,622.02	159,552,619.29
投资性房地产
固定资产		88,444,289.32	88,374,525.16
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		4,235,998.30	4,262,425.57
开发支出
商誉
长期待摊费用		7,725,700.04	1,118,346.80
递延所得税资产		1,606,022.94	944,668.72

17

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

其他非流动资产
非流动资产合计		304,628,632.62	269,252,585.54
资产总计		571,867,964.57	537,660,676.76
流动负债：
短期借款		8,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款		34,713,970.94	39,902,607.55
预收款项		39,415,559.33	74,381,178.51
应付职工薪酬		28,348,984.88	21,533,910.69
应交税费		3,120,959.23	417,594.49
应付利息
应付股利
其他应付款		18,466,521.69	11,511,350.90
一年内到期的非流动 负债
其他流动负债
流动负债合计		132,065,996.07	147,746,642.14
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债		13,620,000.00	12,560,000.00
非流动负债合计		13,620,000.00	12,560,000.00
负债合计		145,685,996.07	160,306,642.14
所有者权益（或股东权 益）：
实收资本（或股本）		137,440,000.00	137,440,000.00
资本公积		133,851,865.01	133,851,865.01
减：库存股
专项储备
盈余公积		32,126,476.66	27,243,683.27
一般风险准备

18

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

未分配利润		122,763,626.83	78,818,486.34
所有者权益（或股东权益） 合计		426,181,968.50	377,354,034.62
负债和所有者权益 （或股东权益）总计		571,867,964.57	537,660,676.76

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：周永洪 会计机构负责人：周永洪

19

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

合并利润表

— 2010 年 1 12 月

2010年1—12	2010年1—12	月	月
		单位:元 币种:人民币
项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业总收入		1,586,363,662.61	1,224,021,537.89
其中：营业收入		1,586,363,662.61	1,224,021,537.89
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		1,540,861,385.34	1,171,782,244.03
其中：营业成本		1,320,480,210.88	996,967,128.78
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加		11,843,736.86	9,591,509.83
销售费用		52,103,484.98	43,010,071.52
管理费用		168,098,209.00	133,238,166.07
财务费用		-14,701,736.41	-11,359,195.50
资产减值损失		3,037,480.03	334,563.33
加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）		1,988,472.98	1,812,217.62
其中：对联营企业和合营企 业的投资收益		1,091,197.14	967,291.24
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		47,490,750.25	54,051,511.48
加：营业外收入		5,083,112.97	2,698,520.86
减：营业外支出		131,994.50	53,756.33
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）		52,441,868.72	56,696,276.01
减：所得税费用		4,097,482.50	9,555,153.02

20

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

五、净利润（净亏损以“－”号填列）		48,344,386.22	47,141,122.99
归属于母公司所有者的净利润		38,864,682.67	40,704,673.66
少数股东损益		9,479,703.55	6,436,449.33
六、每股收益：
（一）基本每股收益		0.28	0.30
（二）稀释每股收益		0.28	0.30
七、其他综合收益
八、综合收益总额		48,344,386.22	47,141,122.99
归属于母公司所有者的综合收益 总额		38,864,682.67	40,704,673.66
归属于少数股东的综合收益总额		9,479,703.55	6,436,449.33

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：周永洪 会计机构负责人：周永洪

21

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

母公司利润表

— 2010 年 1 12 月

20	10年1—12	月	月
		单位:元 币种:人民币
项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业收入		313,294,927.30	230,388,174.74
减：营业成本		203,323,515.59	168,419,621.24
营业税金及附加		4,562,526.53	2,399,398.42
销售费用		5,280,186.78	4,601,286.02
管理费用		93,187,804.82	58,931,650.06
财务费用		-1,231,426.43	-699,009.76
资产减值损失		1,503,501.68	-21,726.24
加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 列）		39,122,365.26	27,704,330.88
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益		1,091,197.14	967,291.24
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		45,791,183.59	24,461,285.88
加：营业外收入		2,421,264.03	1,132,134.88
减：营业外支出		45,867.96	37,202.31
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）		48,166,579.66	25,556,218.45
减：所得税费用		-661,354.22	1,544,258.39
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		48,827,933.88	24,011,960.06
五、每股收益：
（一）基本每股收益		0.36	0.17
（二）稀释每股收益		0.36	0.17
六、其他综合收益
七、综合收益总额		48,827,933.88	24,011,960.06

