Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — AGM Information 2011

Sep 27, 2011

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2011—029

深圳市金证科技股份有限公司 2011 年第五次临时股东大会通知的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《公司法》和本公司章程的有关规定，本公司拟召开 2011 年第五次临时股东大会，具体事项如下：

一、会议召开的基本情况

• 1 、召开时间

• 1) 现场会议时间： 2011 年 10 月 14 日（星期五）下午 14 ： 00 时

• ～

• 2) 网络投票时间： 2011 年 10 月 14 日上午 9:30 11:30 ，下午 ～

• 13:00 15:00

公司将在 2011 年 10 月 10 日发布《深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2011 年第五次临时股东大会的提示性公告》

2 、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票和独 立董事征集投票（以下简称 “ 征集投票 ” ）相结合的方式。公司将通过 上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司 股东可以在上述网络投票时间内通过上海证券交易所的交易系统行 使表决权。征集投票具体事宜详见 “ 深圳金证科技股份有限公司独立 ” 董事征集投票权报告书 。

3 、现场会议召开地点：深圳市南山区科技园高新区南区高新南 五道金证科技大楼 9 层

• 4 、会议召集人：公司董事会

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5 、股权登记日： 2011 年 10 月 10 日。

6 、出席对象：

（一） 2011 年 10 月 10 日（星期一）下午 15 ： 00 交易结束后在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东。全 体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决

（授权委托书格式附后），该股东代理人不必是公司的股东；

（二）公司董事、监事和高级管理人员；

（三）公司聘请的见证律师。

二、会议审议事项

本次股东大会将审议以下议案：

序号	议案内容
议案一	《深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）及摘要》
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	激励计划的股票来源和股票数量
1.3	股票期权的分配
1.4	股票期权的有效期、授权日、可行权日、禁售期
1.5	股票期权行权价格及确定依据
1.6	股票期权的授予及行权条件
1.7	股票期权激励计划的调整方法和程序
1.8	股票期权授予程序及激励对象行权程序
1.9	公司与激励对象各自的权利义务
1.10	股票期权激励计划的变更、终止
1.11	会计处理与业绩影响
议案二	《深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》
议案三	关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案

议案内容详见披露于 2011 年 9 月 27 日的《证券时报》、《中国证

券报》及上海证券交易所网站上的《深圳市金证科技股份有限公司股 票期权激励计划（草案修订稿）》及 2011 年 9 月 27 日披露的《第四届

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董事会第十一次会议决议公告》及相关议案内容。股东大会就以上议 案做出决议，须经参与投票的股东所持表决权的 2/3 以上通过。监事 会将在本次会议上作《关于核查股票期权激励计划激励对象的意见》 报告。

三、参加现场会议登记方法

－ （一）登记时间： 2011 年 10 月 11 日（星期二）（上午 9:30 11:30 ， － 下午 13:30 17:30 ）

（二）登记方式：

1 、自然人股东须持本人身份证和证券账户卡进行登记，委托代 理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和证券账户卡进行登 记；

2 、法人股东由法定代表人出席会议的，须持营业执照复印件、 法定代表人身份证明和证券账户卡进行登记；由法定代表人委托的代 理人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和 证券账户卡进行登记；

3 、异地股东可以书面信函或传真办理登记。

（三）登记地点：深圳市金证科技股份有限公司董事会办公室 信函邮寄地址：广东省深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 层 深圳市金证科技股份有限公司董事会办公室（信函上请注明 “ 股东大 会 ” 字样）

邮编： 518057 传真： 0755-86393986

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

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本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统 投票和互联网投票，网络投票程序如下：

（一）采用交易系统投票操作具体流程

• 1 、通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为

• 2011 年 10 月 14 日上午 9:30--11:30 ，下午 13:00--15:00 ；

2 、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入

委托的方式对表决事项进行投票：

沪市挂牌投票 代码	沪市挂牌投票 简称	表决议案数量	说明
738446	金证投票	13	A股

3 、股东投票的具体流程为：

（ 1 ）输入买入指令；

（ 2 ）输入证券代码 738446 ；

（ 3 ）在 “ 买入价格 ” 项下填报股东大会议案序号， 1.00 元代表议 案一， 2.00 代表议案二，以此类推；对于逐项表决的议案，如议案一 中有多个需表决的子议案， 1.00 元代表对议案一下全部子议案进行表 决， 1.01 元代表议案一中子议案 1.1 ， 1.02 元代表议案一中子议案 1.2 ，

