SHENZHEN BSC TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2024

Apr 21, 2024

深圳市博硕科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（汤胜）

各位股东：

本人作为深圳市博硕科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规和《公司章程》等有关要求，忠实勤勉地履行独立董事应尽的职责，按时出席 相关会议，充分发挥独立董事的作用，维护公司和股东的利益。

现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、基本情况

本人汤胜，中国国籍，出生于 1976 年 12 月，博士研究生学历，中国注册 会计师、国际内部审计师，现任广东外语外贸大学会计学院会计学教授、硕士研 究生导师，广东国地规划科技股份有限公司独立董事，广州工业投资控股集团有 限公司外部董事，深圳市共进电子股份有限公司独立董事，公司独立董事。

经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存 在影响独立性的情况。

二、 2023 年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年度，公司共召开了 5 次董事会会议，3 次股东大会，董事会、股东大 会会议的召集召开符合法定程序，本人对各次董事会会议审议的各项议案均投了 同意票，不存在反对或弃权的情况。具体出席情况如下所示：

应出席董事 会会议次数	实际出席董事 会会议次数	以通讯方式出席 董事会会议次数	委托出席董事 会会议次数	缺席董事会 会议次数	是否连续两次未 出席董事会会议	股东大会出 席次数
5	5	4	0	0	否	3

（二）出席董事会专门委员会情况

1、报告期内，本人作为审计委员会主任委员，召集并主持召开了 4 次审计 委员会会议，审议了公司定期报告、财务决算、利润分配、内部控制、对外担保、 募集资金使用以及修订《公司董事会审计委员会实施细则》等事项。本人对各次 董事会审计委员会会议审议的各项议案均投了同意票，不存在反对或弃权的情况。 本人出席审计委员会会议具体情况如下所示：

专门委员会	应出席会议次 数	实际出席会议次 数	以通讯方式出席 会议次数	委托出席会议次 数	缺席会议次 数
第二届董事会 审计委员会	4	4	3	0	0

（三）出席独立董事专门会议和发表独立意见情况

1、根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等有关规定，公司于 2023 年 12 月 6 日制定了《公司独立董事专门会议制 度》。报告期内尚未有需要召开独立董事专门会议的事项。

2、2023 年，本人认真履行董事会赋予的职权，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，对公司第二届董事会第六次会议审议的续聘会计师事务所事项发表 了明确同意的事前认可意见，并对以下事项发表了明确同意的独立意见。

序号	时间	会议届次	事项	意见类型
1	2023年4月 18日	第二届董事 会第六次会 议	1、关于公司2022年度利润分配方案的独立意见 2、关于《公司2022 年度内部控制自我评价报告》 的独立意见 3、关于续聘会计师事务所的独立意见 4、关于预计公司及子公司2023 年度向银行申请综 合授信额度暨公司为子公司申请综合授信额度提供 担保的独立意见 5、关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管 理的独立意见 6、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的独 立意见 7、关于公司董事2023年度薪酬方案的独立意见 8、关于公司高级管理人员2023 年度薪酬方案的独 立意见 9、关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公 司对外担保情况的专项说明和独立意见 10、关于公司2022年度募集资金存放与使用情况专	同意

			项报告的独立意见
2	2023年8月 24日	第二届董事 会第七次会 议	1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公 司对外担保情况的专项说明和独立意见 2、关于公司2023 年半年度募集资金存放与使用情 况专项报告的独立意见	同意
3	2023年9月 4日	第二届董事 会第八次会 议	1、关于调整2022 年股票期权与限制性股票激励计 划之股票期权行权价格的独立意见 2、关于2022 年股票期权与限制性股票激励计划之 股票期权第一个行权期行权条件成就的独立意见 3、关于2022 年股票期权与限制性股票激励计划之 限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的 独立意见 4、关于注销2022 年股票期权与限制性股票激励计 划部分股票期权的独立意见	同意
4	2023 年10 月24日	第二届董事 会第九次会 议	1、关于回购注销2022 年股票期权与限制性股票激 励计划部分限制性股票及调整限制性股票回购价格 的独立意见	同意