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：周永洪 会计机构负责人：周永洪

22

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

合并现金流量表

— 2010 年 1 12 月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金 流量：
销售商品、提供劳务 收到的现金		1,696,156,238.22	1,451,478,658.24
客户存款和同业存放 款项净增加额
向中央银行借款净增 加额
向其他金融机构拆入 资金净增加额
收到原保险合同保费 取得的现金
收到再保险业务现金 净额
保户储金及投资款净 增加额
处置交易性金融资产 净增加额
收取利息、手续费及 佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加 额
收到的税费返还		1,118,394.87	764,696.57
收到其他与经营活动 有关的现金		32,530,502.22	22,302,799.56
经营活动现金流入 小计		1,729,805,135.31	1,474,546,154.37
购买商品、接受劳务 支付的现金		1,460,032,174.28	1,133,803,130.23

23

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

客户贷款及垫款净增 加额
存放中央银行和同业 款项净增加额
支付原保险合同赔付 款项的现金
支付利息、手续费及 佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职 工支付的现金		115,627,281.39	90,957,947.84
支付的各项税费		39,580,875.09	36,868,865.85
支付其他与经营活动 有关的现金		107,800,819.48	75,555,301.35
经营活动现金流出 小计		1,723,041,150.24	1,337,185,245.27
经营活动产生的 现金流量净额		6,763,985.07	137,360,909.10
二、投资活动产生的现金 流量：
收回投资收到的现金		63,837,635.00	42,324,360.00
取得投资收益收到的 现金		905,872.84	844,926.38
处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 的现金净额		84,000.75	8,580.00
处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动 有关的现金
投资活动现金流入 小计		64,827,508.59	43,177,866.38
购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付		21,221,477.34	27,360,793.57

24

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

的现金
投资支付的现金		81,825,810.00	26,361,510.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动 有关的现金
投资活动现金流出 小计		103,047,287.34	53,722,303.57
投资活动产生的 现金流量净额		-38,219,778.75	-10,544,437.19
三、筹资活动产生的现金 流量：
吸收投资收到的现金		16,000.00	6,000,000.00
其中：子公司吸收少 数股东投资收到的现金		16,000.00	6,000,000.00
取得借款收到的现金		68,000,000.00	60,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动 有关的现金		950,000.00	5,892,617.18
筹资活动现金流入 小计		68,966,000.00	71,892,617.18
偿还债务支付的现金		60,000,000.00	60,000,000.00
分配股利、利润或偿 付利息支付的现金		6,779,581.62	40,036,410.35
其中：子公司支付给 少数股东的股利、利润			4,700,000.00
支付其他与筹资活动 有关的现金
筹资活动现金流出 小计		66,779,581.62	100,036,410.35
筹资活动产生的 现金流量净额		2,186,418.38	-28,143,793.17
四、汇率变动对现金及现

25

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

金等价物的影响
五、现金及现金等价物净 增加额		-29,269,375.30	98,672,678.74
加：期初现金及现金 等价物余额		332,354,621.49	233,681,942.75
六、期末现金及现金等价 物余额		303,085,246.19	332,354,621.49

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：周永洪 会计机构负责人：周永洪

26

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

母公司现金流量表

— 2010 年 1 12 月

	20	10年1—12月	10年1—12月
		单位:元 币种:人民币
项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金 流量：
销售商品、提供劳务 收到的现金		282,929,292.88	300,120,042.81
收到的税费返还
收到其他与经营活动 有关的现金		11,373,261.92	20,773,117.62
经营活动现金流入 小计		294,302,554.80	320,893,160.43
购买商品、接受劳务 支付的现金		210,537,157.96	195,227,559.02
支付给职工以及为职 工支付的现金		62,236,634.16	38,868,024.11
支付的各项税费		5,366,983.90	11,142,911.24
支付其他与经营活动 有关的现金		30,296,194.02	28,456,875.12
经营活动现金流出 小计		308,436,970.04	273,695,369.49
经营活动产生的 现金流量净额		-14,134,415.24	47,197,790.94
二、投资活动产生的现金 流量：
收回投资收到的现金		66,733,653.66	41,301,740.00
取得投资收益收到的 现金		35,870,359.57	10,385,595.74
处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 的现金净额		63,100.65	8,580.00
处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动 有关的现金

27

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

投资活动现金流入小计		102,667,113.88	51,695,915.74
购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 的现金		17,608,804.58	22,551,281.14
投资支付的现金		93,192,615.59	26,338,890.00
取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动 有关的现金
投资活动现金流出小计		110,801,420.17	48,890,171.14
投资活动产生的 现金流量净额		-8,134,306.29	2,805,744.60
三、筹资活动产生的现金 流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		8,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动 有关的现金			2,140,617.18
筹资活动现金流入小计		8,000,000.00	2,140,617.18
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿 付利息支付的现金		7,225.00	34,360,013.35
支付其他与筹资活动 有关的现金
筹资活动现金流出小计		7,225.00	34,360,013.35
筹资活动产生的 现金流量净额		7,992,775.00	-32,219,396.17
四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响
五、现金及现金等价物净 增加额		-14,275,946.53	17,784,139.37
加：期初现金及现金 等价物余额		101,896,055.31	84,111,915.94
六、期末现金及现金等价 物余额		87,620,108.78	101,896,055.31

