Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Annual Report 2003

May 13, 2004

2003 年度股东会议

深圳市金证科技股份有限公司

深圳市金证科技股份有限公司 二○○三年年度股东大会会议资料

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二○○四年五月十六日

2003 年度股东会议

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股东大会会议须知

至各参会者：

为使会议圆满成功，维持会议正常进行，根据有关法律、公司章程以及《股 东大会议事规则》的规定，特制订如下会议须知：

一、会议遵循统一听从会议主持人的指挥的原则；

二、股东要求在股东大会上发言，应当在股东大会召开前二天，向会议登记处进 行登记，发言顺序按持股数多的在先；

三、股东应对本次股东大会的相关提案有直接关系的范围展开发言，并且不超出 法律、法规和《公司章程》规定的股东大会职权范围，发言应当言简意赅。超出 议案范围，欲向公司了解某方面的具体情况，则建议该股东在会后向公司董事会 秘书咨询；

四、在股东大会召开过程中，股东要求发言时不得打断会议报告人的报告或其他 股东的发言，股东临时要求口头发言或就有关问题提出质询，应当经大会主持人 同意，方可发言或提出问题；

五、股东发言时，应当首先报告股东姓名（或名称）及其所持有的股份数额。每 位股东发言不得超过两次，第一次发言的时间不得超过五分钟，第二次不得超过 三分钟。除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，公司的董事会、监事会 成员应有义务认真负责地回答股东提出的问题，回答问题的时间不得超过五分 钟；

六、股东在发言过程中如出现不符合上述规定的情形，会议主持人可以当场制止 该发言股东的发言；

七、在进行大会表决时，股东不得进行大会发言；

八、对于扰乱会场纪律，妨碍会议正常进行的行为，会议主持人在劝解无效的情 况下，可以责令其离场；其他情形，公司可参照《股东大会议事规则》进行处理。

深圳市金证科技股份有限公司 董事会

2004 年5 月16 日

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2004 年第一次临时股东大会议程

• 一、会议时间：2004 年 6 月 16 日上午 9：30 至下午 6：30

• 二、会议主持人：董事长 杜宣

三、会议议案：

• 1、公司2003 年度决算报告；

• 2、公司2003 年度利润分配方案；

• 3、董事会2003 年度工作报告；

• 4、监事会2003 年度工作报告；

• 5、《董事会工作细则及授权规则的议案》；

• 6、关于提请股东大会授权使用暂时闲置募集资金的议案；

• 7、关于为子公司(齐普生)提供担保或的议案；

• 8、公司2003 年年度报告正文及摘要；

• 9、《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》；

• 10、《关于选举公司第二届董事会董事的议案》；

• 11、《关于选举公司第二届监事会监事的议案》

四、股东及股东代表发言

• 五、会进行表决

• 六、宣布表决结果

• 七、律师宣读法律意见书

• 八、宣布会议结束

2003 年度股东会议

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议案一

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关于2003 年度决算报告的议案

各位股东、股东代表：

根据天职孜信会计师事务所的初步审计，2003 年公司主要会计数据及财务指 标完成情况如下（以下单位为人民币元）：

• 1、实现主营业务收入225,934,729.15 元，较上年增长1.14%；

• 2、实现净利润32,352,631.85 元，较上年度下降4.07%；

• 3、截止2003 年末，公司总资产为390,640,972.80 元；

• 4、截止2003 年末，公司股东权益（不含少数股东权益）316,291,916.00 元；

• 5、全面摊薄每股收益为0.47 元；

• 6、每股净资产4.61 元；

• 7、全面摊薄净资产收益率10.23%；

• 8、扣除非经常性损益的净资产收益率9.40% 。

现提请各位股东及股东代表审议

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2004 年 5 月 16 日

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议案二

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关于2003 年度利润分配的议案

各位股东、股东代表：

根据 2002 年 4 月 25 日股东大会决议，如公司在2002 年12 月31 日之前发 行，则2002 年1 月1 日之后滚存利润由新、老股东共享；如公司在2002 年12 月31 日之后发行，则2002 年12 月31 日之前的滚存利润由原有股东享有，2003 年1 月1 日以后的滚存利润由新、老股东共享,根据这一决议，对于2003 年利润 分配及滚存利润，采取如下方案：

一、2002 年底滚存的利润由老股东享有，其中滚存利润为 4475464.13 元， 按照 2002 年底老股东 5072 万股折算每股股利为 0.0882 元（含税），以现金红利 分派给老股东。剩余 1960.13 元结转入任意盈余公积。

二、根据公司 2003 年度决算并经天职孜信会计师事务所初步的审计，2003 年度共实现净利润为32352631.85 元，拟按下述方案进行：

• 1、以净利润的 10%提取法定盈余公积金3235263.19 元；

• 2、以净利润的 5%提取法定公益金 1617631.59 元；

• 3、按以上比例提取两金后，剩余部分为27499737.07 元，拟不分配，不转 增，留待以后分配。

三、上述事项中所涉及净利润以天职孜信会计师事务所出具的审计报告数据 为准；

四、上述事项及决定经本次大会批准后执行。

现提请各位股东及股东代表审议

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2004 年 5 月 16 日

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议案三

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2003 年度董事会工作报告

(报告人：杜宣)

各位股东、股东代表：

根据公司章程，我代表公司董事会，向本次会议作《第一届董事会2003 年 度工作报告》，本报告已经公司第一届董事会2004 年第三次会议审议通过，现提 请各位股东及股东代表审议。

一、管理层2003 年经营情况讨论与分析

在报告期内，公司经历了困难和挑战，一是证券市场持续低谜，二是传统证 券IT 市场的全面转型，三是上半年非典疫情等，这些不利均对公司经营业务特 别是上半年经营成果产生了一定的影响；但是，管理层结合公司发展的实际情况 积极进行了战略调整：

一是坚持以“市场为龙头”的经营政策，采取灵活、务实的市场策略，在立 足金融证券等传统业务领域的同时，积极拓展新的行业，特别是在电子政务、教 育信息化等潜力巨大的市场领域取得了历史性的突破；

二是坚持“技术为核心”的产品研发思想，在不断推出和完善各类产品的同 时，积极探索，苦练内功，努力构建公司规范的产品研发体系，提高产品的质量 与开发效率，取得了初步成果；

三是贯彻“客户服务是根本”的工作方针，不论是在工程实施，还是在技术 维护方面，都取得了明显的进步；

四是加强职能管理工作，完成了公司经营班子的分工调整，进一步做到职责 分明，在此基础上进行了分支机构管理、各管理部门的内部改革与创新，有效发 挥和运用了目标控制机制，实行财务监管与合理资源分配相结合，开源节流，有 效地控制了成本开支；

