SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Interim / Quarterly Report 2002

Oct 25, 2002

沈阳机床股份有限公司 二

二年三季度报告

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沈阳机床股份有限公司 SHENYANG MACHINE TOOL CO. LTD 二 二年三季度报告

二 二年十月

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二年三季度报告

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二 二年三季度报告 重要提示

本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任

本公司三季度财务会计报告未经审计

一 公司基本情况

(一)公司股票上市证券交易所 深圳证券交易所 股票简称 沈阳机床 股票代码 000410 公司网址 www.smtcl.com (二)公司董事会秘书 牟继勋先生 联系电话 024-25650008 联系地址 沈阳市铁西区北二东路10-1 号 邮政编码 110025 证券事务代表 任芳贤先生 联系电话 024-25876185 传 真 024-25878762 电子信箱 securities@smtcl.com

财务数据和指标

单位 人民币元 项目 2002 年1-9 月 净利润 5,962,040.47 扣除非经常性损益后的净利润 -8 601 031.78 每股收益 0.017 扣除非经常性损益后的 净资产收益率 % -0.95

2002 年9 月30 日 2001 年12 月31 日 每股净资产 2.63 2.61 调整后的每股净资产 2.63 2.61 股东权益 897,026,805.47 890,909,850.96 注 扣除的非经常性损益项目和金额 营业外收入 888,759.69 营业外支出 1,215,511.68 补贴收入 14 889 824.24 合计 14 563 072.25 二 主要股东持股情况

1 报告期内公司股份总数及股本结构末发生变化

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2 截止报告期末 公司共有股东总数为71,697 户 3 前10 名股东持股情况如下 股 东 名 称 持股数(股) 占总股本(%) 股份类别 1 沈阳资产经营有限公司 185,544,503 54.42 国有股 2 上海颢伽经贸有限公司 2,600,000 0.76 法人股 3 天华证券投资基金 1,977,149 0.58 流通股 4 沈阳市风险投资公司 1,300,000 0.38 法人股 北方证券南五马路营业部 5 沈阳建设投资公司 1,300,000 0.38 法人股 6 太原物产集团型材有限公司 1,300,000 0.38 法人股 7 辽宁华盛信托投资有限公司 1,040,000 0.31 法人股 8 徐 莹 977,000 0.27 流通股 9 鹏华行业成长证券投资基金 674,885 0.19 流通股 10 沈阳宏良投资顾问有限公司 650,001 0.19 法人股 本公司前10 名法人股股东间无关联关系 流通股未知是否存在关联关系

注 持股5%以上的股东情况简介:

沈阳资产经营有限公司持有本公司54.42%的股权 系唯一持股5%以上的国家股所代表股份,其所持 股股份没有质押 冻结或托管等情况

太原物产集团型材有限公司以130 万法人股质押给华夏银行太原支行贷款,贷款期限为2002 年3 月-2004 年3 月

辽宁华盛信托投资有限公司104 万法人股被冻结 其它所持股股份没有质押 冻结或托管等情况

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三 公司生产经营情况阐述与分析

一 公司报告期内经营情况

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本报告期内 公司处于持续经营状态 政策法规未发生重大变化 公司三季度生产经营状况良好 在董事会提出的目标指导下 以安全生产为基础 大力提高产量和经济效益 加大在建工程收尾力度 节能降耗 严格预算管理 堵塞各种漏洞 在内部管理机制 用人 分配制度以及其它管理方面不断引 入新机制 新办法 对内提高企业综合素质 对外塑造企业良好形象 三季度较好地完成了各项工作 本报告期内生产金切机床8,962 台 比去年同期提高24%,其中 数控机床1,475 台 比去年同期 提高20.21% 销售量9,632 台 产销率为107.6% 本报告期内共完成主营收入67,882.92 万元 比去 年同期提高33.15%,公司累计实现净利润596.20 万元 虽然主营产品1-9 月份保持良好销售态势 主营收入比去年同期大幅提高 但利润总水平较上年同 期比较变化不大 主要原因 一是受产品价格下调的影响 二是在建工程转固定资产 停止利息资本化 增加折旧 三是33%所得税率的影响 以上因素不仅影响了本期利润水平 同时对完成2002 年的利润 目标也构成一定的威胁

