Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — AGM Information 2010

Dec 21, 2010

深圳市金证科技股份有限公司

2010 年第三次临时股东大会资料

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二○一○年十二月

深圳市金证科技股份有限公司 2010 年第三次临时股东大会会议议程

会议时间： 2010 年 12 月 24 日上午 10 ： 00 时

会议地点：深圳市金证科技股份有限公司会议室

主 持 人：杜宣（董事长）

	主 持 人：杜宣（董事长）
序 号	议程安排	报告人
1	主持人讲话	杜宣
2	审议《关于要求公司在董事选举中采取累积投票制的议案》	杜宣
3	选举监票人、投票表决、公布表决结果	杜宣
4	审议《关于公司董事会换届选举的议案》	杜宣
5	审议《关于提名甘为民先生为公司董事候选人的议案》	杜宣
6	审议《关于公司监事会换届选举的议案》	杜宣
7	选举监票人、投票表决、公布表决结果	杜宣
8	宣读股东大会决议	杜宣
9	宣读法律意见书	律师

深圳市金证科技股份有限公司

董 事 会

二○一○年十二月二十四日

深圳市金证科技股份有限公司2010 年 第三次临时股东大会会议议案之一

关于要求公司在董事选举中采取累积投票制的议案

各位股东：

2010 年12 月10 日，公司收到了持股超过3%的股东恒生电子股 份有限公司的临时提案，提议在公司2010 年第三次临时股东大会议 程中增加《关于要求公司在董事选举中采取累积投票制的议案》，提 案具体内容如下：

关于要求公司在董事选举中采取累积投票制的议案

深圳市金证科技股份有限公司股东大会召集人：

恒生电子股份有限公司截止日前单独持有深圳市金证科技股份 有限公司（以下简称“公司”）（600446）股份超过3%，根据公司 章程第五十三条规定，特提出本临时提案，要求公司在董事选举中（含 本次）采取累积投票制。

理由如下：

• 1、 公司在首次公开发行股票的招股说明书中明确承诺：“股东大 会在董事选举中，采用累积投票制。”，以保护中小股东权利。

• 2、 中国证监会颁布的《上市公司治理准则》第三十一条明确规定

“控股股东比例在30%以上的上市公司，应当采用累积投票 制”。公司2009 年年报显示，公司控股股东比例己达到40%以 上。

3、 实行累积投票制选举董事是中国证监会一向倡导和积极推行的 保护中小股东利益的重要制度。实行累积投票制，有利于优化 公司治理结构，提升公司治理水平，给全体股东创造更大价值。

提交附件：恒生电子股份有限公司营业执照复印件、证券帐户卡 （上海）复印件、开户对帐单复印件。”

以上议案，请各位股东审议。

深圳市金证科技股份有限公司

董事会 二○一○年十二月二十四日

深圳市金证科技股份有限公司2010 年 第三次临时股东大会会议议案之二

关于公司董事会换届选举的议案

各位股东：

根据公司第三届董事会提出的本公司第四届董事候选人提案，现 提名杜宣、赵剑、李结义、徐岷波、王开因为本公司第四届董事会董 事候选人；

提名孙建文、蔡敬侠、陈沁为本公司第四届董事会独立董事候选 人。

以上议案己经公司第三届董事会 2010 年第九次会议审议通过， 现提请各位股东审议！

深圳市金证科技股份有限公司

董事会

二○一○年十二月二十四日

附：第四届董事会候选人简历：

杜宣先生

现年 47 岁，学士学位，成都电子科技大学计算机专业毕业，现 任公司董事长。杜宣先生 1984 年至 1989 年在成都电子科技大学任 教并从事 MIS 的开发； 1989 年至 1993 年任职于蛇口新欣软件产业 有限公司，任开发二部经理； 1993 年至 1998 年任职于深圳市新华 威科技有限公司，任总经理； 1998 年创建本公司，任公司第一届董 事会董事长职务至今。