五是遵循“以人为本”的原则，内部突出个性化思维，积极引导、营造积极 向上，生动活泼的文化气氛，加强与员工的思想沟通，重视对员工职业发展的正 确引导；外部以开放、务实的工作作风参与交流，加强和推广公司品牌，使得“金

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证”这一品牌效应深入到客户心中；

上述这些措施的实施，使得公司在下半年经营出现了有效改观；这些措施的 实施，一方面体现了公司管理层在面对不利外部因素影响下能够及时调整战略、 积极防范和控制风险的能力，另一方面，也体现了管理层本着诚信、负责任的态 度积极为股东谋求利益最大化的坚强决心，公司管理层有信心带领广大员工保持 公司健康、稳健、持续发展。

报告期内，管理层也深刻认识到，公司要长期稳定的发展，靠的是公司整体 综合实力，靠的是不断后续人才积累。面对市场出现的新变化，公司发展的新形 势，公司需要更多、更优秀的人才脱颖而出，如何更为有效地制订与实施人才培 训机制，考核机制与激励机制，是摆在管理层面前新的课题，因此，公司管理层 应当切实把做好人才培养、使用、教育、考核、激励等作为工作的当务之急，带 出人才，带好人才，这既是解决公司现有问题的关键，也是推动公司长远发展的 关键。

报告期内，公司继续受到业内和媒体的广泛关注和认同，取得了诸多荣誉。 公司在2003 年连续两年入选国家百强软件企业，被列为“国家规划布局内重点 软件企业”。公司多项新产品一经推出，即受到媒体广泛宣传，各项产品在市场 上为广大用户一致认可。

报告期内，公司1800 万股A 股在上海证券交易所成功发行上市，标志着公 司的实力得到了社会的广泛认可，标志着公司董事会第二步重大战略的成功实 施。

二、报告期内主要经营情况

（一）主营业务范围及其经营状况

公司主要从事金融、证券领域产品的技术开发、生产、销售等。公司的主要 产品分为系统集成、软件、系统维护产品等三大类；

报告期内，公司完成主营业务收入共计人民币2.26亿元，实现净利润人民币 3235 万元，基本与上年度和本年度所作盈利预测持平。

1、报告期内，公司按照行业、产品、地区划分的主营业务收入、主营业 务利润构成情况。

按行业分 单位：元

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项目	主营业务收入	构成	主营业务利润	构成
信息技术	225,934,729.15	100％	92,041,892.03	100％
合计	225,934,729.15	100％	92,041,892.03	100％
按产品分				单位：元

项目	主营业务收入	构成	主营业务利润	构成
系统集成	125,895,929.01	55.72%	10,375,969.01	11.27%
软件	63,412,591.08	28.07%	57,634,457.91	62.62%
系统维护	36,626,209.06	16.21%	24,031,465.10	26.11%
合计	225,934,729.15	100.00%	92,041,892.03	100.00%
按地区分				单位：元

项目	主营业务收入	构成	主营业务利润	构成
中南地区	165,125,395.87	73.09%	69,516,886.49	75.53%
华东地区	24,120,050.70	10.68%	9,139,642.14	9.93%
其他地区	36,689,282.58	16.23%	13,385,363.40	14.54%
合计	225,934,729.15	100.00%	92,041,892.03	100.00%

2、主营业务收入或主营业务利润总额在10%以上的主要产品情况

项目	产品销售收入	产品销售成本	毛利率
系统集成	125,895,929.01	115,407,924.75	8.33
软件	63,412,591.08	4,184,271.95	93.40
系统维护	36,626,209.06	11,482,598.90	68.65

3、报告期内主营业务或其构成、主营业务盈利能力较前一报告期未发生 较大变化。

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（二）主要控股子公司及参股公司的经营情况及业绩

1、上海市金证高科技有限公司

成立于 1999 年 10 月 28 日，注册资本 300 万元人民币，本公司持有其 99.5% 股权，金至典持有 0.5%股权。主要从事金融证券软件开发，并代理销售本公司 的软件产品及售后服务业务。上海金证持有广州金证 10%的股权。

经天职孜信会计师事务所有限公司审计，截止 2003 年 12 月 31 日，该公司 资产总额为 1,211.19 万元，净资产为 524.30 万元， 2003 年度主营业务收入为 2,412.01 万元，利润总额为 249.76 万元。

2、北京北方金证科技有限公司

成立于 2000 年 5 月 26 日，注册资本 300 万元人民币，本公司持有其 80% 股权，金至典持有 20%股权。主要从事金融证券软件开发，并代理销售本公司的 软件产品及售后服务业务。北方金证无对外投资。

经天职孜信会计师事务所有限公司审计，截止 2003 年 12 月 31 日，该公司 资产总额为 1,473.91 万元，净资产为 423.67 万元， 2003 年度主营业务收入为 2,142.11 万元，利润总额为 136.94 万元。

3、广州市金证科技有限公司

成立于 2001 年 4 月 23 日，注册资本 300 万元人民币，本公司持有其 90% 股权，上海金证持有 10%股权。主要从事金融证券软件开发，并代理销售本公司 的软件产品及售后服务业务。广州金证分别持有本公司控股子公司郑州金证、兰 州金证、沈阳金证、成都金证 10%的股权。

经天职孜信会计师事务所有限公司审计，截止 2003 年 12 月 31 日，该公司 资产总额为 733.05 万元，净资产为 541.61 万元， 2003 年度主营业务收入为 765.72 万元，利润总额为 306.24 万元。

4、成都市金证科技有限责任公司

成立于 2001 年 8 月 29 日，注册资本 300 万元人民币，本公司持有其 90% 股权，广州金证持有 10%股权。该公司主要从事金融证券软件开发，并代理销售 本公司的软件产品及售后服务业务。成都金证无对外投资。

经天职孜信会计师事务所有限公司审计，截止 2003 年 12 月 31 日，该公司 资产总额为 518.18 万元，净资产为 357.71 万元， 2003 年度主营业务收入为

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1,009.34 万元，利润总额为-3.44 万元。

5、郑州市金证科技有限公司

成立于 2001 年 7 月 12 日，注册资本 300 万元人民币，本公司持有其 90% 股权，广州金证持有 10%股权。该公司主要从事金融证券软件开发，并代理销售 本公司的软件产品及售后服务业务。郑州金证无对外投资。

经天职孜信会计师事务所有限公司审计，截止 2003 年 12 月 31 日，该公 司资产总额为 996.05 万元，净资产为 381.40 万元， 2003 年度主营业务收入为 1,665.32 万元，利润总额为 114.95 万元。

6、兰州市金证科技有限公司

成立于 2001 年 8 月 8 日，注册资本 300 万元人民币，本公司持有其 90%股 权，广州金证持有 10%股权。该公司主要从事金融证券软件开发，并代理销售本 公司的软件产品及售后服务业务。兰州金证无对外投资。