二 2001 年度报告中利安达信隆会计师事务所提出有保留意见和解释说明段的审计报告 其中 在建工程问题已从2002 年1 月1 日转入固定资产2.33 亿元 并提取折旧和停止利息资本化 但还有解 释说明段两个问题没有解决 具体情况是

1 关于沈阳数控机床厂土地证问题 作为沈阳机床集团以实物资产偿还债务的沈阳数控机床厂所用土地 1,025 万元 , 其土地原属沈阳第 三机床厂 该厂破产以后进行重组 分成八个单位 而土地证只有一个 土地管理部门认为无法界定 至今未能办理完毕有关手续 公司已责令沈阳数控机床有限责任公司联合其他几个单位共同办理 争取 年内有结果

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2 关于集团企业占用本公司贷款事宜 公司于 1996 年上市 由于当时受上市额度的限制 进行了资产重组 并将当时的短期借款按资产 负债的一定比例进行了分劈 虽然当时银行出具了支持企业重组的书面材料 但始终没有办理相应的转 贷手续 因此沿续至今 形成了集团企业占用本公司贷款 5.09 亿元的局面 我公司多次与银行进行沟 通 现银行方面已原则同意转贷 但须办理相应的资产抵押及报批手续 此项工作目前正在进行中 三 报告期内公司投资情况

报告期内无募集资金投入使用情况 也没有非募集资金投入使用情况 四 报告期内经营成果及期末财务情况 1 经营成果方面

表一 单位 人民币千元

项 目 2002 年1-9 月 主营业务收入 678,829 主营业务利润 151,006 净利润 5,962 表二

项目 2002 年1-9 月 2001 年度 金额 占利润总额比例 金额 占利润总额比例 增减 +\主营业务利润 151,006 1,911.71% 211,415 2,544.71% -633.00% 其他业务利润 1,242 15.27% 914 11.00% 4.27% 期间费用 158,954 2,012.33% 193,379 2,327.62% -315.29% 补贴收入 14,889 188.49% 7,835 94.30% 94.19% 营业外收支净额 -327 -4.13% -16,177 -194.71% 190.58% 注 本报告期较上年变动原因 1 本报告期内主营业务利润占利润总额的比例较上年度减少的原因系由于主营产品下调销售 价格使得主营业务利润减少所致

2 本报告期内其他业务利润占利润总额的比例较上年度增加的原因系由于其他业务利润增加 所致 3 期间费用占利润总额的比例较上年度减少的原因是上年度的期间费用中包括了年末计提的 坏帐准备金 4 营业外收支净额占利润总额的比例较上年度增加的原因系上年末的营业外支出中包括了贷 款滞纳金1,750 万元 2 财务状况方面 单位 人民币元 项目 2002 年9 月30 日 2001 年12 月31 日 增减 +\金 额 占资产总额比例 金 额 占资产总额比例 幅度% 货币资金 43,868,424.27 1.10% 42,643,220.04 1.12% +0.01 应收账款 421,811,075.24 10.66% 472,454,350.67 12.36% -1.70 存货 429,216,368.62 10.85% 397,819,201.97 10.41% +0.44 长期投资 99,548,431.79 2.50% 101,517,173.96 2.66% -0.16 固定资产净值 868,732,929.52 21.95% 587,869,221.47 15.38% +6.57 在建工程 902,806,593.59 22.81% 1,071,067,619.46 28.02% -5.21 无形资产 97,563,651.63 2.47% 83,425,638.18 2.18% +0.29 应付账款 444,004,227.51 11.22% 432,900,402.20 11.32% -0.10 短期借款 957,401,032.00 24.19% 912,848,889.81 23.88% 0.31 长期借款 620,786,299.15 15.69% 616,960,614.02 16.14% -0.45