杜宣先生于 2000 年荣获深圳市 “ 彭年科技奖 ” ， 2001 年被评为深 圳市十大杰出青年， 2003 年当选深圳市福田区人大代表， 2008 年度 获得深圳市市长奖。

本公司不存在控股股东及实际控制人，截止 2010 年 12 月 20 日 杜宣先生持有本公司股份 16,210,000 股，占公司总股本的 11.80 ％。 为公司持股比例超过 5% 的股东。杜宣先生与本公司第一大股东赵剑 先生不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证 券交易所惩戒。

赵剑先生

现年 43 岁，硕士学位，西安交通大学应用经济学专业毕业，现 任公司董事、总裁。赵剑先生 1989 年至 1992 年任职于蛇口新欣软 件产业有限公司； 1992 年至 1998 年任职于深圳市捷意电脑有限公

司，任总经理； 1998 年创建本公司，出任公司第一届董事会董事至 今。

赵剑先生主持开发的公司三项产品通过了深圳市科技局的科技 成果鉴定，其中 “ 金证证券柜台交易系统 ” 获 2000 年深圳市科技进步 一等奖。

本公司不存在控股股东及实际控制人，截止 2010 年 12 月 20 日 赵剑先生持有本公司股份 16,338 ,434 股，占公司总股本的 11.89 ％， 为公司第一大股东。赵剑先生未受过中国证监会及其他有关部门的处 罚和证券交易所惩戒。

李结义先生

现年 45 岁，硕士学位，成都电子科技大学计算机专业毕业，现 任公司董事、副总裁。李结义先生 1989 年至 1993 年任职于蛇口新 欣软件产业有限公司，任经营部主任； 1993 年至 1998 年任职于深 圳市新华威科技有限公司，任副总经理； 1998 年创建本公司，出任 公司第一届董事会董事至今。

本公司不存在控股股东及实际控制人，截止 2010 年 12 月 20 日 李结义先生持有本公司股份 15,696,292 股，占公司总股本的 11.42% ，为公司持股比例超过 5% 的股东。李结义先生与本公司第一 大股东赵剑先生不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所惩戒。

徐岷波先生

现年 44 岁，学士学位，清华大学工业自动化专业毕业，现任公 司董事、副总裁。徐岷波先生 1990 年至 1992 年任职于蛇口新欣软 件产业有限公司； 1992 年至 1998 年任职于深圳市捷意电脑有限公 司，任副总经理； 1998 年创建本公司，出任公司第一届董事会董事 至今。

本公司不存在控股股东及实际控制人，截止 2010 年 12 月 20 日 徐岷波先生持有本公司股份 14,900,092 股，占公司总股本的 10.84% ，为公司持股比例超过 5% 的股东。徐岷波先生与本公司第一 大股东赵剑先生不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所惩戒。

王开因先生

现年 45 岁，学士学位，内蒙古大学计算数学与应用软件专业毕 业。王开因先生 1998 年开始任职于本公司，现任公司总裁助理兼金 融软件中心总经理； 2001 年 8 月被选为公司第一届董事会董事至今。

本公司不存在控股股东及实际控制人，截止 2010 年 12 月 20 日 王开因先生持有本公司股份 1,150,000 股，占公司总股本的 0.84% 。 王开因先生与本公司第一大股东赵剑先生不存在关联关系，未受过中 国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

独立董事候选人三名：

孙建文先生

现年 49 岁，学士学位，孙建文先生 1997 年至 2001 年任职于 联合证券有限责任公司，任行政事务部总经理、信息部总经理； 2001 年至 2005 年任职于深圳市金证科技股份有限公司，任董事、常务副 总裁， 2005 年至今任职于北京金辉世纪投资管理有限公司，任执行 董事。

本公司不存在控股股东及实际控制人，孙建文先生与本公司第 一大股东赵剑先生不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国 证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