依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体如下表：

序号	议案内容	**对应申报价格(元) **
议案一	《深圳市金证科技股份有限公司股票期权 激励计划（草案修订稿）及摘要》	1.00
1.1	激励对象的确定依据和范围	1.01

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1.2	激励计划的股票来源和股票数量	1.02
1.3	股票期权的分配	1.03
1.4	股票期权的有效期、授权日、可行权日、禁 售期	1.04
1.5	股票期权行权价格及确定依据	1.05
1.6	股票期权的授予及行权条件	1.06
1.7	股票期权激励计划的调整方法和程序	1.07
1.8	股票期权授予程序及激励对象行权程序	1.08
1.9	公司与激励对象各自的权利义务	1.09
1.10	股票期权激励计划的变更、终止	1.10
1.11	会计处理与业绩影响	1.11
议案二	《深圳市金证科技股份有限公司股票期权 激励计划实施考核办法》	2.00
议案三	关于提请股东大会授权董事会办理股票期 权激励相关事宜的议案	3.00

如果股东先对议案 1 投票表决，然后对子议案的一项或多项议 案投票表决，则以对子议案投票表决意见为准。

（ 4 ）表决意见

表决意见种类	同意	反对	弃权
对应的申报股 数	1股	2股	3股

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（ 5 ）确认委托完成。

（ 6 ）投票注意事项

对同一方案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报 为准。

对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。 （ 7 ）投票规则

公司股东只能选择现场投票、上海证券交易所交易系统投票及独 立董事征集投票中的一种表决方式。如对同一议案多次申报的，以第 一次申报为准。

五、独立董事征集投票权

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市 公司股东大会审议股权激励计划的，上市公司独立董事应当向公司全 体股东征集投票权。因此，公司独立董事孙建文先生受其他两位独立 董事的委托作为征集人向公司全体股东征集对本次临时股东大会审 议事项的投票权。有关征集投票权的时间、方式、程序等具体内容详 见同日刊登的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。如公司股东 拟委托公司独立董事在本次临时股东大会上就本通知中的相关议案 进行投票，请填写《深圳市金证科技股份有限公司独立董事征集投票 权授权委托书》，并于本次现场会议登记时间截止之前送达。

六、其他事项

本次会议与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。 会议咨询：公司董事会办公室

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联系人：王凯 联系电话： 0755-86393989

深圳市金证科技股份有限公司 董事会

二〇一一年九月二十六日

附件一：

授权委托书

兹委托 ____ 先生 / 女士代表本人（本单位）出席深圳市金 证科技股份有限公司 2011 年第五次临时股东大会，并代为行使表决

权。本人（本单位）对本次股东大会议案的表决情况如下：

序号	议案内容	表决意见	表决意见	表决意见
		同 意	反对	弃 权
议案一	《深圳市金证科技股份有限公司股票期权 激励计划（草案修订稿）及摘要》
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	激励计划的股票来源和股票数量
1.3	股票期权的分配
1.4	股票期权的有效期、授权日、可行权日、禁

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	售期
1.5	股票期权行权价格及确定依据
1.6	股票期权的授予及行权条件
1.7	股票期权激励计划的调整方法和程序
1.8	股票期权授予程序及激励对象行权程序
1.9	公司与激励对象各自的权利义务
1.10	股票期权激励计划的变更、终止
1.11	会计处理与业绩影响
议案二	《深圳市金证科技股份有限公司股票期权 激励计划实施考核办法》
议案三	关于提请股东大会授权董事会办理股票期 权激励相关事宜的议案

本次委托行为仅限于本次股东大会。

委托人姓名或名称： 委托人身份证号（营业执照号）： 委托人股东帐户： 委托人持股数：

受托人姓名： 受托人身份证号：

委托人姓名或名称（签章）：

委托日期： 2011 年 月 日

备注：授权委托书剪报、复印或按上述格式自制均有效；单位委托必 须加盖单位公章。（股东请在选项中打√；每项均为单选，多选无效）

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