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二年三季度报告

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股本 340,919,303.00 8.61% 340,919,303.00 8.92% -0.31 资本公积 474,230,251.94 11.98% 474,075,337.90 12.40% -0.42 股东权益 897,026,805.47 22.67% 890,909,850.96 23.31% -0.64 总资产 3,957,520,829.37 100.00% 3,822,531,123.08 100.00% 0.00 注 变动的主要原因 1 本报告期应收账款占资产总额的比例较年初减少的原因系销售货款收回增加 2 本报告期固定资产净值比例较年初增加的原因系在建工程竣工转入固定资产所致 3 本报告期在建工程较年初减少的原因系工程完工转入固定资产所致 4 本报告期无形资产较年初增加的原因系公司控股公司中捷机床有限公司 沈阳数控机床有限责 任公司新增加土地使用权1,400 万元 5 本报告期短期借款较年初增加的原因系增加流动资金借款 6 本报告期股本占资产总额的比例较年初减少的原因系总资产增加 7 本报告期资本公积占资产总额的比例较年初减少的原因系总资产增加 3 或有事项及期后事项 1 2002 年三季度公司为沈阳合金投资股份有限公司担保3 笔金额为8,000 万元 目前公司为沈阳矿山机械 集团 有限责任公司累计担保21,259 万元 为沈阳黎明航空发动机 集 团 有限责任公司担保8,427 万元 为沈阳合金投资股份有限公司担保9,250 万元 为上述三家累计担 保金额为38,936 万元 2 报告期内 公司无重大诉讼 仲裁事项 3 报告期内 公司无重大资产收购 出售或处置以及企业收购兼并事项 4 无重大关联交易事项 5 重大合同情况 到目前为止 , 公司世行贷款发生逾期本息合计 2,764.7 万美元 折人民币 22,891 万元 国家开发银行 贷款发生逾期本息 21,700 万元人民币 为解决逾期贷款问题 公司正在与有关部门磋商债务事宜 6 本公司及持股5%以上股东未在指定报纸和网站上披露任何承诺事项 7 其他重大事件

公司于2002 年8 月30 日召开了2002 年度临时股东大会 审议通过了 关于补选董事的议案 关于补选监事的议案 (该公告已于2002 年9 月3 日刊登在 中国证券报 和 证券时报 上) 公司享受的 先征33%再返18% 的所得税优惠政策已于2001 年12 月31 日到期 公司从2002 年起执行所得税率33% 报告期内 公司没有发生或以前期间发生过委托理财事项 8 本报告期内生产经营环境 政策法规没有发生重大变化 对公司财务状况和经营成果没有产生 重大影响

四 财务报告 未经审计 一 财务会计报表

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简要合并资产负债表

单位 人民币元 项目 报告期期末数 年初数 项目 报告期期末数 年初数 流动资产 1,989,997,234.45 1,979,544,821.63 流动负债 2,394,003,965.12 2,276,575,697.14 长期投资 99,548,431.79 101,517,173.96 长期负债 620,786,299.15 616,960,614.02 固定资产净值 868,732,929.52 587,869,221.47 少数股东权益 45,703,759.63 38,084,960.96 无形资产及 97,581,434.88 83,516,727.21

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其他资产 股东权益 897,026,805.47 890,909,850.96 资产总计 3,957,520,829.37 3,822,531,123.08 负债及股东权益 3,957,520,829.37 3,822,531,123.08

简要合并利润表

2002 年9 月30 日 单位 人民币元 项目 报告期 年初至报告期末 主营业务收入 279,711,943.72 678,829,230.09 主营业务利润 56,285,036.60 151,006,616.43 其他业务利润 -132,694.28 1,242,174.20 期间费用 64,771,426.38 158,954,937.09 投资收益 -225,916.25 42,552.91 营业外收支净额 157,957.01 -326,751.99 所得税 1,344,995.47 2,706,240.98 净利润 2,436,357.01 5,962,040.47

二 会计报表附注

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1 与前一报告期相比 本报告期的会计政策 会计估计没有变化

• 2 季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异

• 3 本报告期无应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司

五 备查文件目录

一 载有董事长亲笔签名的第三季度报告文本 二 载有法定代表人 主管会计工作负责人 会计人员签名并盖章的会计报告 三 报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露的所有公司文本件的正本及公告原稿