蔡敬侠女士

现年 43 岁，毕业于清华大学，工商管理硕士，蔡敬侠女士 2005 年至 2006 年 6 月就职于广东德美精细化工股份有限公司，任总经理助 理； 2006 年 7 月至今就职于德美化工集团有限公司，任财务总监。

本公司不存在控股股东及实际控制人，蔡敬侠女士与本公司第一 大股东赵剑先生不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

陈沁女士

现年 45 岁，毕业于四川大学，硕士，陈沁女士 2005 年至 2008 年就职于北京市德恒律师事务所任律师； 2008 年至 2009 年就职于

广东华商律师事务所，任合伙人 / 律师； 2010 年至今就职于北京市大 成律师事务所，任高级合伙人 / 律师。

本公司不存在控股股东及实际控制人，陈沁女士与本公司第一大 股东赵剑先生不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

深圳市金证科技股份有限公司2010 年 第三次临时股东大会会议议案之三

关于提名甘为民先生为公司董事候选人的议案

各位股东：

2010 年12 月10 日，公司收到了持股超过3%的股东恒生电子股 份有限公司的临时提案，提议在公司2010 年第三次临时股东大会议 程中增加《关于提名甘为民先生为公司董事候选人的议案》，提案具 体内容如下：

关于提名甘为民先生为公司董事候选人的议案

深圳市金证科技股份有限公司股东大会召集人：

恒生电子股份有限公司截止日前单独持有深圳市金证科技股份 有限公司（以下简称“公司”）（600446）股份超过3%，根据公司 章程第五十三条规定，特提出本临时提案，提名甘为民先生为公司第 四届董事会董事候选人（候选人简历参见附件）

提交附件：恒生电子股份有限公司营业执照复印件、证券帐户卡 （上海）复印件、开户对帐单复印件。

深圳市金证科技股份有限公司

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附件：甘为民先生简历

现年44 岁，毕业于浙江大学，获光学仪器工程学学士和法学学士、 法学硕士学位，曾留学日本早稻田大学法学研究所，1988 年至1998 年在浙江大学任教，1998 年至2002 年任浙江天册律师事务所律师、 合伙人，2002 年2003 年任北京市凯源律师事务所律师，2003 年至今 任浙江凯麦律师事务所高级合伙人。

现为浙江省律师协会公司与证券业务委员会副主任、浙江省企业法律 顾问协会知识产权专业委员会主任，浙江省知识产权讲师团讲师、杭 州仲裁委员会仲裁员，并担保杭州市中小企业协会副会长、华智控股 （000607）独立董事、晋亿实业（601002）独立董事。

深圳市金证科技股份有限公司2010 年 第三次临时股东大会会议议案之四

关于公司监事会换届选举的议案

各位股东：

经本届监事会提名，提名以下人士作为本公司第四届监事会由股 东代表出任的监事候选人：

王侯,现年64 岁，本科学历，毕业于北京大学数学力学系；计 算机科学副研究员；王侯先生2003 年至2004 年曾任深圳证券通信有 限公司董事长；2004 年至2007 年任深圳证券通信有限公司监事长。 现任公司第三届监事会监事。

本公司不存在控股股东及实际控制人，王侯先生与本公司第一大 股东赵剑先生不存在关联关系 , 未持有本公司股份，未受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

刘瑛,现年34 岁，本科，毕业于中南财经政法大学金融系，刘 瑛女士2003 年任职于深圳和光现代商务股份有限公司证券部；2005 年至今任职于金证股份，曾任公司证券事务代表，现任公司第三届监 事会职工监事。

本公司不存在控股股东及实际控制人，刘瑛女士与本公司第一大 股东赵剑先生不存在关联关系 , 未持有本公司股份，未受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

同时公司职工代表大会于 2010 年 12 月 20 日选举李应军先生 为公司第四届监事会职工监事。

以上议案请各位股东审议！

深圳市金证科技股份有限公司

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