经天职孜信会计师事务所有限公司审计，截止 2003 年 12 月 31 日，该公司 资产总额为 614.44 万元，净资产为 469.13 万元， 2003 年度主营业务收入为 1216.26 万元，利润总额为 169.13 万元。

7、沈阳市金证科技有限公司

成立于 2001 年 5 月 28 日，注册资本 300 万元人民币，本公司持有其 90% 股权，广州金证持有 10%股权。该公司主要从事金融证券软件开发，并代理销售 本公司的软件产品及售后服务业务。沈阳金证无对外投资。

经天职孜信会计师事务所有限公司审计，截止 2003 年 12 月 31 日，该公司 资产总额为 561.95 万元，净资产为 479.52 万元， 2003 年度主营业务收入为 639.90 万元，利润总额为 179.52 万元。

8、深圳市金至典科技有限公司

成立于 1999 年 5 月 10 日，注册资本 100 万元人民币，本公司持有其 80% 股权，邹洪亮持有 10%股权，张双圈持有 5%股权，刘华芳持有 5%股权。该公 司主要从事证券行情分析类软件的产品开发、销售及售后服务业务。金至典持有 上海金证 0.5%的股权、北方金证 20%股权。

经天职孜信会计师事务所有限公司审计，截止 2003 年 12 月 31 日，该公司 资产总额为 183.57 万元，净资产为 163.94 万元， 2003 年度主营业务收入为 12.80

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万元，利润总额为 63.94 万元。

9、参股公司：广州广捷信息技术有限公司

成立于 2000 年 2 月 24 日，注册资本 200 万元人民币，本公司持有其 35% 股权，广东兆源投资发展有限公司持有 50%股权，叶小康持有 15%股权。该公 司经营范围是：软件开发、计算机系统工程、网络工程、通讯技术服务、销售； 电子计算机及配件、电子产品、通信设备业务。该公司实际经营产品：为农村股 份信息管理、合同管理、企事业OA 软件的开发。

经天职孜信会计师事务所有限公司审计，截止 2003 年 12 月 31 日，该公司 资产总额为 7,429.89 万元，净资产为-51.18 万元， 2003 年度主营业务收入为 3,167.75 万元，利润总额为-152.43 万元。

（三）主要供应商、客户情况

报告期，本公司向前五名供应商合计的采购金额为2,482.52 万元，占全年 采购总额的比例为19.20%。本公司前五名客户销售收入总额为4597.96 万元， 占全部销售收入的比例为20.35%。

（四）在经营中出现的问题与困难及解决方案

1、2003 年3 月开始广东省首先受“非典”疫情的影响，随后在全国各地均 受到不同程度的影响，“非典”疫情一直持续到2003 年7 月，致使公司工程项 目难以如期实施、业务洽谈无法正常进行，直接影响了2003 年度的销售收入和 利润的实现。

2、公司虽然根据市场情况适时地推出一些新产品（如基金管理系统、新一 代集中式交易系统等），但由于证券市场持续低迷，导致证券公司对2003 年度 IT 设备的投资预算较上年有所降低，从而影响了公司2003 年的销售收入。

公司针对这一形势采取了积极措施，随着“非典” 疫情的解除，公司立即 投入所有力量，一方面加班加点，尽快完成已承接的现有项目；另一方面进一步 加大业务开拓力度，积极发展新客户,拓展新领域,增加业务储备；同时大力回收 应收帐款。同时，从2003 年年初开始就进一步加强经营管理，采取各种措施严 格控制成本和各项费用，裁减不赢利部门和富余人员,取得了较好的管理效益。

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三、报告期内投资情况

报告期内公司募集资金使用情况

公司按照首次公开发行股票时在《招股说明书》中承诺的项目进行投资，募 集资金于2003 年12 月16 日到位，本年度未能产生收益。截止到2003 年12 月 31 日，公司共计使用募集资金561.08 万元，尚未投入的募集资金共计21689.39

万元全部存放在银行。募集资金使用情况如下：

序号 1 2 3 4 5 6	承诺投资项目	项目投资 额	实际投资 项目	实际完成 投资额	投资项目完 成进度	预计收益	预计收益
						年销售收入	投资回收期
	软件研发基地建设项 目	4981.17	未变更			1020	7.29
	集中式证券交易软件 项目	4000.06	未变更	370.58	9.26%	7255	2.51
	证券投资信息系统项 目	4541.73	未变更		0.00%	4635	2.6
	证券总部综合业务管 理软件项目	3814.3	未变更		0.00%	3735	2.55
	企业级金融客户服务 中心系统项目	3968.55	未变更	99.53	2.51%	6190	2.93
	多渠道金融电子商务 平台项目	3535.63	未变更	90.97	2.57%	3360	2.67
	合 计	24841.44		561.08

注：公司于2003 年12 月9 日发行，募集资金于2003 年12 月16 日到位，本年度未能产生收益。

四、财务状况、经营成果分析

项目	2003 年度	2002 年度	增减幅度（%）
总资产	390,640,972.80	154,127,547.25	153.45
股东权益	316,291,916.00	90,255,692.46	250.44
主营业务收入	225,934,729.15	223,382,573.15	1.14
主营业务利润	92,041,892.03	100,202,356.01	-8.14
净利润	32,352,631.85	33,725,805.24	-4.07
现金及现金等价物净增加额	247,108,986.86	28,448,466.72	768.621

1、总资产增加主要是因为公司本年度发行了18,000,000 股人民币普通股（A

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股），实际募集资金222,504,655.82 元。

2、股东权益增加主要是因为公司本年度发行了18,000,000 股人民币普通股 （A 股），实际募集资金222,504,655.82 元。本年度实现净利润也使股东权益 增加。

3、现金及现金等价物净增加额主要是因为：（1）公司经营活动产生现金流 量净额45,457,688.53 元；（2）投资活动产生的现金流量净额-4,509,988.89 元；（3）公司本年度发行了18,000,000 股人民币普通股（A 股），实际募集资 金222,504,655.82 元。

五、报告期内，宏观政策、法规以及生产经营环境的变化情况

2003 年，由于取消了特区地产地销免征增值税政策，对公司实现预期利润 产生了一定的影响，但是，随着国务院颁发的旨在鼓励高科技及软件行业第18 号文件的贯彻实施，本公司为国家重点软件企业、国家规划布局内重点软件企业， 享受了更为优惠的税收政策，加上公司发行新股后募集资金的到位后逐步投产， 公司的销售收入将会有所提高，完全可以弥补政策带来的不利影响。

六、新年度工作计划

2004 年，公司的主要工作重点是在稳固现有市场的基础上，继续拓展新的 领域，继续有效提升管理水平，完善公司治理结构，加大力气培养和造就一批有 过硬的基本功，有素质，有经验的管理、营销、服务、技术方面的人才。