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沈阳机床股份有限公司董事会 二 二年十月二十三日

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资产负债表

	资产负债表	资产负债表	资产负债表	资产负债表
编制单位 沈阳机床股份有限公司	金额单位 人民币元
项 目	2002年9月30日		2001年12月31日
	合 并	母公司	合 并	母公司
流动资产:
货币资金	43,868,424.27	38,672,087.35	42,643,220.04	37,859,032.69
短期投资			-
应收票据	1,000,000.00		-
应收股利			-
应收利息
应收账款	421,811,075.24	266,942,479.30	472,454,350.67	419,135,448.97
其他应收款	1,052,252,870.17	962,939,138.42	1,034,329,708.06	1,165,411,644.32
预付账款	30,927,165.56	111,930,694.22	23,293,489.75	95,948,881.68
应收补贴款	1,980,000.00	1,980,000.00	1,980,000.00	1,980,000.00
存货	429,216,368.62	235,344,401.85	397,819,201.97	342,401,125.46
待摊费用	8,941,330.59	6,205,269.24	7,024,851.14	6,839,787.22
一年内到期的长期债权投资	-
其他流动资产
流动资产合计	1,989,997,234.45	1,624,014,070.38	1,979,544,821.63	2,069,575,920.34
长期投资:
长期股权投资	98,754,151.79	280,543,225.45	100,722,893.96	174,584,196.06
长期债权投资	794,280.00	794,280.00	794,280.00	794,280.00
长期投资合计	99,548,431.79	281,337,505.45	101,517,173.96	175,378,476.06
其中 合并价差	10,756,064.12		12,724,806.29	-
固定资产:
固定资产原价	1,424,892,212.21	969,552,904.16	1,008,668,266.81	878,195,935.78
减 累计折旧	556,159,282.69	333,842,763.07	420,799,045.34	366,640,516.52
固定资产净值	868,732,929.52	635,710,141.09	587,869,221.47	511,555,419.26
减 固定资产减值准备	1,197,922.25	1,028,729.65	1,197,922.25	1,028,729.65
固定资产净额	867,535,007.27	634,681,411.44	586,671,299.22	510,526,689.61
工程物资
在建工程	902,806,593.59	948,966,998.30	1,071,067,619.46	1,068,219,324.98
固定资产清理	52,127.39	468,799.67	213,481.60	284,507.50
固定资产合计	1,770,393,728.25	1,584,117,209.41	1,657,952,400.28	1,579,030,522.09
无形资产及其他资产:
无形资产	97,563,651.63	61,430,416.00	83,425,638.18	62,425,457.62
长期待摊费用	17,783.25	61,664.00	91,089.03	61,664.00
其他长期资产
无形资产及其他资产合计	97,581,434.88	61,492,080.00	83,516,727.21	62,487,121.62
递延税项:
递延税款借项
资产总计	3,957,520,829.37	3,550,960,865.24	3,822,531,123.08	3,886,472,040.11
单位负责人	制表人 财务负责人

资产负债表(续)

	资产负债表(续)	资产负债表(续)	资产负债表(续)	资产负债表(续)
编制单位 沈阳机床股份有限公司	金额单位 人民币元
项 目	2002年9月30日		2001年12月31日
	合 并	母公司	合 并	母公司
流动负债:
短期借款	957,401,032.00	740,284,391.83	912,848,889.81	901,672,249.64
应付票据	13,500,000.00	2,000,000.00	4,214,015.70	4,214,015.70
应付账款	444,004,227.51	330,916,151.99	432,900,402.20	408,735,937.97
预收账款	104,788,181.97	1,663,090.76	92,290,519.31	77,331,518.26
应付工资	620,367.15	318,481.27	760,193.82	685,019.60
应付福利费	26,542,189.23	17,105,142.84	23,135,126.24	20,477,575.10
应付股利	5,888,731.49	5,888,731.49	5,954,785.49	5,954,785.49
应交税金	17,130,217.92	13,499,214.10	17,604,516.48	15,039,344.61
其他应交款	1,610,495.63	1,494,210.92	554,366.59	457,738.67
其他应付款	285,699,275.99	399,546,620.99	260,151,067.61	431,575,575.39
预提费用	31,899,425.10	24,726,525.19	21,241,992.76	16,741,281.12
预计负债
一年内到期的长期负债	504,919,821.13	504,919,821.13	504,919,821.13	504,919,821.13
其他流动负债
流动负债合计	2,394,003,965.12	2,042,362,382.51	2,276,575,697.14	2,387,804,862.68
长期负债:
长期借款	620,786,299.15	619,561,913.69	616,960,614.02	616,341,024.50
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计	620,786,299.15	619,561,913.69	616,960,614.02	616,341,024.50
递延税项:
递延税款贷项
负债合计	3,014,790,264.27	2,661,924,296.20	2,893,536,311.16	3,004,145,887.18
少数股东权益	45,703,759.63		38,084,960.96
所有者权益 或股东权益 :
实收资本 或股本	340,919,303.00	340,919,303.00	340,919,303.00	340,919,303.00
减 已归还投资
实收资本 或股本 净额	340,919,303.00	340,919,303.00	340,919,303.00	340,919,303.00
资本公积	474,230,251.94	474,230,251.94	474,075,337.90	474,753,060.68
盈余公积	57,641,438.15	57,641,438.15	57,641,438.15	56,370,253.77
其中 法定公益金	13,510,274.10	13,510,274.10	13,586,231.87	13,564,177.56
未分配利润	24,235,812.38	16,245,575.95	18,273,771.91	10,283,535.48
外币报表折算差额				-
所有者权益 或股东权益 合计	897,026,805.47	889,036,569.04	890,909,850.96	882,326,152.93
负债和所有者权益 或股东权益 总计	3,957,520,829.37	3,550,960,865.24	3,822,531,123.08	3,886,472,040.11
单位负责人	制表人 财务负责人