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：周永洪 会计机构负责人：周永洪

28

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

合并所有者权益变动表

— 2010 年 1 12 月

单位:元 币种:人民币

本期金额

	2010年1—12月 单位:元 币种:人民币	2010年1—12月 单位:元 币种:人民币	2010年1—12月 单位:元 币种:人民币	2010年1—12月 单位:元 币种:人民币	2010年1—12月 单位:元 币种:人民币	2010年1—12月 单位:元 币种:人民币	2010年1—12月 单位:元 币种:人民币	2010年1—12月 单位:元 币种:人民币	2010年1—12月 单位:元 币种:人民币	2010年1—12月 单位:元 币种:人民币
	本期金额
项目		归属于母公司所有者权益							少数股东权益	所有者权益合 计
	实收资本（或股 本）	资本公积	减 ： 库 存 股	专 项 储 备	盈余公积	一 般 风 险 准 备	未分配利润	其 他
一、上年 年末余 额	137,440,000.00	135,001,985.59			31,948,063.02		119,224,202.95		42,156,178.36	465,770,429.92
加 ：会计政 策变更
期差错 更正
他
二、本年 年初余 额	137,440,000.00	135,001,985.59			31,948,063.02		119,224,202.95		42,156,178.36	465,770,429.92
三、本期 增减变 动金额 （减少 以“－” 号填列）					4,882,793.39		33,981,889.28		3,855,703.55	42,720,386.22
（一）净 利润							38,864,682.67		9,479,703.55	48,344,386.22
（二）其 他综合 收益
上 述 （一）和 （二）小 计							38,864,682.67		9,479,703.55	48,344,386.22
（三）所									16,000.00	16,000.00

29

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

有者投 入和减 少资本
1．所有 者投入 资本									16,000.00	16,000.00
2．股份 支付计 入所有 者权益 的金额
3．其他
（四）利 润分配					4,882,793.39		-4,882,793.39		-5,640,000.00	-5,640,000.00
1．提取 盈余公 积					4,882,793.39		-4,882,793.39
2．提取 一般风 险准备
3．对所 有者（或 股东）的 分配									-5,640,000.00	-5,640,000.00
4．其他
（五）所 有者权 益内部 结转
1．资本 公积转 增资本 （或股 本）
2．盈余 公积转 增资本 （或股 本）
3．盈余 公积弥 补亏损
4．其他

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深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

（六）专 项储备
1．本期 提取
2．本期 使用
（七）其 他
四、本期 期末余 额	137,440,000.00	135,001,985.59			36,830,856.41		153,206,092.23		46,011,881.91	508,490,816.14

单位:元 币种:人民币

		单位:元	单位:元	单位:元	单位:元	单位:元	单位:元	单位:元	币种:人民币
项目		上年同期金额
		归属于母公司所有者权益							少数股东权 益	所有者权益合 计
	实收资本（或 股本）	资本公积	减： 库存 股	专 项 储 备	盈余公积	一 般 风 险 准 备	未分配利润	其 他
一、上年年末余 额	137,440,000.00	133,851,865.01			29,546,867.01		115,280,725.30		35,569,849.61	451,689,306.93
加： 会计政策变更
前期 差错更正
其他
二、本年年初余 额	137,440,000.00	133,851,865.01			29,546,867.01		115,280,725.30		35,569,849.61	451,689,306.93
三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列）		1,150,120.58			2,401,196.01		3,943,477.65		6,586,328.75	14,081,122.99
（一）净利润							40,704,673.66		6,436,449.33	47,141,122.99
（二）其他综合 收益
上述（一）和（二） 小计							40,704,673.66		6,436,449.33	47,141,122.99
（三）所有者投 入和减少资本									6,000,000.00	6,000,000.00
1．所有者投入资 本									6,000,000.00	6,000,000.00

31

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

2．股份支付计入 所有者权益的金 额
3．其他
（四）利润分配					2,401,196.01		-36,761,196.01		-4,700,000.00	-39,060,000.00
1．提取盈余公积					2,401,196.01		-2,401,196.01
2．提取一般风险 准备
3．对所有者（或 股东）的分配							-34,360,000.00		-4,700,000.00	-39,060,000.00
4．其他
（五）所有者权 益内部结转		1,150,120.58							-1,150,120.58
1．资本公积转增 资本（或股本）
2．盈余公积转增 资本（或股本）
3．盈余公积弥补 亏损
4．其他		1,150,120.58							-1,150,120.58
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余 额	137,440,000.00	135,001,985.59			31,948,063.02		119,224,202.95		42,156,178.36	465,770,429.92