2004 年度，公司仍然面临着证券市场IT 业务全面转型的环境影响，同行业 的竞争仍然激烈。另外，2004 年度由于公司新上市，募集资金项目逐渐开始投 入，项目不能在本年度产生效益，根据现行财务制度，项目的研发费用进入当期 管理费用中，预计 2004 年度公司实现利润将受这个因素影响较大，管理层提醒 广大投资者注意市场风险。

管理层拟订的新年度经营目标是：2004 年实现销售收入3 亿元，实现净利 润2600 万元。

新年度，管理层将着重在如下几个方面开展工作：

1、市场营销工作方面，根据行业变化快的特点，重视和加强市场的跟踪研 究，改革现行营销体系并促使营销机构制度化建设加强，有效落实目标管理制度， 大力开展营销团队协作，在新年度努力培养与造就一批能打硬仗，素质过硬，经

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基本功扎实的营销队伍；

2、产品研发工作方面，加强产品质量方面的培训，树立质量意识。促进研 发工作的标准化、规范化发展，推进技术资源的公司化，重视研发核心竞争能力 的积累，加快技术梯队的建设与人才培养；

3、客户服务工作方面，进一步完善服务的标准化建设，全面提高工程质量， 切实提高服务创效益的能力，加强服务管理水平并有效控制工程成本；

4、管理工作方面，加强经营班子建设，进一步提高经营的管理水平，提高 职业管理技能，改进工作作风，提高办事效率，加快公司规章制度贯彻落实保证 监督体系的建立，加快落实公司信息化应用的建设；

5、队伍建设和人才培养方面，要加强干部队伍的建设，整顿干部的工作作 风，提倡“勤、学、赶、帮、超”，杜绝“懒、怠”，切实关心员工的成长，新年 度要发现和培养一批思想过硬，基础扎实的新人充实到管理岗位上来；促进人力 资源公司化，加强各级培训；

6、企业文化建设方面，要开展积极、正面、生动、活泼的各项活动，各级 干部要引导员工开展读好一本书、练好一门本职技能的活动，树立正确的职业与 价值观；在建立公司品牌的基础上，努力增值金证品牌的含金量；以开放、务实、 积极的心态参与各行业内的文化交流活动。加强与政府各级部门的联系，利用外 部资源为企业创造效益。新年度，还要努力加强公司CI 形象建设与推广，使公 司形象有较大的改善，并深入到员工与客户心中。

七、董事会日常工作情况

（一）报告期内公司董事会共召开三次会议，会议情况及决议内容如下：

1、公司第一届董事会2003 年第一次会议于2003 年3 月1 日至2 日在公司 22 楼会议室召开，会议应到董事11 人，实到董事10 人，徐岷波董事委托赵剑 董事行使表决权。会议由董事长杜宣先生主持，公司监事及高级管理人员列席了 会议。会议经审议，通过了如下议案：

——审议同意公司《关于杜同舟、查玉宝等同志职务任免的议案》；

——审议同意公司关于筹备成立银行事业部的议案；

——审议通过了关于筹备成立稽核部的议案；

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——审议通过了关于调整公司董事、监事津贴的议案；

• ——审议通过了关于授权董事长申请银行融资额度的议案。

• 2、第一届董事会2003 年第二次会议于2003 年5 月25 日在公司22 楼会议

• 室召开，会议应到董事11 人，实到董事10 人，查玉宝董事委托王开因董事行使 表决权。会议由杜宣董事长主持，公司监事及高级管理人员列席会议。会议审议 并通过决议如下：

• ——审议通过了公司总裁《2002 年度公司经营工作总结及2003 年工作计划 的报告》；

• ——审议通过了关于续聘天职孜信会计师事务所为公司2003 年度公司审计 机构的议案；

• ——审议通过了公司2002 年度决算报告（草案）；

• ——审议通过了公司2002 年预算执行情况及2003 年预算草案；

• ——审议并通过了公司2002 年度利润分配预案；（每股分红0.48 元）

• ——审议并通过了《董事会2002 年度工作报告（草案）》；

• ——审议并通过了关于筹备召开2002 年度股东年会的议案；

• 3、第一届董事会2003 年第三次会议于2003 年9 月11 日在深圳市本公司

• 22 楼会议室召开，会议应到董事11 人，实到董事11 人。会议由杜宣董事长主

• 持，公司监事及高级管理人员列席会议。会议审议并通过决议如下：

• ——根据本公司2002 年4 月25 日股东大会决议授权，并根据公司首次向社 会公开发行股票的募集资金总量不超过通过中国证监会发行审核委员 会审核的总额的要求，原定于向社会发行2000 万股调整为1800 万股。

（二）董事会对股东大会决议执行情况

• 1、2002 年4 月25 日2001 年度股东大会审议通过了公司首次向社会公开发

• 行股票并交易的决议，授权公司董事会办理申请上市的有关事宜。董事会根据授 权，并根据公司首次向社会公开发行股票的募集资金总量不超过通过中国证监会

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发行审核委员会审核的总额的要求，原定于向社会发行2000 万股调整为1800 万股。经中国证券监督管理委员会号文核准（发行字[2003]142），公司于2003 年12 月4 日在中国证券报、上海证券报、证券时报上刊登了招股说明书摘要， 并于2003 年12 月24 日在上海证券交易所挂牌上市。

2、2003 年6 月28 日2002 年度股东大会通过了公司2002 年度利润分配方 案，实行以每股0.48 元（含税）现金红利向股东分配，该分红已经付清。

3、依照2002 年4 月25 日股东大会授权，公司董事会根据公司发行上市以 后的实际变动情况，在中国证券监督管理委员会、工商管理部门进行了变更备案 手续及办理了有关登记事宜。

（三）公司本年度利润分配预案

2002 年4 月25 日股东大会决议以及董事会对外公开披露的承诺：如公司在 2002 年12 月31 日之前发行，则2002 年1 月1 日之后滚存利润由新、老股东共 享；如公司在2002 年12 月31 日之后发行，则2002 年12 月31 日之前的滚存利 润由原有股东享有，2003 年1 月1 日以后的滚存利润由新、老股东共享。

根据以上决议及承诺，2003 年度利润分配政策预案如下：

1、2002 年底滚存的利润由老股东享有，其中滚存利润为 4475464.13 元，按 照 2002 年底老股东 5072 万股折算每股股利为 0.0882 元（含税），以现金红利分 派给老股东。剩余 1960.13 元结转入任意盈余公积。

