SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Regulatory Filings 2021

Nov 25, 2021

股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2021-65

沈阳机床股份有限公司 拟续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年11 月25 日召开的九届二十次董事会审议通过了《关于续 聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二一 年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议 通过，现将相关事项公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

• （1）机构名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合

• 伙）（以下简称“天职国际”）

  • （2）机构性质：特殊普通合伙企业

• （3）历史沿革：天职国际创立于1988 年12 月，总部

• 北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨 询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

  • （4）注册地址：北京市海淀区车公庄西路19 号68 号

楼A-1 和A-5 区域。

（5）业务资质：天职国际已取得北京市财政局颁发的 执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从 事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安 全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师 事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多 年一直从事证券服务业务。

（6）天职国际及下属分所为一体化经营，一并加入全 球排名前十的国际会计网络Baker Tilly International， 作为其在中国地区的唯一成员所。

（7）该事务所审计业务主要由天职国际沈阳分所 （以 下简称“沈阳分所”）具体承办。沈阳分所于2009 年10 月 成立，负责人为王君。注册地址为沈阳市和平区和平北大街 156 号。沈阳分所成立以来一直从事证券服务业务。

（8）人员信息

截止2020 年12 月31 日，天职国际合伙人58 人，注册 会计师1,254 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师超过450 人。

（9）业务信息

天职国际2020 年度经审计的收入总额22.28 亿元，审 计业务收入16.93 亿元,证券业务收入8.13 亿元。2020 年度

上市公司审计客户185 家，审计收费总额2.07 亿元，本公 司同行业上市公司审计客户110 家。

2.投资者保护能力：天职国际按照相关法律法规在以前 年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基 金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000 万元。职业 风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年，天 职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任 的情况。

3.诚信记录

天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0 次、行政处 罚0 次、监督管理措施6 次、自律监管措施0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施5 次， 涉及人员14 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处 罚和自律监管措施的情形。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基 本信息如下：

项目复核合伙人及签字注册会计师1：王君，1997 年成 为注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计，2009 年开 始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年 签署上市公司不少于10 家。

项目合伙人及签字注册会计师2：王世海，2002 年成为 注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计，2009 年开始 在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签 署上市公司审计报告4 家。

签字注册会计师3：孟祥瑞，2017 年成为注册会计师， 2016 年开始从事上市公司审计，2017 年开始在本所执业， 2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审 计报告1 家。

项目质量控制复核人：齐春艳，2011 年成为注册会计师， 2005 年开始从事上市公司审计，2004 年开始在本所执业， 2021 年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司审 计报告不少于20 家。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近 三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出 机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证 券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分 的情况。

3.独立性

天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控 制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

公司拟续聘天职国际为公司2021 年度财务报告及内部 控制审计机构，聘期一年。预计2021 年度财务报告审计费 用为105 万元，内控报告审计费用为69 万元，共174 万元， 与上一期审计费用相同。

三、拟续聘审计机构履行的程序

（一）审计与风险委员会履职情况

公司董事会审计与风险委员会对天职国际的专业胜任 能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查。审计与 风险委员会认为，天职国际具有良好的业务与服务水平，具 备独立性、专业胜任能力。在为公司提供年度审计期间，恪 尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，规范地完成了 审计工作和内部控制审计工作任务。公司董事会审计与风险 委员会全体委员一致同意续聘天职国际为公司2021 年度审 计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交董事会审 议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事事前审核意见：天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）具有相关执业证书和从事证券、期货业务相关审 计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，拥 有良好的执业队伍，能够满足公司2021 年度财务审计工作 要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。不存 在损害公司利益和股东利益的情形，我们同意将本议案提交

公司董事会审议。

独立董事独立意见：本次续聘会计师事务所的程序符合 相关法律法规和《公司章程》的要求，天职国际会计师事务 所具备相应的业务能力和审计资格。我们一致同意聘请天职 国际会计师事务所为公司2021 年度财务及内部控制审计机 构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

• （三）董事会的审议表决情况以及尚需履行的审议程序

公司于2021 年11 月25 日召开第九届董事会第二十次 会议，以7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议 通过了《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司二○二一年度审计机构的议案》。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审 议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。本项议案尚需 提请公司股东大会审议。

四、备查文件

• 1.第九届二十次董事会决议；

• 2.独立董事关于续聘公司2021年度审计机构的事前认

• 可意见和独立意见；

3.天职国际营业执业证照，主要负责人和监管业务联系 人信息及联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师 身份证件、执业证照和联系方式。

沈阳机床股份有限公司董事会 2021 年11 月25 日