SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Capital/Financing Update 2024

Apr 2, 2024

中信证券股份有限公司

关于沈阳机床股份有限公司

停牌前股票价格波动情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“独立财务顾问”）作为 沈阳机床股份有限公司（以下简称“沈阳机床”“上市公司”“公司”）拟通过 发行股份的方式购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司持有的沈阳中捷航空航 天机床有限公司 100%股权、沈阳机床中捷友谊厂有限公司 100%股权和通用技术 集团机床有限公司持有的天津市天锻压力机有限公司 78.45%股权（以下简称“标 的资产”），同时向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次 交易”）的独立财务顾问，对上市公司在股价敏感重大信息公布前 20 个交易日的 波动情况进行核查并出具核查意见。

一、上市公司股票价格波动情况

上市公司于 2023 年 9 月 28 日披露《关于筹划发行股份购买资产的停牌公告》 （公告编号：2023-53，以下简称“停牌公告”）。本次交易停牌公告披露前 20 个 交易日上市公司股票价格、深证成指(399001.SZ)以及中证机床指数(931866.CSI) 的累计涨跌幅情况如下：

项目	停牌前第21 个交易日 （2023.8.30）	停牌前最后1 个交易日 （2023.9.27）	涨跌幅
股票收盘价(元/ 股)	7.24	7.13	-1.52%
深证成指	10,482.50	10,104.32	-3.61%
中证机床指数	1,111.45	1,132.06	1.85%
剔除大盘因素影响涨跌幅			2.09%
剔除同行业板块行业因素影响涨跌幅			-3.37%

剔除大盘因素和同行业板块因素后，上市公司股价在本次交易停牌公告披露 前 20 个交易日内累计波动未超过 20%。

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二、独立财务顾问核查意见

经核查，本独立财务顾问认为：剔除大盘因素和同行业板块因素的影响后， 上市公司股价在本次重组信息公告前 20 个交易日内累计涨跌幅均未超过 20%， 不存在异常波动。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于沈阳机床股份有限公司停牌前股 票价格波动情况的核查意见》之签章页）

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财务顾问主办人：
石建华 伍玉路 潘云飞
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中信证券股份有限公司

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