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：周永洪 会计机构负责人：周永洪

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深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

母公司所有者权益变动表

— 2010 年 1 12 月

单位:元 币种:人民币

项目					本期金额
	实收资本（或股 本）	资本公积	减：库 存股	专项 储备	盈余公积	一般风 险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末 余额	137,440,000.00	133,851,865.01			27,243,683.27		78,818,486.34	377,354,034.62
加：会 计政策变更
前 期差错更正
其 他
二、本年年初 余额	137,440,000.00	133,851,865.01			27,243,683.27		78,818,486.34	377,354,034.62
三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列）					4,882,793.39		43,945,140.49	48,827,933.88
（一）净利润							48,827,933.88	48,827,933.88
（二）其他综 合收益
上述（一）和 （二）小计							48,827,933.88	48,827,933.88
（三）所有者 投入和减少 资本
1．所有者投 入资本
2．股份支付 计入所有者 权益的金额
3．其他
（四）利润分 配					4,882,793.39		-4,882,793.39
1．提取盈余 公积					4,882,793.39		-4,882,793.39
2.提取一般 风险准备
3．对所有者

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深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

（或股东）的 分配
4．其他
（五）所有者 权益内部结 转
1．资本公积 转增资本（或 股本）
2．盈余公积 转增资本（或 股本）
3．盈余公积 弥补亏损
4．其他
（六）专项储 备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末 余额	137,440,000.00	133,851,865.01			32,126,476.66		122,763,626.83	426,181,968.50

单位:元 币种:人民币

项目				上年同期金额	上年同期金额
	实收资本（或 股本）	资本公积	减：库存 股	专项储 备	盈余公积	一般风 险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末 余额	137,440,000.00	133,851,865.01			24,842,487.26		91,567,722.29	387,702,074.56
加：会 计政策变更
前 期差错更正
其他
二、本年年初 余额	137,440,000.00	133,851,865.01			24,842,487.26		91,567,722.29	387,702,074.56
三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列）					2,401,196.01		-12,749,235.95	-10,348,039.94
（一）净利润							24,011,960.06	24,011,960.06
（二）其他综

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深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

合收益
上述（一）和 （二）小计							24,011,960.06	24,011,960.06
（三）所有者 投入和减少 资本
1．所有者投 入资本
2．股份支付 计入所有者 权益的金额
3．其他
（四）利润分 配					2,401,196.01		-36,761,196.01	-34,360,000.00
1．提取盈余 公积					2,401,196.01		-2,401,196.01
2.提取一般 风险准备
3．对所有者 （或股东）的 分配							-34,360,000.00	-34,360,000.00
4．其他
（五）所有者 权益内部结 转
1．资本公积 转增资本（或 股本）
2．盈余公积 转增资本（或 股本）
3．盈余公积 弥补亏损
4．其他
（六）专项储 备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末 余额	137,440,000.00	133,851,865.01			27,243,683.27		78,818,486.34	377,354,034.62

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：周永洪 会计机构负责人：周永洪

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深圳市金证科技股份有限公司 2010 年年度报告摘要

• 9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。

• 9.4 本报告期无前期会计差错更正。

• 9.5 企业合并及合并财务报表

• 9.5.1 合并范围发生变更的说明

• 1 、 本年度本公司出资设立全资子公司深圳市金证博泽科技有限公司，公司的基本情况见 " 附注四（一）、 1 、通过设立或投资等方式取得的子公司 " ，截止 2010 年 12 月 31 日深圳市 金证博泽科技有限公司尚未开始经营。

• 2 、 为降低管理成本，提高效率，本公司原控股子公司沈阳市金证科技有限公司于 2010 年 11 月注销完毕， 2010 年 1-11 月沈阳市金证科技有限公司实现的净利润为 -66,273.53 元， 经营活动现金净流量合计 -35,604.42 元。

• 9.5.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体

• 9.5.2.1 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控 制权的经营实体

制权的经营实体
		单位:元 币种:人民币
名称	期末净资产	本期净利润
深圳市金证博泽科技有限公司

• 9.5.2.2 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成 控制权的经营实体

单位 : 元 币种 : 人民币

		单位:元 币种:人民币
名称	处置日净资产	期初至处置日净利润
沈阳市金证科技有限公司		-66,273.53

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