（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人与内部审计机构及公司年度审计会计师事务所积极沟通，认 真审阅公司财务数据并结合公司实际经营状况独立判断，就公司定期报告及相关 财务问题进行深度探讨和交流，提出针对性意见及建议，督促公司年度报告编制 及审核工作高效开展。

（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况

2023 年，本人认真履行独立董事职责，现场参观了公司生产车间，实地查看 在建工程现场情况，深入了解公司生产经营情况。本人认真审阅提交审计委员会 和董事会的有关文件，通过现场、通讯等形式与公司管理层密切交流，独立、客 观地进行决策和发表意见，确保公司规范治理。本人履职过程中，公司提供了充 分的履职保障，不存在干扰本人独立性的情形。

（六）与中小股东的沟通交流情况及在投资者保护方面所做的工作

本人时刻将保护中小股东的合法权益作为重要的工作任务。2023 年，本人 通过参加公司股东大会等方式，直接与中小股东进行互动交流，并将中小股东的 需求落实到实际履职过程中。报告期内，本人密切关注公司信息披露情况，尤其 是公司财务信息及内部控制信息的披露情况，认真审阅相关信息披露文件，结合 公司实际情况和自身专业知识独立、审慎判断，监督公司严格按照有关法律法规 真实、准确、完整、及时、公平地开展信息披露工作。同时，为进一步提高履职 能力，本人认真学习《公司法》《证券法》以及中国证监会、深圳证券交易所发 布的有关规定，确保知识储备紧跟监管变化，符合独立董事履职的要求。

三、年度履职重点关注事项情况

报告期内，公司涉及需独立董事重点关注事项的情况如下： 1 、定期报告相关事项

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》 等法律法规、规范性文件的相关要求编制并披露了《公司 2022 年年度报告》及 摘要、《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》《公司 2023 年第一季度报告》 《公司 2023 年半年度报告》及摘要、《公司 2023 年第三季度报告》。本人认为： 上述报告真实、准确、完整地反映了公司实际情况，不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《公司 2022 年年度报告》和《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》经股东大会审议通过， 公司董事、监事、高级管理人员对公司定期报告发表了书面确认意见，监事会发 表了书面审核意见。

2 、续聘会计师事务所事项

公司于 2023 年 4 月 18 日召开第二届董事会第六次会议、于 2023 年 5 月 10 日召开公司 2022 年年度股东大会，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》， 同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。本人 对上述事项发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。天健会计师事务所符合 为公司服务的资质要求，能够满足公司 2023 年度财务审计的工作要求。

3 、董事、高级管理人员的薪酬情况

2023 年 4 月 18 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公司董 事 2023 年度薪酬方案的议案》《关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬方案的议

案》，公司 2023 年度董事、高级管理人员薪酬方案符合《公司章程》和公司实际 情况发展情况，本人对前述方案发表了明确同意的独立意见。

4 、股权激励相关事项

2023 年 9 月 4 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过调整股票期权行 权价格、股票期权行权条件成就、限制性股票解除限售条件成就以及注销部分股 票期权等事项；

公司于 2023 年 10 月 24 日召开第二届董事会第九次会议、于 2023 年 11 月 14 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过回购注销部分限制性股票及调 整限制性股票回购价格事项。公司已于 2024 年 1 月 9 日办理完成回购注销手续。

上述股权激励计划的实施符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法 规的规定，审议程序合法、合规，不存在损害公司和股东合法权益的情况。本人 对上述事项发表了明确同意的独立意见。

四、总体评价与建议

2023 年度，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董 事工作制度》等相关规定，勤勉尽责，主动深入了解公司经营和运作情况，利用 个人的专业知识和执业经验为公司的持续健康发展建言献策，对各项议案及其他 事项进行认真审查及讨论，客观地做出专业判断，审慎表决，充分发挥独立董事 的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

2024 年，本人将继续秉持忠实、勤勉的工作态度，按照相关法律法规和《公 司章程》的要求，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，在董事会决策过程中 保持客观独立的态度，为公司提供更多建设性意见，促进董事会科学决策，进一 步提高公司规范运作水平，切实维护公司利益和全体股东合法权益。

独立董事：汤胜 2024 年 4 月 18 日