SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Governance Information 2008

Jul 19, 2008

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2008-18

沈阳机床股份有限公司

公司治理专项整改报告

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有 关事项的通知》(证监公司字【2007】28 号)和辽宁证监局《关 于做好上市公司治理专项活动有关事项的通知》以及深圳证券 交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》 等文件要求，公司董事会已于2007年对公司治理专项活动工作 进行了统一部署，制定了公司治理专项活动工作计划和自查工 作计划。并于2007年9月29日披露了《关于公司治理专项活动自 查报告及整改计划》，相关公告详见2007年12月1日《中国证券 报》《证券时报》以及《巨潮资讯网》（2007—43号“公司治 理专项整改报告”）。

根据中国证监会《中国证券监督管理委员会公告》(【2008】 27号)要求，公司对截止6月30日的整改情况进行了深入的自查

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一、公司2007年治理专项活动完成情况

整改措施：在原公司董事长陈惠仁先生、总裁王胜先生、 监事会主席张伟明先生的领导下，公司按照《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律法规的要求，依照《公司章程》，修订 了“董事会议事规则”，明确了“股东大会对董事会在对外投 资、处置资产、关联交易等事项的授权”，建立了“关联交易 管理办法”、“公司内部控制制度基本规范”，规范了“关联 交易的报告、审核、披露行为”，进一步健全和完善了公司内 部控制制度。

完成时间：2007年10月中旬

（二）存在问题：公司因经营规模扩大，实行多层级管理， 管理链条较长，增加了内部控制难度

整改措施：在原公司董事长陈惠仁先生、总裁王胜先生、 副总裁董凌云先生的领导下建立公司各系统，各部门之间的沟 通对话机制，通过相关规章制度的会签，建立各个管理系统之 间的有效制衡和合理约束。

完成时间：2007 年10 月中旬

（三）存在问题：公司董事、监事、高级管理人员的培训 工作需要加强，信息披露工作的质量和水平需要提高

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整改措施：董事会秘书关欣先生积极组织公司董事、监事， 高级管理人员参加交易所和证券监管部门组织的各项培训；同 时在公司内部，证券事务部门及时将有关规则、制度汇编整理 报送相关人员学习，逐步提高其规范运作意识。

完成时间：长期性工作

（四）存在问题：投资者关系管理平台尚需完善，中小股 东参与公司管理的积极性需要提高

整改措施：在监事会主席张伟明先生、董事会秘书关欣先 生的指导在下，我公司设立了投资者关系管理专员，通过投资 者专用邮箱smtcl@smtcl.com以及专线电话024-25190865，直接 与广大投资者交流，时时关注市场关于公司的各项传闻，及时 为广大投资者答疑解惑，为中小投资者搭建了参与公司治理的

完成时间：2007 年10 月中旬

二、辽宁证监局现场检查发现的问题及整改情况 2007年10月18日至20日，辽宁证监局有关负责同志就本公 司治理状况进行了现场检查，重点查阅了公司的各项管理制度， 近三年的股东大会、董事会、监事会等会议资料，与公司管理 层进行了座谈，深入探讨了公司治理方面存在的问题，并于10 月31日正式向公司下达了《关于对沈阳机床股份有限公司治理

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状况综合评价意见》，认为公司在信息披露、股东大会及董事 会运作和内部控制制度建设方面基本符合中国证监会有关上市 公司规范性文件的规定，但个别董事会会议记录要素记载不完 整。

根据辽宁证监局的综合评价意见，公司认真梳理了原有会 议资料，规范了董事会会议召开程序，对董事会会议记录质量 提出了更高的要求，确保会议记录要素准确完整。

通过严格自查自纠，公司治理专项成果得到进一步巩固， 公司规范运作意识和水平得到进一步提升，公司将严格按照相 关法律法规以及规范性文件要求，完善和改进公司治理水平，

沈阳机床股份有限公司 董 事 会 2008 年07 月17 日

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