SHENZHEN ANCHE TECHNOLOGIES CO., LTD. — Governance Information 2017

Mar 10, 2017

深圳市安车检测股份有限公司

独立董事年报工作规程

• 第一条 为进一步提高深圳市安车检测股份有限公司（以下简称“公司”）规范 运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董 事 在年报编制和披露方面的监督作用，根据《关于在上市公司建立独立董 事制度 的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订本规程。

• 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规 及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽 责的 开展工作，维护公司整体利益。

• 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事 项。

• 第四条 公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的 及 时、准确、完整。

• 第五条 董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司管理层的沟 通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。

• 第六条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应当向独立董事汇报公司本 年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务 总监 应当向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。独立董事 应当对有关重 大问题进行实地考察。

• 第七条 公司财务总监应在为公司提供年度审计的注册会计师（以下简称“年 审 注册会计师”）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及 其他相 关材料。

• 第八条 在年审注册会计师进场前，独立董事应就审计计划、审计小组的人 员构 成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与 年审 注册会计师进行沟通。

• 第九条 在年审注册会计师出具初步审计意见后、正式审计意见前，公司应当安 排独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，

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独立董事应当履行会面监督职责。

• 第十条 独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准 确判 断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据 不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董事会的意见，未 获采纳时可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的情况及 原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况 及原因。

• 第十一条 独立董事应当在就年度内公司对外担保、控股股东及其他关联人占 用公司资金的情况出具专项说明和独立意见。

• 第十二条 在董事会审议公司年报之前，独立董事应当根据需要向董事会提交 下述文件，且公司应在董事会审议通过本次年报后两个工作日内将相关 文件递交至深圳证券交易所：

  • （一）独立董事年度述职报告；

  • （二）关于控股股东及其他关联人占用公司资金、公司对外担保情况的 专项说明 和独立意见；

  • （三）对公司内部控制自我评价报告的独立意见；

  • （四）对公司聘任审计机构的独立意见；

  • （五）对年度利润分配预案的独立意见；

  • （六）对公司证券投资情况的独立意见（如适用）；

  • （七）对非标准无保留审计意见涉及事项的独立意见（如适用）；

  • （八）对年报中就前期已披露的财务报告存在的会计差错进行更正所发 表的独立 意见（如适用）；

  • （九）对以前报告期披露的财务报表数据进行追溯调整的独立意见（如 适用）；

  • （十）对会计政策、会计估计变更的独立意见（如适用）；

  • （十一）其他情况下适用发表的独立意见。

• 第十三条 独立董事应对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告 内 容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由 和发表 意见，并予以披露。

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• 第十四条 独立董事对公司年报具体事项存在异议的，经全体独立董事同意后 可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计和咨 询，由此 发生的相关费用由公司承担。

• 第十五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相 关 业务资格，以及年审注册会计师的从业资格进行检查。

• 第十六条 独立董事应高度关注上市公司年审期间发生改聘会计师事务所的 情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见。

• 第十七条 与上述年报工作有关的沟通、意见或建议均应书面记录并由当事 人 签字，公司存档保管。

• 第十八条 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。在年度报 告 披露前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露年度报告的 内容， 不得利用内幕信息为自己和他人牟利。在年度报告窗口期（年度 报告公告前30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30 日 起至最终公告日；业绩预告、业绩快报公告前10 日）内，独立董事及其 配偶不得买卖公司股票。

• 第十九条 本规程未尽事宜，按国家相关法律法规和《公司章程》的有关规定 执行。本规程如与国家相关法律法规和《公司章程》相抵触的，按国家 有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并及时修订。

• 第二十条 本规程由董事会负责解释和修订。

• 第二十一条 本规程经董事会审议通过后生效。

深圳市安车检测股份有限公司

2017 年3 月

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