2、根据公司 2003 年度决算并经天职孜信会计师事务所初步的审计，2003 年度共实现净利润为32352631.85 元，拟按下述方案进行：

1）以净利润的 10%提取法定盈余公积金；

2）以净利润的 5%提取法定公益金；

3）按以上比例提取两金后，剩余部分不分配，不转增，留待以后分配

八、其他报告事项

1、担任独立审计事务的审计机构关于对公司控股股东及其他关联方占用资 金的专项说明。

天职孜信会计师事务所对本公司控股股东及其他关联方占用资金的情况作 了专项说明，并由注册会计师丁景东、胡新宇签字确认

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2、公司独立董事对公司累计和当期对外担保情况、执行56 号文件规定情况 的专项说明及独立意见。

根据中国证监会下发的证监发[2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资 金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》精神，我们作为公司的独立董事， 本着实事求是的原则，对公司的对外担保情况进行了认真负责的核查，现就有关 事项说明如下：

截止到本意见出具之日，公司及其控股子公司没有发生对公司控股股东及 控股股东所属企业提供担保行为，也没有发生为其他任何关联方作出担保的行 为。我们认为，公司在实际经营过程当中，能够严格遵守相关法律及中国证监会 的有关规定，能够本着审慎、负责的态度，切实保护公司及股东利益，不存在《关 于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》中提到 的情形。

• 3、报告期内，公司没有违法违纪行为，也没有应当披露而未披露的信息。

• 4、报告期内，公司选定的信息披露报刊为《证券时报》

以上报告，请各位股东及股东代表审议

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2004 年 5 月 16 日

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议案四

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第一届监事会2003 年度工作报告

（报告人：杨进）

各位股东、股东代表：

• 根据公司章程，我代表公司监事会，向本次会议作第一届监事会 2003 年度

• 工作报告，本报告已经公司监事会会议审议通过。

• 一、报告期内，监事会会议情况及决议内容

• 报告其内，公司召集了二次监事会议，会议及决议情况如下：

• 1、公司第一届监事会2003 年第一次会议于2003 年3 月2 日召开，会议审

• 议通过了关于调整公司董事、监事津贴的议案，审议通过了关于授权董事长申请 银行融资额度的议案。

• 2、公司第一届监事会2003 年第二次会议于2003 年5 月25 日召开，会议审

• 议通过了监事会2002 年度工作报告，审议通过了以下议案：

  • 公司总裁《2002 年度公司经营工作总结及2003 年工作计划的报 告》；

  • 公司2002 年度决算报告（草案）；

  • 公司2002 年预算执行情况及2003 年预算草案；

• 公司2002 年度利润分配预案；（每股分红0.48 元）

• 二、监事会独立意见

报告期内，公司监事会列席了各次董事会会议和股东大会，监督检查了公司 运作情况、重大决策、重大经营活动情况以及公司实际财务运作状况，并在此基 础之上，发表如下意见：

• 1、公司运作情况。监事会认为，公司能够严格按照《公司法》、《证券法》

• 和公司章程以及有关法律法规的规定运作，公司的决策程序合法、合规，并不断 完善内部控制制度。没有发现公司董事、高级管理人员在履行职务时存在违法违 纪、损害公司利益的行为；

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2、公司财务检查情况。监事会认为，本年度财务报告经天职孜信会计师事 务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告，该报告真实、客观地反映了公司 的财务状况和经营结果；

3、公司最近一次募集资金于2003 年12 月16 日到位，部分项目公司已经根 据投资计划投入使用；

• 4、报告期内，公司没有发生收购、出售资产的交易行为；

• 5、报告期内，公司未发生关联交易并已在首次公开发行股票招股说明书中

• 进行了披露；

6、本年度，公司实现净利32,352,631.85 元，财务报告经天职孜信会计师 事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告，利润实现数与本年度公开发行 股票所作盈利预测数基本持平。

以上报告，提请各位股东及股东代表审议。

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2004 年 5 月 16 日

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议案五

深圳市金证科技股份有限公司 关于董事会工作细则及授权规则议案

各位股东、股东代表：

为进一步明确深圳市金证科技股份有限公司董事会的工作职责，加强公司决 策机构与经营机构在经营管理活动中的规范运作，根据公司《章程》的规定，结 合公司经营管理的具体情况，公司董事会制定了《董事会工作细则及授权规则》 （详见附件）。请各位股东及股东代表审议。

附件一：《董事会工作细则及授权规则》

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议案六

深圳市金证科技股份有限公司 关于提请股东大会授权使用暂时闲置募集资金的议 案

各位股东、股东代表：

为提高募集资金使用效率和效益，把握好投资时机、投资金额、投资进度、 项目效益的关系，遵循以最低投资成本和最大产出效益为原则，公司董事会拟再 次提请股东大会授权批准使用暂时闲置募集资金，本次提请股东大会的授权额度 为一亿元以内（含），其目的是提高资金的使用效益，同时提请本次会议授权董 事会将该等资金用于安全性、兑现性强且符合政策法规的短期投资。

现提请各位股东及股东代表审议。

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议案七

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关于为子公司（齐普生）提供担保或借款的议案

各位股东、股东代表：

根据本公司董事会 2004 年第二次临时会议决议，公司已与深圳市齐普生技 术有限公司等共同投资成立了深圳市齐普生信息科技有限公司，该公司主要业务 范围包括（但不限于）：计算机信息技术、通讯产品和以华为3COM 公司的网络产 品及增值服务、华为视讯产品及增值服务和华为未来通过分销总代理经营的产品 为基础的批发、零售业务。本公司以自有资金进行投资，对该公司构成绝对控股 （合并报表），具体投资情况如下：

股东名称 出资金额 出资比例 ( % ) 出资方式 深圳市金证科技股份有限公司 1060 万元 53% 货币资金 深圳市齐普生技术有限公司 460.60 万元 23.03% 货币资金 薛建宏 319.60 万元 15.98% 货币资金 乔东斌 159.80 万元 7.99% 货币资金

由于该子公司专业从事大宗计算机电子产品、通讯产品批发业务，资金周转 速度快，资金需求量较大。根据其业务与实际经营的需要，本公司为其提供年度 总额人民币 1 亿元以内的对公单项授信额度担保或借款。

现提请各位股东及股东代表审议

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2003 年度股东会议

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议案八

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关于公司2003 年年度报告及摘要的议案

各位股东、股东代表：

公司的 2003 年度报告已于 2004 年 4 月 16 日在上海证券交易所网站上公告， 公司的 2003 年年度报告摘要已于 2004 年 4 月 16 日刊登在证券时报上。公司 2003 年度实现主营业务收入225,934,729.15 元，实现净利润为32,352,631.85 元， 全面摊薄后每股收益为0.47 元。

