SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Capital/Financing Update 2023

Oct 19, 2023

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2023-66

沈阳机床股份有限公司董事会 关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公 司”）拟发行股份购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司 持有的沈阳机床中捷友谊厂有限公司100%股权、沈阳中捷航 空航天机床有限公司100%股权和通用技术集团机床有限公 司持有的天津市天锻压力机有限公司78.45%股权并同步募 集配套资金（以下简称“本次交易”）。

现公司董事会就本次交易中的保密措施及保密制度说 明如下：

一、公司在本次交易中严格按照《上市公司重大资产重 组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等法律、法规及规范性法律文件的要求，遵循上市公司章程 及内部管理制度的规定，就本次交易采取了充分必要的保护 措施，制定了严格有效的保密制度。

二、公司高度重视内幕信息管理，严格控制内幕信息知 情人范围，及时记录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息 知情人及筹划过程。

三、公司严格按照深圳证券交易所要求制作内幕信息知

情人登记表和交易进程备忘录，并及时报送深圳证券交易所。 四、公司多次督导、提示内幕信息知情人严格遵守保密 制度，履行保密义务，在内幕信息依法披露前，不得公开或 泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司股票。

五、筹划本次交易期间，为维护投资者利益，避免造成 上市公司股价异常波动，经上市公司向深圳证券交易所申请， 上市公司股票自2023年9月28日开市起停牌。

综上，公司已根据相关法律、法规及规范性文件的规定， 制定了严格有效的保密制度，采取了必要且充分的保密措施， 限定了相关敏感信息的知悉范围，严格地履行了本次交易信 息在依法披露前的保密义务。

特此公告。

沈阳机床股份有限公司董事会 2023年10月19日