SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Capital/Financing Update 2024

Apr 2, 2024

沈阳机床股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告

根据中国证券监督管理委员会印发的《监管规则适用指 引——发行类第7 号》，沈阳机床股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”），编制了截至2023 年11 月30 日 止前次募集资金使用情况的报告。

一、前次募集资金基本情况

沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证 券监督管理委员会证监许可﹝2022﹞2203 号文《关于核准沈 阳机床股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，向控 股股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司非公开发行 人民币普通股（A 股）380,710,659 股，发行价格3.94 元/ 股。本次募集资金总额为人民币1,499,999,996.46 元，扣 除本次发行发生的相关中介费用（不含增值税）人民币 10,953,213.89 元后，公司本次非公开发行股票募集资金净 额为人民币1,489,046,782.57 元。募集资金在扣除相关发 行费用后拟全部用于补充流动资金。

截至2022 年10 月12 日，公司实际入账募集资金金额 1,491,999,996.46 元（扣除保荐及承销费用含税额 8,000,000.00 元），并经天职国际会计师事务所（特殊普通 合伙）以“天职业字[2022]41833 号”验资报告验证确认。 截至2023 年11 月30 日，公司累计使用募集资金为人 民币1,499,958,307.53 元(含利息收入7,959,127.14 元)， 公司募集资金账户余额为816.07 元。

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二、前次募集资金实际使用情况

1、前次募集资金使用情况对照情况

截至2023 年11 月30 日，本公司前次募集资金实际使 用情况见附件1“前次募集资金使用情况对照表”。 2、前次募集资金变更情况

本公司前次募集资金实际投资项目不存在实施地点、实 施方式变更情况。

3、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额 的差异说明

本公司前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资 总额不存在差异。

4、已对外转让或置换的前次募集资金投资项目情况

本公司前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换 的情况。

5、临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况

截至2023 年11 月30 日本公司前次募集资金未使用完 毕，未使用金额为816.07 元，占前次募集资金总额的比例 0.0001%，剩余资金将继续用于补充公司流动资金。

6、前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况

前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况，见附件

2。

7、以资产认购股份的情况

本公司前次发行不涉及以资产认购股份。

三、结论

董事会认为，本公司按前次《关于核准沈阳机床股份有

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限公司非公开发行股票的批复》募集资金运用方案使用了前 次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如 实履行了披露义务。

本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。

沈阳机床股份有限公司 2024 年4 月1 日

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附件1

前次募集资金使用情况对照表

编制单位：沈阳机床股份有限公司 金额单位：人民币万元

编制单位：沈阳机床股份有限公司	编制单位：沈阳机床股份有限公司	编制单位：沈阳机床股份有限公司	编制单位：沈阳机床股份有限公司						金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
募集资金总额				149,199.9996		已累计使用募集资金总额			149,995.8308
变更用途的募集资金总额				-		各年度使用募集资金总额			149,995.8308
						其中：2023年1-11月			41,127.3111
变更用途的募集资金总额比例				-		2022年			108,868.5197
						2021年			-
投资项目			募集资金投资总额			截止日募集资金累计投资额				项目达到 预定可使 用状态日期（或截止 日项目完工程度）
序号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资 金额	募集前承诺投 资金额	募集后承诺投 资金额	实际投资金 额	实际投资金额与募集后 承诺投资金额的差额
1	补充流动资金	补充流动资金	149,199.9996	149,199.9996	149,995.8308	149,199.9996	149,199.9996	149,995.8308	0.0000	100.53%
注：截至期末投资进度超过100%部分为募集资金利息收入再投入。

注：截至期末投资进度超过 100%部分为募集资金利息收入再投入。

法定代表人：安丰收 主管会计工作负责人：秦琴 会计机构负责人：夏桂园

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附件2

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

编制单位：沈阳机床股份有限公司	编制单位：沈阳机床股份有限公司	编制单位：沈阳机床股份有限公司					金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
实际投资项目		截止日投资项目累计产能利用率	承诺效益	最近三年实际效益			截止日累计实现效益	是否达到预计效益
序号	项目名称			2023	2022	2021
1	补充流动资金	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用

法定代表人：安丰收 主管会计工作负责人：秦琴 会计机构负责人：夏桂园

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