2003 年度报告正文及年度报告摘要详细内容参看有关资料，请股东及股东 代表审议。

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2004 年 5 月 16 日

2003 年度股东会议

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议案九

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关于选举第二届董事会独立董事的议案

各位股东、股东代表：

深圳市金证科技股份有限公司第一届董事会已届满，为保持公司治理结构的 延续，建立和规范公司第二届董事会，保证公司决策、管理的正常进行，根据有 关法律及《公司章程》的规定，第一届董事会提名龚志忠、李毅、李智渊、袁继 全为公司第二届董事会独立董事候选人。其中、龚志忠为法律专业人士，李毅为 战略与企业管理专业人士，李智渊为科学技术专业人士，袁继全为会计专业人士。 现提请各位股东及股东代表逐项审议新一届董事会独立董事候选人。

附件二 第二届董事会独立董事候选人简历

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2004 年 5 月 16 日

2003 年度股东会议

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议案十

深圳市金证科技股份有限公司

关于选举第二届董事会董事的议案

各位股东、股东代表：

深圳市金证科技股份有限公司第一届董事会已届满，为保持公司治理结构的 延续，建立和规范公司第二届董事会，保证公司决策、管理的正常进行，根据有 关法律及《公司章程》的规定，第一届董事会已提名杜宣、赵剑、李结义、徐岷 波、金燕、孙建文、王开因为公司第二届董事会董事候选人。

现提请各位股东及股东代表逐项审议新一届董事会成员候选人。

附件三 第二届董事会董事候选人简历

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2004 年 5 月 16 日

2003 年度股东会议

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议案十一

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关于选举第二届监事会监事的议案

各位股东、股东代表：

深圳市金证科技股份有限公司第一届监事会已届满，为保持公司治理结构的 延续，建立和规范公司第二届监事会，保证公司决策、管理的正常进行，根据有 关法律及《公司章程》的规定，第一届监事会提名推荐王凯、吴晓琳、杨德仁为 第二届监事会监事候选人，其中王凯、吴晓琳由本公司职工代表大会选举产生， 为职工代表监事，直接进入第二届监事会，杨德仁为股东提名监事候选人，提请 股东大会审议。

附件四 第二届监事会候选人简历

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2004 年5 月16 日

2003 年度股东会议

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附件一

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董事会工作细则及授权规则

为进一步明确深圳市金证科技股份有限公司董事会的工作职责，加强公司决 策机构与经营机构在经营管理活动中的规范运作，根据公司《章程》的规定，结 合公司经营管理的具体情况，制定本细则及有关授权规则。

• 第一条 根据《章程》第九十四条关于董事会职权的规定，董事会行使以下权利：

• (一) 负责召集股东大会，并向大会报告工作；

• (二) 执行股东大会的决议；

• (三) 决定公司经营计划和投资方案；

• (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

• (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

• (六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；

• (七) 拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散的方案；

• (八) 在股东大会授权范围内，决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保 事项；审议、批准公司进行对外投资或资产处置，及单笔金额在公司最近一期经 审计的净资产额10%以下或年总额三倍以下的上述行为；审议、批准公司最近一 期经审计的净资产额5%以下的关联交易事项。

• (九) 决定公司内部管理机构的设置；

• (十) 聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者解

• 聘公司副总裁、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

• (十一) 制订公司的基本管理制度；

• (十二) 制订本章程修改方案；

• (十三) 管理公司信息披露事项；

• (十四) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

• (十五) 听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；

• (十六) 法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授予的其他职权。

• 第二条 根据上述规定，本规则经由股东大会讨论批准后，在不超出《章程》给 予公司董事会的权利下，董事会获以下详细授权：

• （一） 以公司自有资金进行的对外投资，单笔控制在3000 万元以内，年度

• 总量按下述原则进行控制：

• 1、设立或者以股权方式控股公司或参股公司等长期投资，年度总额控制在

• 9000 万或者最近经审计的净资产之 30%孰高以内；

• 2、符合政策法规的委托理财，年度总额度控制在 9000 万或者最近经审计的

• 净资产之 30%孰高以内；

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3、参与短期收益高，风险小，并且符合政策法规的投资项目，如：投资国 债、稳健基金等，年度总额度控制在 9000 万或者最近经审计的净资产之 30%孰 高以内；

• 4、其他投资行为应符合政策法规，并在董事会权限范围内行使职权；

• 5、公司以闲置募集资金进行的对外投资，应当在股东大会授权范围内行使

• 职权。

• （二） 决定额度在公司最近经审计的净资产50%以内的资产抵押。

• （三） 符合政策法规的担保与借出资金：

• 1、公司不对自然人股东、控股股东和控股股东的关联公司实施担保或借款；

• 2、对于公司绝对控股的子公司（合并报表），为了其经营的需要，可实施

• 1.5 亿元或者最近经审计的净资产50%孰高以内的信用担保与借款；

3、除上述行为外，公司原则上不对外进行担保或者借款行为，如确因实际 经营需要而必须实施担保或借款行为，被担保方应为法人单位。董事会可审议批 准额度在最近经审计的净资产的10%以内的对外担保与借款事项，并应与被担保 方签订反担保协议，超出部分应由公司董事会同意并提请股东大会批准。

• （四）根据公司经营需要，决定1.5 亿元或者公司最近经审计的净资产50%

以内孰高的融资，包括银行贷款、各金融机构的综合授信等。

• （五）决定额度在公司最近经审计的净资产5%以内的关联交易行为。

• （六）决定公司单笔500 万元以下，年度总额在3000 万元以下的添置资产、

• 技术改造、扩建、装修等。

• （七）决定年度总额 500 万元以内的对公司高管人员实施的奖励、福利等行

• 为；

• （八）决定年度总额 300 万元以内的社会捐赠事宜。

第三条 根据公司《章程》第九十九条规定，董事长为公司的法人代表，行使以 下权利：

• （一）主持公司股东大会，代表董事会向股东作董事会工作报告；

• （二）召集并主持董事会会议，决定董事会会议列席人员；

• （三）预审拟提交董事会审议的议案和文件；

• （四）督促、检查公司高级管理人员落实、执行董事会决议的情况；

• （五）在董事会闭会期间，主持董事会日常工作；

• （六）作为公司法定代表人代表公司或授权公司代表，对外签署重要合同、

• 协议、备忘录、会谈纪要，签发正式报告、函件等；

• （七）签发经董事会审定的公司基本制度和其他重要文件；

• （八）提名总裁人选，供董事会审议；根据董事会决议，签发对总裁、副总

• 裁、财务总监、技术总监的聘书；

• （九）提名向对外投资单位委派董事长、董事、总经理、财务负责人人选； （十）根据股东会、董事会批准的对外投资年度计划和总额度，督促经营层

• 组织实施；

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（十一）除所涉事项需经董事会批准外，根据业务发展需要，决定公司营业 网点的调整，增加新的业务品种或申报新的业务资格；