利润及利润分配表

编制单位 沈阳机床股份有限公司

金额单位 人民币元

编制单位 沈阳机床股份有限公司			金额单位 人民币元	金额单位 人民币元
项 目	2002-9-30		报告期
	合 并	母公司	合 并	母公司
一 主营业务收入	678,829,230.09	464,303,002.08	279,711,943.72	178,430,477.04
减 主营业务成本	524,013,341.96	366,734,268.76	222,195,815.23	144,465,530.69
主营业务税金及附加	3,809,271.70	2,208,237.82	1,231,091.89	723,499.76
二 主营业务利润 亏损以 - 号填列	151,006,616.43	95,360,495.50	56,285,036.60	33,241,446.59
加 其他业务利润 亏损以 - 号填列	1,242,174.20	830,136.85	-132,694.28	-486,026.33
减 营业费用	18,257,126.06	13,398,726.97	8,085,027.95	4,584,736.02
管理费用	120,425,136.49	71,744,205.92	51,870,322.89	33,088,346.31
财务费用	20,272,674.54	16,685,351.22	4,816,075.54	3,683,671.97
三 营业利润 亏损以 - 号填列	-6,706,146.46	-5,637,651.76	-8,619,084.42	-8,601,334.04
加 投资收益 损失以 - 号填列	42,552.91	660,594.69	-225,916.25	-543,502.38
补贴收入	14,889,824.24	12,689,824.24	14,066,740.23	11,906,740.23
营业外收入	888,759.69	114,301.90	692,163.47	16,243.68
减 营业外支出	1,215,511.68	464,638.52	534,206.46	302,645.91
四 利润总额 亏损总额以 - 号填列	7,899,478.70	7,362,430.55	5,379,696.57	2,475,501.58
减 所得税	2,706,240.98	1,400,390.08	1,344,995.47	39,144.57
减 少数股东损益	-768,802.75		1,598,344.09	0.00
五 净利润 净亏损以 - 号填列	5,962,040.47	5,962,040.47	2,436,357.01	2,436,357.01
加 年初未分配利润	18,273,771.91	10,283,535.48	0.00	3,525,683.46
其他转入			0.00	0.00
六 可供分配的利润	24,235,812.38	16,245,575.95	2,436,357.01	5,962,040.47
减 提取法定盈余公积			0.00	0.00
提取法定公益金			0.00	0.00
提取职工奖励及福利基金			0.00	0.00
提取储备基金			0.00	0.00
提取企业发展基金			0.00	0.00
利润归还投资			0.00	0.00
七 可供投资者分配的利润	24,235,812.38	16,245,575.95	2,436,357.01	5,962,040.47
减 应付优先股股利			0.00	0.00
提取任意盈余公积			0.00	0.00
应付普通股股利			0.00	0.00
转作资本 或股本 的普通股股利			0.00	0.00
八 未分配利润	24,235,812.38	16,245,575.95	2,436,357.01	5,962,040.47

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制表人

单位负责人

财务负责人