SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Capital/Financing Update 2022

Jan 27, 2022

沈阳机床股份有限公司独立董事关于公司第九届 董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见

我们作为沈阳机床股份有限公司(以下简称“上市公司”或 “公司”)的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律、法规和《沈阳机床股份有限公 司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，经认真审阅公司第 九届董事会第二十四次会议有关文件，基于独立、客观、公正的 判断立场，我们认为：

1、本次非公开发行股票的预案及方案符合《公司法》、《证 券法》、《管理办法》及其他法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定。

2、本次非公开发行股票募集资金使用计划符合相关政策和 法律法规，以及未来公司整体战略发展规划，具备必要性和可行 性。

3、同意公司设立募集资金专用账户用于存放募集资金，募 集资金专用账户不得存放非募集资金或用作其它用途。

4、本次非公开发行股票的认购对象中国通用技术（集团） 控股有限责任公司（以下简称“通用技术集团”）为公司关联方，

本次非公开发行股票构成关联交易。本次非公开发行股票涉及关 联交易相关事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及其他 法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，关联交易事 项公平、公正、公开，其交易价格合理、公允，符合公司及全体 股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的 情形。

• 5、公司拟与通用技术集团签署的《附生效条件的非公开发

• 行股票之认购协议》相关条款的约定系基于正常的商业原则，公 平、公正、合理，不存在损害公司其他股东特别是中小股东利益 的情形。

6、本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响的分析和提 出的填补回报措施，以及公司控股股东、董事、高级管理人员对 填补回报措施能够得到切实履行所作出的承诺，符合公司实际经 营情况和持续性发展的要求，不存在损害公司或全体股东利益的 情形。

• 7、公司本次非公开发行A股股票的相关事项属于股东大会的

• 职权范围，授权公司董事会及其授权人士全权办理本次非公开发 行A股股票的相关事项有利于推动该事项的实施，符合公司和全 体股东的利益。

作为公司的独立董事，同意将公司本次非公开发行股票相关 议案提交公司董事会审议。

特出具以上事前认可意见。

独立董事：张黎明 王英明 袁知柱

2022 年1 月27 日