第四条 根据上述规定，本规则经由股东大会讨论批准后，在不超出《章程》及 董事会权利范围条件下，董事长获以下详细授权：

• （一）以公司自有资金进行的对外投资，按下述原则进行控制：

• 1、设立或者以股权方式控股公司或参股公司等长期投资，单笔控制在1000

• 万元以内，年度总额度控制在 3000 万或者最近经审计的净资产之 10%孰高以内；

• 2、符合政策法规的委托理财，单笔控制在3000 万元以内，年度总额度控制

• 在 5000 万或者最近经审计的净资产之 20%孰高以内；

• 3、参与短期收益高，风险小，并且符合政策法规的投资项目，如：投资国

• 债、稳健基金等，单笔控制在3000 万元以内，年度总额度控制在 5000 万或者最 近经审计的净资产之 20%孰高以内；

• 4、其他投资行为应符合政策法规，并在董事会授权范围内行使职权；

• （二） 决定额度在公司3000 万元或最近经审计的净资产10%以内的资产抵

• 押。

（三）符合政策法规的担保与借出资金：

• 1、具体督促和执行并实施股东大会或董事会决议的担保或借款的行为；

• 2、对于公司绝对控股的子公司（合并报表），为了其经营的需要，可实施1

• 亿元或者最近经审计的净资产35%孰高以内的信用担保与借款；

• 3、除上述规定外，公司董事长不得批准对外进行担保或者借款行为。

• （四）根据公司经营需要，决定额度在1 亿元或者公司最近经审计的净资产

• 35%孰高以内的融资，包括银行贷款、各金融机构的综合授信等。

• （五）决定公司总额300 万以下或最近经审计的净资产1%以内孰高的关联

• 交易行为。

• （六）决定公司单笔100 万元以下，年度总额在500 万元以下的添置资产、

• 技术改造、扩建、装修等。

• （七）决定年度总额 100 万元以内的对公司高管人员实施的奖励、福利等行

• 为；

（八）决定年度总额 50 万元以内的社会捐赠事宜。

• 第五条 根据公司《章程》第一百二十一条之规定，公司总裁行使如下权利：

• （一）主持公司的经营管理工作，组织相关部门实施股东会和董事会决议； （二）组织实施公司年度财务预算方案、利润指标等经营计划和投资方案；

• （三） 组织拟订公司各部门的工作职责、岗位设置、岗位定编等内部管理

• 机构的设置方案；

• （四） 组织拟订公司财务管理制度、风险管理制度、人事与薪酬管理制度

• 等基本管理制度；

• （五） 组织制订公司基本管理制度以外的涉及公司经营管理的具体规章、

• 制度；

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• （六）提请董事会聘任或解聘公司副总裁、财务总监、技术总监；

• （七） 聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的经营管理人员，包括总

• 裁助理、各部门（含分支机构）正副总经理及其他中层干部；

（八） 决定对本公司员工的奖惩、升降级、加减薪、聘任、招用、解聘、 辞退；

• （九） 在董事会批准的额度内，拟订经营管理人员的具体薪酬、奖惩方案，

• 报董事长批准；制定员工的具体薪酬、奖惩方案；

• （十）决定日常经营管理事务，签发日常经营管理的有关文件；

• （十一） 在董事会授权范围内，对外代表公司或授权公司代表签署常规文

• 件、合同、协议等；

• （十二） 代表公司或授权下属部门、分支机构代表公司与员工签署劳动聘

• 用合同；

• （十三） 召集总裁办公会议研究、讨论、决定公司经营有关事项；

• （十四） 董事会授予的其他职权。

• 第六条 在股东大会批准及董事会确定的年度预算内并符合现行法律、法规等 规定条件下，总裁获如下详细授权：

（一）根据经营需要，决定 100 万元以下的资产抵押；

（二）在有关法律、公司章程及董事会确定的对外担保原则下，决定年度总 额在 1000 万元以下或经最近审计的净资产的 5%以内孰低的对外担保，本条所确 定的担保对象仅限于绝对控股（公司股权 51%以上）子公司；

• （三）因经营、业务需要，决定 1500 万元以下或最近经审计的公司净资产

• 的 5%以内孰高的融资、银行等金融机构综合授信额度；

• （四）决定年度总额 100 万元以下的关联交易；

• （五）决定公司单次 50 万元以下，总额 300 万元的资产购置、技术改造、

• 扩建或装修；

• （六）决定年度总额 50 万元以内的对公司高管人员实施的奖励、福利等行

• 为；

• （七）决定年度总额 10 万元以内的社会捐赠事宜。

• 第七条 本规则涉及需要独立董事发表意见的事项，应遵循独立董事的独立意 见，并在国家法律法规允许的范围内组织实施。

• 第八条 本规则所称“以下”、“以上”、“以内”均包括本数。

• 第九条 本规则自报请股东大会批准之日起生效执行，修改时同。

• 第十条 本规则自实施之日起，其他公司原先制订的授权规则自动废除。 第十一条 本规则由董事会负责解释。

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2004 年 4 月 10 日

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附件二

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第二届董事会独立董事候选人简历

龚志忠先生

现年42 岁，硕士学位，中国政法大学经济法专业毕业，现任本公司独立董 事。龚志忠先生1989 年至1997 年任职于四通集团公司；1997 年至2000 年任职 于联合证券有限责任公司外聘首席律师和董事会秘书；1996 年作为合伙人创建 北京嘉润律师事务所；2001 年8 月出任本公司独立董事。龚志忠先生具有证券 法律业务从业资格和注册税务师从业资格。

李毅先生

现年 46 岁，理学博士，高级工程师，现任本公司独立董事。李毅先生 1989 年师从复旦大学数学研究所著名几何学家苏步青教授，攻读计算几何方向博士； 1993 年与他人共同创建深圳市雅都软件股份有限公司，现任深圳市雅都软件股 份有限公司董事长；2002 年 4 月出任本公司独立董事。

李毅先生成功开发出填补国内空白的自主知识产权地理信息应用平台 GROW，参与的科研项目多次荣获广东省及深圳市科技进步奖，1996 年荣获深 圳市十大青年科技专家中银集团奖，2000 年被推选为中国地理信息软件协会副 会长。

李智渊先生

现年64 岁，教授，成都电讯工程学院计算机专业研究生毕业，现任本公司 独立董事。李智渊先生1973 年至今，于电子科技大学计算机学院从事教学科研 工作；1980 年至1983 年在美国伯克利加州大学作访问学者。 1989 年至2001 年期间借调至深圳先后在新欣软件产业有限公司、远望城多媒体电脑有限公司、 华强智能技术有限公司任副总经理兼总工程师、执行董事兼总工程师等职务。李 智渊先生先后兼任国家863 计划CIMS 专家组成员、全国信息技术标准化技术委 员会多媒体分委会主任委员、深圳市信息化建设专家委员会副主任、深圳软件行

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业协会副会长兼秘书长等社会职务。2000 年11 月出任本公司独立董事。

袁继全先生

现年 53 岁，学士学位，高级会计师，中南财经大学工业会计专业毕业，现 任本公司独立董事。袁继全先生曾先后担任大型军工企业电子部710 厂副总会计 师兼财务处长，1992 年作为优秀人才引进调入深圳，历任深圳市南山建设开发 实业公司总会计师、副总经理兼下属控股公司董事长，深圳招商实业发展有限公 司副总经理兼总会计师，现任深圳市科陆电子科技股份有限公司董事、财务总监； 参加过中国证券业协会及深圳证券交易所举办的独立董事培训班学习并结业（编 号深02092），2002 年4 月出任本公司独立董事。

2003 年度股东会议

深圳市金证科技股份有限公司

附件三

深圳市金证科技股份有限公司 第二届董事会董事候选人简历

杜宣先生

现年41 岁，学士学位，成都电子科技大学计算机专业毕业，现任公司董事 长。杜宣先生1984 年至1989 年在成都电子科技大学任教并从事MIS 的开发；1989 年至1993 年任职于蛇口新欣软件产业有限公司，任开发二部经理；1993 年至1998 年任职于深圳市新华威科技有限公司，任总经理；1998 年创建本公司，任公司 第一届董事会董事长职务至今。

杜宣先生于2000 年荣获深圳市“彭年科技奖”，2001 年被评为深圳市十大 杰出青年，2003 年当选深圳市福田区人大代表。

赵剑先生

现年37 岁，硕士学位，西安交通大学应用经济学专业毕业，现任公司董事、 总裁。赵剑先生1989 年至1992 年任职于蛇口新欣软件产业有限公司；1992 年 至1998 年任职于深圳市捷意电脑有限公司，任总经理；1998 年创建本公司，出 任公司第一届董事会董事至今。

赵剑先生主持开发的公司三项产品通过了深圳市科技局的科技成果鉴定，其 中“金证证券柜台交易系统”获2000 年深圳市科技进步一等奖。

李结义先生

现年39 岁，硕士学位，成都电子科技大学计算机专业毕业，现任公司副总 裁。李结义先生1989 年至1993 年任职于蛇口新欣软件产业有限公司，任经营部 主任；1993 年至1998 年任职于深圳市新华威科技有限公司，任副总经理；1998 年创建本公司，出任公司第一届董事会董事至今。

徐岷波先生

现年38 岁，学士学位，清华大学工业自动化专业毕业，现任公司副总裁。

2003 年度股东会议

深圳市金证科技股份有限公司

徐岷波先生1990 年至1992 年任职于蛇口新欣软件产业有限公司；1992 年至1998 年任职于深圳市捷意电脑有限公司，任副总经理；1998 年创建本公司，出任公 司第一届董事会董事至今。

金燕女士

现年40 岁，硕士学位，辽宁工程技术大学工程力学专业硕士学历，高级经 济师。金燕女士从 1996 年起从事高科技项目的投资和上市以及相关的收购兼并 工作，是国内第一批从事风险投资实务运作的专业人士。1999 年加盟深圳创新 投资集团，任高级投资经理，负责多家科技企业的投资业务。2000 年 11 月起出 任本公司第一届董事会董事至今。

孙建文先生

现年43 岁，学士学位,江西医学院医学专业毕业，复旦大学管理学院工商管 理硕士进修班结业，现任本公司副总裁。孙建文先生1987 年至1997 年任职于四 通集团公司，历任分公司总经理、大区主任、集团PC 本部副部长等职务；1997 至2001 年3 月任职于联合证券有限责任公司，历任信息研究中心总经理、信息 技术部总经理、总裁办公室主任等职务；2001 年4 月出任本公司副总裁。

王开因先生

现年40 岁，学士学位，内蒙古大学计算数学与应用软件专业毕业。王开因 先生1993 年至1996 年任职于深圳市新华威科技有限公司，1996 年至1998 年任 职于深圳市泰能电子科技有限公司；1998 年开始任职于本公司，现任北方金证 总经理；2001 年8 月被选为公司第一届董事会董事至今。

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附件四

深圳市金证科技股份有限公司 第二届监事会监事及候选人简历

王凯，男，1973 年生，毕业于陕西财经学院物质系。1996－1997 在宁波经济技 术协作总公司任职，1997 至1998 年在深圳市泰能电子科技有限公司工作，1998 年至今在深圳市金证科技股份有限公司任职，历任沈阳办事处主任、沈阳分公司 副总经理、经营管理部副总经理。

吴晓琳，男，1974 年生，毕业于汕头大学物理系。1996－1998 年在深圳市泰能 电子科技有限公司任网络工程师、项目经理；1998－现在在深圳市金证科技股份 有限公司任网络部经理、系统集成中心总经理。

杨德仁，男，1965 年生，毕业于成都科技大学计算机系。1989-1993 年在成都科 技大学工作；1993-1998 年在深圳新华威科技公司工作；1998-现在深圳市金证 科技股份有限公司工作，历任技术支持部经理、研发中心总经理等职。

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二○○三年年度股东大会表决票

投票人姓名： 代表股数： 股

序号	议 案 内 容	表决栏	表决栏	表决栏
		同意	反对	弃权
一	公司2003 年度决算报告
二	公司2003 年度利润分配方案
三	董事会2003 年度工作报告
四	监事会2003 年度工作报告
五	董事会工作细则及授权规则的议案
六	关于提请股东大会授权使用暂时闲置募集资金的议案
七	关于为子公司(齐普生)提供担保或的议案
八	公司2003 年年度报告正文及摘要
九	关于选举公司第二届董事会独立董事的议案 （总计票：到会代表股数乘4）
1	选举龚志忠为第二届董事会独立董事
2	选举李毅为第二届董事会独立董事
3	选举李智渊为第二届董事会独立董事
4	选举袁继全为第二届董事会独立董事
十	关于选举公司第二届董事会董事的议案 （总计票：到会代表股数乘7）
1	选举杜宣为第二届董事会董事
2	选举赵剑为第二届董事会董事
3	选举李结义为第二届董事会董事
4	选举徐岷波为第二届董事会董事
5	选举金燕为第二届董事会董事
6	选举孙建文为第二届董事会董事
7	选举王开因为第二届董事会董事
十一	关于选举公司第二届监事会监事的议案
	选举杨德仁为第二届监事会监事

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• 注：1、铅笔填写无效。

• 2、每项议案只能用“∨”方式填写，涂改或以其它形式填写均无效。

• 3、每项议案同意、反对、弃权意见只能选择一项，多填或少填均无效。

投票人签名： 时间